Zhejiang Hechuan Technology Co., Ltd.
Oferta pública inicial y cotización en la Junta de innovación tecnológica
Contenido del apéndice de la Carta de intención del folleto
1 emisión de cartas de recomendación... 12 estados financieros e informes de auditoría 303 informe de verificación del control interno... 1664 estado detallado de las pérdidas y ganancias no recurrentes verificado por un contador público certificado... 1805 dictamen jurídico... 1956 informe sobre la labor de los abogados... 3767 estatutos (proyecto)... Aprobación del registro de la oferta pública inicial de Zhejiang Hechuan Science and Technology Co., Ltd. 658.
China International Capital Corporation Limited(601995)
Sobre
Zhejiang Hechuan Technology Co., Ltd.
Oferta pública inicial de acciones y cotización en la Junta de innovación tecnológica
Emisión de cartas de recomendación
Patrocinador
(piso 27 y piso 28, Bloque 2, edificio de comercio internacional, no. 1 Jianguomenwai Street, distrito de Chaoyang, Beijing)
Zhejiang Hechuan Science and Technology Co., Ltd.
Zhejiang Hechuan Science and Technology Co., Ltd.
Carta de recomendación para la oferta pública inicial y la cotización en la Junta de innovación científica
Comisión Reguladora de valores de China y Bolsa de Shanghai:
Zhejiang Hechuan Science and Technology Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada "Hechuan Science and technology", "The issuer" or "The Company") tiene previsto solicitar una oferta pública inicial de acciones y cotizar en la Junta de innovación tecnológica (en lo sucesivo denominada "esta oferta de valores" o "esta oferta"), Y ha contratado a China International Capital Corporation Limited(601995) (en lo sucesivo denominado China International Capital Corporation Limited(601995) ) como patrocinador de la oferta pública inicial de acciones y cotizado en la Junta de innovación científica (en lo sucesivo denominado "patrocinador" o "la Organización").
De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado "el derecho de sociedades"), la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada "la Ley de valores"), las medidas para la administración del registro de la oferta pública inicial de acciones de la Junta de Ciencia y Tecnología (para su aplicación experimental) (en lo sucesivo denominadas "las medidas para la administración del registro"), Las normas de cotización de las acciones de la Junta de creación de Ciencia y tecnología de la bolsa de valores de Shanghai (en lo sucesivo denominadas "las normas de cotización de la Junta de creación de Ciencia y tecnología", "las medidas administrativas para la emisión de valores y la cotización de patrocinadores" y otras leyes y reglamentos pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China (en lo sucesivo denominada "la Comisión Reguladora de valores de China") y la bolsa de valores de Shanghai (en lo sucesivo denominada "la bolsa de valores de Shanghai"), China International Capital Corporation Limited(601995) y sus representantes patrocinadores son honestos, honestos, honestos La presente recomendación se emitirá estrictamente de conformidad con las normas comerciales, las normas profesionales y las normas éticas establecidas de conformidad con la ley, y se garantizará la autenticidad, exactitud e integridad de la presente recomendación. (A menos que se indique lo contrario en la recomendación, los términos pertinentes tienen el mismo significado que en el folleto de oferta pública inicial de Zhejiang Hechuan Science and Technology Co., Ltd. (proyecto de registro).
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Zhejiang Hechuan Science and Technology Co., Ltd.
Catálogo
Información básica sobre esta emisión de valores... 3.
Nombre del patrocinador... 3.
Representante patrocinador responsable de esta recomendación... 3.
Copatrocinador del proyecto y otros miembros del equipo del proyecto... 3.
Información básica del emisor... 3.
Relación entre la entidad y el emisor... 3.
Vi) procedimientos de auditoría interna y opiniones básicas de la Organización... 4. Compromisos del patrocinador... Recomendación de la institución sobre esta emisión de valores 7.
Conclusiones recomendadas de esta institución sobre la emisión de valores... 7.
Ii) procedimientos de adopción de decisiones para la ejecución de la emisión de valores por el emisor... 7.
Esta emisión de valores cumple las condiciones de emisión establecidas en la Ley de valores. 8.
Esta emisión de valores cumple las condiciones de emisión establecidas en las medidas administrativas para el registro. 9 (V) Opiniones de verificación sobre los compromisos y las medidas vinculantes del emisor y sus accionistas controladores
... 11 (ⅵ) sobre la aplicación por el emisor de las cuestiones relativas al rendimiento al contado diluido de la oferta inicial y la refinanciación y la reorganización de activos importantes
Orientación sobre cuestiones relacionadas con la verificación 12.
Opiniones de verificación sobre el registro de los accionistas de los fondos de capital privado del emisor... 13 (ⅷ) Estado de verificación y conclusión de la información financiera principal y el Estado de funcionamiento del emisor en la fecha de cierre de la auditoría de los informes financieros
Sobre... 16.
Ⅸ) Opiniones de verificación sobre la contratación de terceros en esta emisión... 16.
X) principales riesgos para el emisor... 17.
Una breve evaluación de las perspectivas de desarrollo del emisor... 23 anexo:... 27 3 - 1 - 2 - 2
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Información básica sobre la emisión de valores (ⅰ) nombre del patrocinador
China International Capital Corporation Limited(601995) . Representante patrocinador responsable de la recomendación
Hao Xiaopeng: obtuvo la calificación de representante patrocinador en 2020, en el curso de la práctica de la práctica de la actividad patrocinadora, se adhirió estrictamente a las "medidas de gestión de la actividad patrocinadora de la emisión de valores y la inclusión en la lista" y otras disposiciones pertinentes, con un buen historial de práctica.
Liu fan: en 2020 obtuvo la calificación de representante de recomendación, en el proceso de práctica del negocio de recomendación, se adhirió estrictamente a las "medidas de gestión del negocio de recomendación de la emisión de valores cotizados" y otras disposiciones pertinentes, buen historial de práctica. Copatrocinador del proyecto y otros miembros del equipo del proyecto
Copatrocinador del proyecto: Ma Zhiyuan, obtuvo la calificación de valores en 2015 y la calificación de patrocinador en 2020.
Otros miembros del equipo del proyecto: Wei dejun, Zhao Yan, Shao Hongyang y Wang Wei. Información básica del emisor
Zhejiang Hechuan Technology Co., Ltd.
Dirección registrada: No. 9 fucai Road, Longyou Industrial Park, Zhejiang
Fecha de registro: 22 de noviembre de 2011
Fecha de establecimiento: 22 de noviembre de 2011
Información de contacto: 0570 - 7117888 (Rev. 8039)
Desarrollo de tecnología de software y hardware; Controlador programable, pantalla táctil, convertidor de frecuencia, Servo Motor y codificador, Servo driver, controlador y cuerpo, controlador multi - eje CNC, rango de operación de vapor eléctrico: controlador de motor de coche y motor, inversor fotovoltaico, desarrollo de software de información industrial, producción, venta, integración de sistemas, consulta técnica; Importación y exportación de electricidad, equipo eléctrico, equipo electrónico, componentes electrónicos, chips, equipo de control automático y Tecnología (salvo en los casos en que las leyes y reglamentos lo exijan, la licencia se expedirá para operar con licencia).
Tipo de emisión de valores: oferta pública inicial y cotización en la Junta de innovación tecnológica
Relación entre la entidad y el emisor
1. Después de la penetración de las acciones capa por capa, la institución posee indirectamente las acciones del emisor a través del accionista da Chen No. 2. La institución posee indirectamente menos de una acción del emisor. La propia institución y sus filiales no poseen directamente acciones del emisor o de sus accionistas controladores, controladores reales o partes vinculadas importantes; La Organización se ajustará a las disposiciones pertinentes de la bolsa de Shanghai 3 - 1 - 2 - 3
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Participar en la colocación estratégica de la emisión, el seguimiento de la participación en la colocación estratégica de la emisión de los programas específicos, según sea necesario, y presentar los documentos pertinentes a la bolsa de Shanghai de conformidad con las disposiciones.
2. El emisor o sus accionistas controladores, los controladores reales y las partes vinculadas importantes no poseen acciones de la institución ni de sus filiales.
3. El representante patrocinador y su cónyuge, el Director, el supervisor y el personal directivo superior de la institución no tendrán ninguna participación en el emisor o sus accionistas controladores, el controlador real y sus partes vinculadas importantes, ni desempeñarán funciones en el emisor o sus accionistas controladores, el controlador real y las partes vinculadas importantes.
4. China International Capital Corporation Limited(601995) \ \ \ \ \ \ \ \ \ China Investment Consulting Co., Ltd. Posee aproximadamente el 0,06% de las acciones. Huijin central es una subsidiaria de propiedad total de China Investment Co., Ltd. De acuerdo con la autorización del Consejo de Estado, Huijin Central realiza inversiones de capital en empresas financieras clave de propiedad estatal. El límite de la cantidad de inversión representa al Estado para ejercer los derechos de los contribuyentes y cumplir las obligaciones de los contribuyentes a Las empresas financieras clave de propiedad estatal de conformidad con la ley, a fin de mantener y aumentar el valor de los activos financieros de propiedad estatal. Huijin no llevará a cabo ninguna otra actividad comercial ni interferirá en las actividades cotidianas de las principales empresas financieras de propiedad estatal bajo su control. De acuerdo con la información proporcionada por el emisor y la información pública, los accionistas del emisor Xinxing Fu, Dachen No. 1, Dachen No. 2, Zhuhai Rongyu penetraron capa por capa, hay una pequeña cantidad de acciones de Huijin central. Además, no existe ninguna situación de participación mutua entre la unidad superior de accionistas y el emisor o sus accionistas controladores, el controlador real y las partes vinculadas importantes, y no existe ninguna situación de garantía o financiación mutua entre la unidad superior de accionistas y los accionistas controladores del emisor, el controlador real y las partes vinculadas importantes.
5. No hay otra relación entre la entidad y el emisor.
De conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y los Estatutos de la sociedad, la Organización desempeña sus funciones de recomendación de manera independiente e imparcial. Procedimientos de auditoría interna y opiniones básicas de la organización
1. Procedimientos de auditoría interna
De conformidad con las "medidas de gestión de las operaciones de recomendación para la emisión y cotización de valores" y el sistema de control de calidad y núcleo de China International Capital Corporation Limited(601995) \ , El Departamento del núcleo establecerá un grupo de trabajo del núcleo, que se encargará de la ejecución del núcleo junto con el Comité del núcleo, llevará a cabo la gestión de las exportaciones y el control de los riesgos terminales del proyecto mediante la auditoría a nivel de la empresa, y desempeñará la responsabilidad de la decisión final de aprobación de La presentación, presentación, emisión o divulgación de materiales y documentos en nombre de la empresa.
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Los procedimientos de auditoría interna de la Organización son los siguientes:
Examen de la aprobación de proyectos
Cuando el equipo del proyecto solicite el inicio del proyecto, el Comité de ejecución y control de calidad del proyecto proporcionará la opinión de auditoría del inicio del proyecto desde el punto de vista del riesgo de ejecución del proyecto, y el Departamento del núcleo proporcionará la opinión de auditoría del inicio del proyecto desde el punto de vista del riesgo clave del proyecto.
Auditoría de la fase de asesoramiento
Durante el período de tutoría, el equipo del proyecto debe informar al equipo de control de calidad y al equipo de trabajo del núcleo sobre el progreso de la tutoría. La solicitud de registro de tutoría, el informe de tutoría, la solicitud de aceptación de tutoría y otros documentos presentados por el equipo del proyecto a la Oficina de envío de la c
Auditoría en la fase de presentación de informes
De conformidad con las disposiciones pertinentes, el equipo del proyecto presentará los materiales de la declaración al Grupo de control de calidad y al Grupo de trabajo del núcleo, y el Grupo de control de calidad llevará a cabo una auditoría general de los materiales de la Declaración, la diligencia debida y los documentos de trabajo, y llevará a cabo una verificación in situ de los principales problemas y documentos de trabajo durante la auditoría. Una vez concluida la auditoría del equipo de control de calidad, el Comité de ejecución y control de calidad del proyecto organizará una reunión de examen preliminar para su examen y verificación. Después de la reunión de examen inicial, el equipo de control de calidad emitirá el informe de control de calidad del proyecto y las opiniones de aceptación del documento de trabajo de diligencia debida, e informará sobre la situación de la auditoría en la reunión del Comité del núcleo (en adelante, la "reunión del núcleo"). El Departamento del núcleo organiza una reunión del núcleo para examinar a fondo el proyecto, votar sobre si está de acuerdo con la recomendación y emitir un dictamen del núcleo.
Examen posterior a la Declaración
Una vez que el equipo del proyecto haya presentado el material de declaración a la autoridad reguladora de valores, el equipo del proyecto presentará al Grupo de control de calidad y al Grupo de trabajo del núcleo las respuestas a las preguntas y comentarios de la autoridad reguladora de valores, la actualización del material de declaración y otros documentos expedidos a la autoridad reguladora de valores, que se comunicarán al Grupo de control de calidad y al Grupo de trabajo interno.
