Shanghai hansheng Law Firm
Sobre
Suzhou naxin Microelectronics Co., Ltd.
Dictamen jurídico sobre el cumplimiento de la colocación estratégica en la oferta pública inicial
Shanghai hansheng Law Firm
Dirección: No. 729, Yanggao South Road, Shanghai Shanghai Lujiazui Finance & Trade Zone Development Co.Ltd(600663) \ Century Financial
Correo electrónico: [email protected].
Shanghai hansheng Law Firm
Suzhou naxin Microelectronics Co., Ltd.
Cumplimiento de la colocación estratégica en una oferta pública inicial y cotizada en la Junta de innovación tecnológica
Dictamen jurídico
A: Everbright Securities Company Limited(601788)
Shanghai hansheng law firm (hereinafter referred to as “The exchange”) accept the entrusted of Everbright Securities Company Limited(601788) (hereinafter referred to as “The main Underwriter”, “Sponsorship Institution” or ” Everbright Securities Company Limited(601788) \ \ ) to select Strategic Investors of Suzhou nanochin Microelectronics Co., Ltd. (hereinafter referred to as” The issuer “,” Company “,” nanochin micro Se verificará la calificación de la colocación y la existencia de la prohibición prevista en el artículo 9 de las directrices no. 1 de la bolsa de Shanghai sobre la aplicación de las normas de emisión y suscripción de la Junta de innovación científica – la oferta pública inicial de acciones (revisada en 2021) (shsf [2021] No. 77, en adelante denominadas “Directrices de suscripción”). De conformidad con la Ley de valores de la República Popular China (revisada en 2019) (Decreto Nº 37 del Presidente de la República Popular China), las medidas para la administración de la emisión y suscripción de valores (Decreto Nº 144 de la Comisión Reguladora de valores de China), las normas para la suscripción de acciones de oferta pública inicial en el sistema de registro (CSSF [2021] Nº 213), Los abogados de la bolsa emitirán este dictamen jurídico sobre las medidas de aplicación de las medidas de emisión y suscripción de acciones de la Junta de creación científica de la bolsa de valores de Shanghai (revisadas en 2021) (shsf [2021] No. 76, en adelante denominadas “medidas de aplicación”) y las directrices de suscripción y otros documentos jurídicos, reglamentarios y normativos pertinentes. Declaración
De conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos, normas y documentos normativos, como la Ley de valores de la República Popular China, las medidas para la administración de las actividades jurídicas de los bufetes de abogados en materia de valores y las normas para la práctica jurídica de los bufetes de abogados en materia de valores (para su aplicación experimental), as í como los hechos ocurridos o existentes antes de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico, la bolsa y sus abogados han cumplido estrictamente sus obligaciones jurídicas y han seguido los principios de diligencia debida y buena fe. Ha llevado a cabo una verificación y verificación adecuadas para garantizar que los hechos identificados en la presente opinión jurídica sean verdaderos, exactos y completos, que las observaciones finales publicadas sean legales y exactas, que no haya registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes y que asuma las responsabilidades jurídicas correspondientes.
2. The exchange and its Lawyers shall only express their views on the selection criteria and Allocation qualifications of Strategic Investors listed in this issue, but not on Professional matters such as Accounting, Auditing, Asset Evaluation, Internal Control, etc. Las referencias que figuran en el presente dictamen jurídico a determinados datos y conclusiones de los estados contables, los informes de auditoría, los informes de evaluación de activos y los informes de garantía del control interno no implican ninguna garantía expresa o implícita de la autenticidad y exactitud de esos datos y conclusiones.
En el presente dictamen jurídico, la bolsa y sus abogados determinarán si determinados acontecimientos son lícitos y válidos sobre la base de las leyes, reglamentos, normas y documentos normativos aplicables en el momento en que se produzcan.
El emisor, el organismo patrocinador (principal asegurador) y el inversor estratégico han garantizado la emisión del presente dictamen jurídico de la siguiente manera:
Ha proporcionado el material escrito original, el material de copia, el material de copia, la Carta de confirmación o el certificado que la bolsa debe proporcionar al emisor para la emisión del presente dictamen jurídico.
Los documentos y materiales proporcionados a la bolsa son auténticos, exactos, completos y válidos, sin ocultación, falsedad u omisión material; si los documentos y materiales son copias o fotocopias, serán coherentes y coherentes con el original.
A fin de emitir el presente dictamen jurídico, el abogado de la bolsa ha verificado las cuestiones relativas a los inversores estratégicos y ha consultado los documentos que el abogado de la bolsa considera necesarios para emitir el presente dictamen jurídico.
En cuanto al hecho de que la presente opinión jurídica es esencial pero no puede estar respaldada por pruebas independientes, la bolsa emitirá dictámenes jurídicos sobre la base de documentos justificativos expedidos por los departamentos gubernamentales competentes, los emisores u otras unidades pertinentes. 7. The exchange agrees to take this legal Opinion as one of the Legal Documents necessary for the issue and Listing of the issuer, report with other materials, and will bear Relevant legal responsibilities.
8. Esta opinión jurídica se utiliza únicamente para verificar la calificación de los inversores estratégicos en esta emisión y no puede utilizarse para ningún otro fin sin el consentimiento escrito de la bolsa.
Sobre la base de lo que antecede, la bolsa y sus abogados emitirán este dictamen jurídico de conformidad con las leyes, reglamentos, normas y documentos normativos pertinentes, de conformidad con las normas profesionales, las normas éticas y el espíritu de diligencia debida reconocidos por la profesión jurídica.
Texto
Información básica sobre los inversores estratégicos
Everbright Fortune Investment Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “Everbright Fortune”)
1. Información principal
Sobre la base de la licencia comercial, los estatutos y los datos de registro pertinentes proporcionados por Everbright Fortune y verificados por nuestros abogados, la información básica de Everbright Fortune a partir de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico es la siguiente:
Everbright Fortune Investment Co., Ltd.
Residence Room 801 – 803, 1508 Xinzha Road, Jing ‘an District, Shanghai
Capital social 200 millones de yuan
Código unificado de crédito social 913101060545964×0
Representante legal Yu Huinan
Fecha de establecimiento 26 de septiembre de 2012
Período de funcionamiento 26 de septiembre de 2012 a plazo indefinido
Inversión en productos financieros, productos minerales (incluido el mineral de hierro), materiales metálicos (incluidos los metales preciosos), materiales de construcción (incluidos los productos siderúrgicos), productos químicos (excepto los productos químicos peligrosos), piensos, caucho
Ámbito de aplicación: caucho, algodón, madera, vidrio, alimentos
Comercio al por mayor de materiales y petróleo, importación y exportación de los productos básicos mencionados y tecnologías conexas.
(sujeto a aprobación por ley)
Las actividades comerciales sólo pueden llevarse a cabo con la aprobación de los departamentos pertinentes.
Accionistas Everbright Securities Company Limited(601788) 100% de participación
According to the business license, articles of Association and commitment letter provided by Everbright Fortune and Verified by the Lawyers of the exchange, Everbright Fortune is a limited liability company established in accordance with the Law, Regulations and articles of Association, there are no circumstances that need to be terminated.
2. Accionistas controladores y controladores reales
De acuerdo con la licencia comercial y los estatutos proporcionados por el patrocinador (principal asegurador) y Everbright Fortune, y verificados por nuestros abogados, el diagrama de la estructura de propiedad de Everbright Fortune a partir de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico es el siguiente:
A partir de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico, el accionista mayoritario de Everbright Fortune es Everbright Securities Company Limited(601788) \
3. Calificación de la colocación estratégica
De conformidad con el artículo 19 de las medidas de aplicación, la Junta de creación de Ciencia y tecnología pondrá a prueba el sistema de seguimiento e inversión de las filiales pertinentes de la institución patrocinadora, y las filiales pertinentes establecidas de conformidad con la ley por la institución patrocinadora del emisor o otras filiales pertinentes establecidas de conformidad con la ley por la empresa de valores que controle efectivamente la institución patrocinadora participarán en la asignación estratégica de la emisión.
Everbright Fortune es una subsidiaria de propiedad total de Everbright Securities Company Limited(601788) . Por lo tanto, Everbright Fu Zun tiene la calificación de colocación estratégica como una filial relacionada con el patrocinador.
4. Relación con el emisor y el patrocinador (asegurador principal)
De acuerdo con la licencia comercial y los estatutos proporcionados por Everbright Fortune zung y verificados por nuestros abogados, Everbright Fortune zung es una filial de propiedad total de la Agencia patrocinadora (aseguradora principal). Everbright Fortune zung tiene una relación de asociación con la Agencia patrocinadora (aseguradora principal), mientras que Everbright Fortune zung no tiene ninguna relación de asociación con el emisor.
5. Fuentes de financiación para la participación en la asignación estratégica
De acuerdo con la “Carta de compromiso” emitida por Everbright Fortune, Everbright Fortune participó en la asignación estratégica de fondos de sus propios fondos.
6. Compromisos relacionados con esta emisión
De conformidad con las “medidas de aplicación”, “Directrices de suscripción” y otras leyes y reglamentos, Everbright Fortune para participar en la asignación estratégica de la emisión de la “Carta de compromiso”, los detalles son los siguientes:
“1. La empresa es el titular real de las acciones asignadas y no existe ninguna situación en la que otros inversores confíen o confíen a otros inversores la participación en la asignación estratégica.
2. La empresa tiene una buena reputación e influencia en el mercado; Tener una fuerte fuerza financiera; Reconocer el valor de la inversión a largo plazo del emisor; Acuerda suscribir el número de acciones del emisor que la empresa se compromete a suscribir a un precio de emisión definitivo.
3. Los fondos utilizados por la empresa para participar en la colocación estratégica son sus propios fondos.
4. La empresa es una filial de inversión alternativa establecida de conformidad con la ley. La empresa utiliza sus propios fondos para participar en la colocación estratégica, no implica el uso de productos para recaudar fondos o el registro de fondos privados y otras cuestiones.
5. La empresa y el emisor no tienen ningún comportamiento que transmita intereses ilegítimos.
6. The Company shall not interfere with the normal production and Operation of the issuer by Using the Shareholder status obtained by the assigned Shares, and shall not seek the Control of the issuer within the Limited sale period of the assigned shares.
7. La empresa abrirá una cuenta especial de valores para depositar las acciones asignadas, y las acciones mantenidas por la propia empresa, la gestión de activos y otras secciones de negocios estarán efectivamente separadas, gestionadas por separado y registradas por separado, y no se mezclarán con otras secciones de negocios. Las cuentas de valores especiales mencionadas anteriormente sólo se utilizarán para la venta después de la expiración del período de restricción de la venta o para el préstamo y la recuperación de las acciones asignadas a las sociedades financieras de valores de conformidad con las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de valores de Shanghai, y No para la compra de acciones u otros valores. Salvo en el caso de las empresas que cotizan en bolsa que emitan dividendos de acciones, emitan derechos de emisión o aumenten el capital social.
8. El período de restricción de la venta de las acciones de esta colocación es de 24 meses a partir de la fecha de la oferta pública inicial y la cotización del emisor. La empresa no transferirá las acciones que posea durante el período de restricción en ninguna forma.
9. Una vez expirado el período de restricción de la venta, la reducción de las acciones asignadas por la empresa se regirá por las disposiciones pertinentes de la c
(ⅱ) Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) \
1. Información principal
De acuerdo con el contrato de gestión del plan de gestión de activos agregados de asignación estratégica no. 1 (en lo sucesivo denominado “el contrato de gestión”) y el certificado de registro del plan de gestión de activos no. 1 de la Junta de creación de la Ciencia y la tecnología no. 1 de la Junta de nanxinwei, el abogado de la bolsa lo presentó en el sitio web de la Asociación China de fondos de inversión de valores (wwww.amac.org.cn.). La información básica sobre el plan de gestión de activos Nano – core 1 es la siguiente:
Nombre del producto Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) junxiang
Fecha de establecimiento 15 de marzo de 2022
Fecha de presentación 16 de marzo de 2022
Fecha de vencimiento 14 de marzo de 2027
Código de registro svg615
Manager Shanghai Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) Securities Asset Management Co., Ltd.
Custodio China Merchants Bank Co.Ltd(600036)
Tipo de inversión
2. Sujeto de dominación real
De conformidad con las disposiciones pertinentes del contrato de gestión, el Administrador gestionará y utilizará independientemente los bienes del plan de gestión de activos de conformidad con las disposiciones del contrato de gestión de activos; Ejercer los derechos derivados de la inversión en bienes del plan de gestión de activos de conformidad con las disposiciones pertinentes y el contrato de gestión de activos. Por lo tanto, Shanghai Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) \ 35
3. Calificación de la colocación estratégica
El 16 de marzo de 2022, la Asociación de la industria china de fondos de inversión de valores presentó el plan de gestión de activos de nanxinwei No. 1, que está calificado para la colocación estratégica.
4. Deliberaciones de la Junta y composición del personal
El nombre, la posición, el importe de la suscripción y la proporción de participantes en el plan de gestión de activos de nanxinwei No.1 son los siguientes:
Número de serie nombre de la persona que firma el contrato de gestión de activos
1 wang sheng Yang naxin micro Chairman, general manager Senior 814000 18.01%
2 Sheng Yunna Silicon micro Director, Deputy General Manager, Executive Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 13.27%
Director de I + D
Número de serie nombre de la persona que firma el contrato de gestión de activos
3 Wang Yifeng nanxin micro Director, Deputy GM Executive Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 13.27%
4 Jiang chaoshang nanxin micro Director, Board Secretary Executive 600.00 1.33%
Libro
Microarray de silicio de 5 hojas
