China Hainan Rubber Industry Group Co.Ltd(601118)
Informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración en 2021
De conformidad con las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de cotización en bolsa de Shanghai, las directrices de autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai No. 1 – funcionamiento normalizado y los Estatutos de las empresas, como miembros del Comité de auditoría del Consejo de Administración, hemos desempeñado activamente las funciones que le ha encomendado el Consejo de Administración. El informe sobre el desempeño de las funciones en 2021 es el siguiente:
Información básica de la Junta de Auditores
El 15 de octubre de 2021, el Consejo de Administración de la empresa celebró una nueva elección. Antes de las elecciones, los miembros del Comité de auditoría de la empresa son Chen Lijing, Wang zeying y Lin Weifu, de los cuales Chen Lijing es el Presidente; Los miembros del Comité de auditoría son Chen Lijing, AI yilun y Wang zeying, y Chen Lijing es el Presidente. Todas las personas mencionadas tienen los conocimientos especializados y la experiencia comercial necesarios para desempeñar las funciones del Comité de auditoría, y el Director General es un director independiente con experiencia profesional en contabilidad o gestión financiera, que cumple los requisitos de la bolsa de Shanghai y los Estatutos de la sociedad.
Convocación de las reuniones de la Junta de Auditores
Durante el período que se examina, la Junta celebró siete sesiones. Todos los miembros del Comité, en estricta conformidad con las disposiciones pertinentes, desempeñaron sus funciones con seriedad y asistieron personalmente a todas las reuniones, examinaron y aprobaron cuestiones importantes como la contratación de organismos de auditoría, informes anuales de auditoría, informes periódicos, informes de evaluación del control interno, planes de distribución de beneficios, informes especiales sobre El almacenamiento y la utilización efectiva de los fondos recaudados, cambios en las políticas contables, etc. Además, durante el período que abarca el informe, a fin de seguir fortaleciendo la supervisión interna y el control de riesgos de las empresas que cotizan en bolsa, el Comité de auditoría organizó una serie de reuniones temáticas, como la reunión de comunicación sobre el plan de auditoría y la reunión de comunicación sobre la auditoría del informe anual, para supervisar y evaluar la situación financiera general, los resultados de las operaciones y el flujo de caja de la empresa.
Principales trabajos de la Junta de Auditores
Supervisión y evaluación de la labor de las instituciones de auditoría externa
Durante el período que abarca el informe, supervisamos y evaluamos la auditoría financiera y la auditoría de control interno de la sociedad de contabilidad pública de China (Asociación General Especial). Creemos que la sociedad de contabilidad pública de China (Asociación General Especial) como institución de auditoría de la empresa, tiene la calificación de participar en actividades relacionadas con los valores, sigue normas de práctica independientes, objetivas e imparciales, es diligente y concienzuda y ha completado bien la labor de auditoría encomendada por la empresa.
En el proceso de auditoría anual, escuchamos y revisamos cuidadosamente el plan de trabajo y la información conexa de la auditoría del informe anual de la empresa por parte de la institución de auditoría, y sobre la base de dar pleno juego a nuestra propia experiencia profesional, nos comunicamos plenamente con la institución de auditoría sobre el plan de auditoría, El alcance de la auditoría, los procedimientos de auditoría y el calendario. A través de la revisión, creemos que las empresas de contabilidad pública de China pueden llevar a cabo la auditoría anual estrictamente de acuerdo con las normas de Auditoría Independiente de la CPA China, y la conclusión de la auditoría emitida está de acuerdo con la situación real de la empresa.
Ii) orientación de la auditoría interna
Durante el período que abarca el informe, examinamos cuidadosamente el plan de trabajo y el resumen de la auditoría interna de la empresa, e instamos a la auditoría interna de la empresa a que se lleve a cabo estrictamente de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, as í como con los requisitos de los documentos normativos, y a que formule observaciones orientativas.
Examinar los informes financieros de la empresa y formular observaciones al respecto
Durante el período que abarca el informe, hemos examinado cuidadosamente los informes financieros periódicos de la empresa y creemos que los informes financieros de la empresa reflejan la situación financiera actual, los resultados de las operaciones y el flujo de caja de la empresa de manera veraz, exacta, completa y objetiva, no hay fraude, fraude ni inexactitudes significativas, ni ajustes importantes de los errores contables, cuestiones relacionadas con juicios contables importantes, lo que da lugar a informes de auditoría no estándar sin reservas, etc.
Evaluación de la eficacia del control interno
Durante el período que abarca el informe, la empresa estableció un proceso empresarial relativamente perfecto y un sistema de control interno de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores y otras leyes y reglamentos, as í como las disposiciones y requisitos pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de valores de Shanghai, y la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y la dirección de la empresa funcionaron de manera normalizada, garantizando efectivamente los derechos e intereses legítimos de la empresa y los accionistas. Instamos activamente a la empresa a que aplique los sistemas pertinentes y a todas las unidades a que rectifiquen las deficiencias detectadas en la autoevaluación del control interno y promuevan activamente la mejora del sistema de control interno de la empresa. Creemos que el funcionamiento real del control interno de la empresa cumple los requisitos de los reguladores para regular la gobernanza de las empresas que cotizan en bolsa.
Coordinación de la comunicación entre la administración, el Departamento de auditoría interna y los departamentos conexos y las instituciones de auditoría externa
Durante el período que abarca el informe, escuchamos atentamente las opiniones de la dirección de la empresa, el Departamento de auditoría interna y los departamentos pertinentes sobre cuestiones de auditoría, promovimos la comunicación eficaz entre las Partes, coordinamos activamente la labor conexa y garantizamos el progreso sin tropiezos de la labor de auditoría.
Examen de las transacciones conexas de la empresa
Durante el período que abarca el informe, nos centramos continuamente en el funcionamiento normal de las transacciones conexas de la empresa, examinamos cuidadosamente las transacciones conexas de la empresa y emitimos opiniones profesionales. Creemos que las transacciones con partes vinculadas de la empresa se ajustan a las leyes y reglamentos pertinentes del Estado, y siguen los principios de equidad, equidad y apertura del mercado, precios justos y razonables, procedimientos de adopción de decisiones legítimos y conformes, sin perjuicio de los intereses de la empresa y los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
Resumen y evaluación
Durante el período que abarca el informe, de conformidad con las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de cotización en bolsa de Shanghai, las directrices de autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai No. 1 – funcionamiento normalizado y los Estatutos de las empresas, cumplimos escrupulosamente nuestras obligaciones, Desempeñamos plenamente la función de examen y supervisión, salvaguardamos efectivamente los intereses generales de la empresa y salvaguardamos efectivamente los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
Miembros de la Junta de Auditores: Chen Lijing, AI yilun y Wang zeying
