Everbright Securities Company Limited(601788) on the IPO of Suzhou naxin Microelectronics Co., Ltd. And listed in Science and Technology Creation Board
Cuestiones relacionadas con la colocación estratégica
De
Informe especial de verificación
Patrocinador (asegurador principal)
(1508 Xinzha Road, Jing 'an District, Shanghai)
Marzo de 2002
Suzhou naxin Microelectronics Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada "naxin micro", "emisor" o "empresa") ha emitido acciones públicas iniciales (en lo sucesivo denominadas "esta oferta") y su solicitud de cotización en la Junta de innovación científica ha sido aprobada por el Comité de cotización de la Junta de innovación científica de la bolsa de Shanghai el 1 de noviembre de 2021 en su 80ª reunión de examen de 2021. El registro fue aprobado el 1 de marzo de 2022 por la Comisión Reguladora de valores de China (en lo sucesivo denominada "c
Everbright Securities Company Limited(601788) Everbright Securities Company Limited(601788) \ \ "Shanghai Stock Exchange Science and Technology Creation Board Stock issue and Underwriting implementation measures" (Shanghai Security Exchange [2021] No. 76) (hereinafter referred to as "implementation measures") and "Shanghai Stock Exchange Science and Technology Creation Board issue and Underwriting Rules Application Guidelines No. 1 - IPO stock" (Shanghai Security Exchange [2021] No. 77) (hereinafter referred to as "Underwriting Guidelines") as well as China Stock Industry Association issued Las normas de suscripción de la oferta pública inicial en el marco del sistema de registro (csxf [2021] No. 213) y otras disposiciones pertinentes verifican a los inversores estratégicos en esta emisión y emiten este informe especial de verificación. Los detalles son los siguientes: 1. Información básica sobre los inversores estratégicos
De conformidad con el artículo 8 de las directrices sobre suscripción, los inversores que participan en la colocación estratégica del emisor incluyen principalmente: i) las grandes empresas o sus empresas afiliadas que tienen una relación estratégica de cooperación o una visión a largo plazo de la cooperación con el emisor en sus operaciones comerciales; Las grandes compañías de seguros o sus empresas afiliadas, los grandes fondos de inversión a nivel estatal o sus empresas afiliadas que tengan la intención de invertir a largo plazo; Iii) los fondos de inversión en valores establecidos mediante oferta pública y cuyas principales estrategias de inversión incluyen la colocación estratégica de acciones y su funcionamiento cerrado; Las filiales pertinentes de las instituciones patrocinadoras participantes; El personal directivo superior y el personal básico del emisor participan en el plan especial de gestión de activos establecido por la colocación estratégica; Otros inversores estratégicos que cumplan las disposiciones de las leyes, reglamentos y normas comerciales.
Un total de 2 inversores estratégicos que participan en la emisión son Everbright Fortune Investment Co., Ltd. (en adelante, Everbright Fortune Investment Co., Ltd.), el personal directivo superior del emisor y el personal básico que participan en el establecimiento de la colocación estratégica. Además, no hay otros arreglos para inversores estratégicos.
Situación básica de Guangda fuzun
1. Información principal
La información básica de Everbright es la siguiente:
Everbright Fortune Investment Co., Ltd. Unified social Code 913101060545964x0
Número de registro
Type Limited Liability Company (non - natural person voted legal representative Yu Huinan)
Propiedad exclusiva de una person a jurídica con capital o control
Capital registrado 200 millones de yuan fecha de establecimiento 26 de septiembre de 2012
Residence Room 801 - 803, 1508 Xinzha Road, Jing 'an District, Shanghai
Inversión en productos financieros, comercio al por mayor de productos minerales (incluidos el mineral de hierro), materiales metálicos (incluidos metales preciosos), materiales de construcción (incluidos los productos siderúrgicos del ámbito de actividad), productos químicos (excepto productos químicos peligrosos), piensos, caucho, algodón, madera, vidrio, alimentos Shenzhen Agricultural Products Group Co.Ltd(000061) (excepto productos porcinos), alcohol y Fuel óleo, importación y exportación de los productos básicos mencionados y tecnologías conexas. (los proyectos que deben aprobarse de conformidad con la ley sólo pueden llevarse a cabo con la aprobación de los departamentos pertinentes)
Sobre la base de la licencia comercial y los estatutos proporcionados por Everbright Fortune zung, y tras la verificación, Everbright Fortune zung es una sociedad de responsabilidad limitada legalmente establecida, no existe ninguna circunstancia que deba terminarse de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y los Estatutos de la sociedad, y sus fondos de explotación son fondos propios, No existe ninguna situación en la que los fondos recaudados por los inversores se establezcan de manera privada, y no existe ninguna situación en la que los activos sean administrados por el gestor del Fondo. Tampoco actúa como administrador de fondos privados. Por lo tanto, Everbright Fortune no pertenece a los fondos de inversión de capital privado o a los administradores de capital privado que están regulados por la Ley de fondos de inversión de valores de la República Popular China, las medidas provisionales para la supervisión y administración de los fondos de inversión de capital privado, las medidas para el registro de Los administradores de fondos de inversión de capital privado y el registro de los fondos (ensayo), y no es necesario llevar a cabo los procedimientos de registro de conformidad con las disposiciones pertinentes.
2. Estructura de la propiedad
Tras la verificación, Everbright es una filial al 100% de la Agencia patrocinadora (aseguradora principal) Everbright Securities Company Limited(601788)
Número de serie nombre de los accionistas proporción de participación
1 Everbright Securities Company Limited(601788) 100%
Total 100%
3. Calificación de la colocación estratégica
De conformidad con las disposiciones del capítulo III de las directrices sobre suscripción relativas a las filiales relacionadas con las instituciones patrocinadoras, Everbright Fortune como institución patrocinadora Everbright Securities Company Limited(601788)
4. Relaciones conexas
A partir de la fecha de emisión del presente informe de verificación, Everbright Fortune es una filial de propiedad total de la Agencia patrocinadora (aseguradora principal) Everbright Securities Company Limited(601788) Everbright Fortune no tiene relación con el emisor.
5. Cartas de compromiso relativas a esta emisión
De conformidad con las "medidas de aplicación", "Directrices de suscripción" y otras leyes y reglamentos, Everbright Fu Zun para participar en la asignación estratégica emitió una carta de compromiso, el contenido específico es el siguiente:
"1. La empresa es el titular real de las acciones asignadas y no existe ninguna situación en la que otros inversores confíen o confíen a otros inversores la participación en la asignación estratégica.
2. La empresa tiene una buena reputación e influencia en el mercado; Tener una fuerte fuerza financiera; Reconocer el valor de la inversión a largo plazo del emisor; Acuerda suscribir el número de acciones del emisor que la empresa se compromete a suscribir a un precio de emisión definitivo.
3. Los fondos utilizados por la empresa para participar en la colocación estratégica son sus propios fondos.
4. La empresa es una filial de inversión alternativa establecida de conformidad con la ley. La empresa utiliza sus propios fondos para participar en la colocación estratégica, no implica el uso de productos para recaudar fondos o el registro de fondos privados y otras cuestiones.
5. La empresa y el emisor no tienen ningún comportamiento que transmita intereses ilegítimos.
6. The Company shall not interfere with the normal production and Operation of the issuer by Using the Shareholder status obtained by the assigned Shares, and shall not seek the Control of the issuer within the Limited sale period of the assigned shares.
7. La empresa abrirá una cuenta especial de valores para depositar las acciones asignadas, y las acciones mantenidas por la propia empresa, la gestión de activos y otras secciones de negocios estarán efectivamente separadas, gestionadas por separado y registradas por separado, y no se mezclarán con otras secciones de negocios. Las cuentas de valores especiales mencionadas anteriormente sólo se utilizarán para la venta después de la expiración del período de restricción de la venta o para el préstamo y la recuperación de las acciones asignadas a las sociedades financieras de valores de conformidad con las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de valores de Shanghai, y No para la compra de acciones u otros valores. Salvo en el caso de las empresas que cotizan en bolsa que emitan dividendos de acciones, emitan derechos de emisión o aumenten el capital social.
8. El período de restricción de la venta de las acciones de esta colocación es de 24 meses a partir de la fecha de la oferta pública inicial y la cotización del emisor. La empresa no transferirá las acciones que posea durante el período de restricción en ninguna forma.
9. Una vez expirado el período de restricción de la venta, la reducción de las acciones asignadas por la empresa se regirá por las disposiciones pertinentes de la c
(ⅱ) Información básica sobre el plan de gestión de activos Nano - core micro 1
1. Información principal
Nombre específico: Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) junxiang Science and Technology Development Board nanxin micro - 1 Strategic Allocation Collective Asset Management Plan
Fecha de establecimiento: 15 de marzo de 2022
Escala de los fondos recaudados: 45.203 millones de yuan
Manager: Shanghai Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) Securities Asset Management Co., Ltd.
El nombre, el cargo, el importe del plan de gestión de activos suscrito y la proporción de suscripción de la parte correspondiente del plan de gestión de activos son los siguientes:
Título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título título Título título título título título título título título título título
Presidente Wang Shengyang y Director General
2 Sheng Yun Director, Deputy General Manager, 6.000.00 13.27% Executive Nano - Silicon Research and Development Director
Wang Yifeng Director and Deputy General Manager
4 Jiang chaoshang Director, Secretary of the Board 600.00 1.33% Executive nanxin micro
5 yejian Isolation and interface Products 600.00 1.33% core staff nanowire Director
6 Yu Haiyan IC Design Director 600.00 1.33% core staff nanosilicon
7 Huang Zhigang South China Sales 600.00 1.33% Core Employee Nano - core Director (Shenzhen)
8 Yao di North China Sales 600.00 1.33% core staff Nano - core Director
Total Adjunto del Departamento de tecnología y comercialización
10 Yang Bo Testing Engineering Manager 600.00 1.33% core staff nanosilicon
11 supervisores yanfei, administración de personal total 450,00 1,00% personal básico
12 ma Guibin sensor sales center 410.00 0.91% core staff Nano - Director
13 ma qingjie product Line Director 400.00 0.88% core staff nanosilicon
14 Fang yichen Senior Sales Engineer 400.00 0.88% core staff nanosilicon
15 Xie Hui gerente de personal 400,00 0,88% empleados clave
16 Zhu Xiao Field Application Manager 400.00 0.88% core staff Nano - core micro
17 Zhou pengchao sales manager 400.00 0.88% core staff nanosilicon micro
18 Wang Yifei Securities Representative 400.00 0.88% Core Employee
19 Yuan Zhuang sales manager 400.00 0.88% core staff Nano
20 semanas gerente de ventas de tonglin 400,00 0,88% empleados clave
21 Zeng Jianguo Sales Department Manager 400.00 0.88% Core Employee nanxin micro (Shenzhen)
22 Chen Jian Gang Supply Chain Management Department by 400.00 0.88% core staff Nano - core micro - Management
23 Lu huiqun Warehouse management manager 400.00 0.88% core staff Nano - core micro
24 Xu Juan Engineering Management Engineer 400.00 0.88% core staff Nano - core micro
25 gerente de diseño de Shiji Yu 390,00 0,86% empleados clave
26 Liao dongjun Manufacturing Quality Department Manager 360.00 0.80% core staff Nano - core micro
27 cui xulong
