Kede Numerical Control Co.Ltd(688305)
Informe anual de los directores independientes 2021
Como director independiente de la empresa, en estricta conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores y otras leyes y reglamentos, as í como los estatutos y el sistema de trabajo de los directores independientes de la empresa, en 2021 desempeñaremos las funciones de director independiente de manera diligente, responsable, honesta e independiente, participaremos activamente En las reuniones pertinentes de la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y el Comité Especial del Consejo de Administración, examinaremos cuidadosamente las diversas propuestas del Consejo de Administración, y Expresar opiniones independientes de manera imparcial y salvaguardar eficazmente los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. A continuación figura un informe sobre el desempeño de nuestras funciones en 2021:
Información básica sobre los directores independientes
Zhao wanhua, Male, Born in 1965, Chinese Nationality, without Permanent Residence Abroad, graduated from Xi ‘an Jiaotong University Mechanical Engineering Major, Ph.D. Desde julio de 1986 hasta la fecha, Profesor del Departamento de mecánica y la facultad de mecánica de la Universidad Xi ‘an Jiaotong; De noviembre de 2014 a junio de 2021 como director independiente; Desde enero de 2020 hasta la fecha, ha sido director independiente de la empresa, Director del Comité de nombramientos del segundo Consejo de Administración y miembro del Comité de estrategia; Desde junio de 2021, ha sido Director Ejecutivo y Director General de Shaanxi High – end Machine Tool Innovation Research Co., Ltd. Sun jihui, Female, Born in 1965, Chinese Nationality, without Permanent Residence Abroad, graduated from the Party School of Harbin, Major in Economic Management, Master Degree. Desde diciembre de 2006, ha sido profesor de contabilidad en la Universidad de Dalian. Desde enero de 2020 hasta la fecha, ha sido director independiente de la empresa, Director del Comité de auditoría del segundo Consejo de Administración y miembro del Comité de remuneración y evaluación.
Liu Xu, varón, nacido en 1974, de nacionalidad china, sin residencia permanente en el extranjero, se graduó de la Universidad Marítima de Dalian con especialización en derecho internacional y maestría. Desde mayo de 2000, ha sido abogado y Director de Liaoning Haida law firm. Desde enero de 2020, ha sido director independiente de la empresa, Director del Comité de remuneración y evaluación del segundo Consejo de Administración, miembro del Comité de nombramientos y miembro del Comité de auditoría.
Como directores independientes de la empresa, todos tenemos las condiciones de trabajo de los directores independientes, no hay “reglas de directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa” y otras disposiciones no pueden actuar como directores independientes, no en la empresa y sus empresas afiliadas no ocupan otros puestos que los directores independientes, y la empresa y Los principales accionistas de la empresa no pueden impedirnos llevar a cabo un juicio independiente y objetivo. No se han obtenido beneficios adicionales no revelados de la empresa ni de sus principales accionistas ni de las instituciones y personas interesadas, ni se han prestado servicios financieros, jurídicos, de consultoría de gestión, de asesoramiento técnico, etc. a la empresa o a sus filiales, ni se ha producido ninguna situación que afecte a la independencia.
Panorama general del desempeño anual de los directores independientes
Participación en el Consejo de Administración y en la Junta General de accionistas
En 2021, la empresa celebró 13 juntas de directores y 3 juntas generales de accionistas, todos asistimos personalmente a las reuniones pertinentes, asistimos a la Junta de directores y a la Junta General de accionistas de la siguiente manera:
Participación en el Consejo de Administración (tiempo) Participación en la Junta General de accionistas (tiempo) nombres de los directores independientes que asistirán en persona en 2021
Zhao wanhua 13 13 0 0 3
Sun jihui 13 13 0 0 3
Liu Xu 13 13 0 0 3 3
Antes de la reunión, revisamos cuidadosamente los materiales de la Junta General de accionistas y la Junta de directores, nos enteramos de los antecedentes de las propuestas pertinentes y del funcionamiento de la empresa, y nos comunicamos con la dirección de la empresa para hacer los preparativos adecuados para la participación en la toma de decisiones de la Junta. En el proceso de adopción de decisiones del Consejo de Administración, utilizamos nuestros conocimientos especializados y nuestra capacidad de juicio independiente, participamos activamente en la discusión y expresamos opiniones y sugerencias razonables, realizamos la responsabilidad del director independiente y salvaguardamos los derechos e intereses legítimos de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. En 2021, votamos a favor de todas las propuestas presentadas a la Junta para su examen, sin oposición ni abstención.
Ii) Participación en comités especiales de la Junta
En 2021, la empresa celebró una reunión del Comité de nombramientos, el Comité de remuneración y evaluación y cuatro reuniones del Comité de auditoría. Participamos activamente en la Conferencia sin ausencias injustificadas y desempeñamos un papel importante en el examen y la adopción de decisiones sobre cuestiones importantes. Nuestra participación en los comités especializados es la siguiente:
Nombre del director independiente
Zhao wanhua Nomination Committee 10
Junta de Auditores Sun jihui 4 0
Comité de remuneración y evaluación 1 0 0
Comité de nombramientos 1 0 0
Junta de Auditores de Liu Xu 4 0
Comité de remuneración y evaluación 1 0 0
Iii) Investigación sobre el terreno
En 2021, cumplimos el deber de director independiente de manera diligente y concienzuda, aprendimos sobre la producción, el funcionamiento y la gestión de la empresa mediante la participación en las reuniones de la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y los comités especiales del Consejo de Administración, consultamos la información pertinente de la empresa, escuchamos la Información de la dirección de la empresa sobre el funcionamiento de la empresa y las cuestiones examinadas, etc., y nos enteramos oportunamente de la situación real de la producción, el funcionamiento y el funcionamiento normal de la empresa. Hacer juicios y decisiones independientes sobre cuestiones importantes.
Los departamentos y el personal pertinentes de la empresa cooperan activamente con el trabajo de los directores independientes para garantizar que disfrutamos del mismo derecho a saber que otros directores, y proporcionar oportunamente los materiales de reunión pertinentes, la transmisión de la información pertinente, para que desempeñemos nuestras funciones y proporcionemos las condiciones convenientes, sin ninguna intervención en el ejercicio de la autoridad.
Situación de las principales cuestiones de interés para el desempeño anual de las funciones de los directores independientes
Transacciones con partes vinculadas
Hemos examinado los proyectos de ley relativos a las transacciones con partes vinculadas de la empresa en 2021 y emitido dictámenes de aprobación previa y opiniones independientes, y creemos que las transacciones cotidianas conexas de la empresa son necesarias para la producción y el funcionamiento normales y que todos los procedimientos de examen se han llevado a cabo de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, los Estatutos de la empresa y las disposiciones de los sistemas pertinentes. Cooperar en beneficio mutuo y cumplir las disposiciones del Acuerdo. Los precios de las transacciones con partes vinculadas o los métodos de fijación de precios son justos y razonables, no afectarán negativamente a la capacidad de funcionamiento continuo de la empresa, y no perjudicarán los intereses de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los intereses de los accionistas minoritarios.
Garantía externa y ocupación de fondos
En 2021, la empresa no ha añadido ninguna garantía externa adicional, ni los accionistas controladores ni sus partes vinculadas ocupan fondos.
Iii) utilización de los fondos recaudados
Hemos examinado los proyectos de ley pertinentes sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados por la empresa en 2021 y hemos emitido opiniones independientes. Creemos que la empresa depositará, gestionará y utilizará los fondos recaudados en estricta conformidad con las “Directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para La gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa”, el sistema de gestión de los fondos recaudados por la empresa y otras disposiciones pertinentes, y que no habrá ningún caso de almacenamiento y utilización ilícitos de los fondos recaudados. No hay circunstancias que perjudiquen los intereses generales de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
Iv) fusiones y adquisiciones
En 2021, la empresa no llevó a cabo M & A.
Plan de remuneración y nombramiento del personal directivo superior
1. La remuneración anual del personal directivo superior de la empresa para 2020 y la determinación del plan de remuneración anual para 2021 se determinarán de conformidad con el nivel de remuneración de la industria y la región en que se encuentre la empresa, as í como con la situación real de funcionamiento de la empresa, el sistema de evaluación y Las responsabilidades laborales, etc., y serán evaluados por el Departamento de recursos humanos de la empresa y examinados por el Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración de la empresa. Estamos de acuerdo en que la remuneración del personal directivo superior de la empresa para 2020 y el plan de remuneración para 2021 se determinarán por unanimidad. La remuneración del personal directivo superior de la empresa se ajustará a las condiciones reales de funcionamiento de la empresa y al nivel de remuneración de la industria y la región en que se encuentre, y no perjudicará los intereses generales de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
2. Durante el período que abarca el informe, el Sr. Wang Yan, Secretario del Consejo de Administración y Director Financiero de la empresa, renunció a su cargo por razones personales. Hemos examinado cuidadosamente los datos de los candidatos a la dirección superior de la empresa (Secretario del Consejo de Administración Zhu Lihua, Director Financiero Yin yunzhong) y estamos de acuerdo en que las calificaciones de los candidatos a la dirección superior se ajustan a las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, los Estatutos de la empresa, etc. No existe ninguna situación en la que el derecho de sociedades y los Estatutos de la sociedad prohíban actuar como personal directivo superior de la sociedad, no existe ninguna situación en la que el c
ⅵ) información sobre la previsión del desempeño y la presentación de informes sobre el desempeño
En 2021, la empresa no reveló la previsión de resultados y el informe de rendimiento.
Situación de la contratación de empresas contables
En 2021, la empresa siguió contratando a Lixin Certified Public Accountants (Special general Partnership) (en lo sucesivo denominada Lixin) como organismo de auditoría de la empresa para 2021. Creemos que Lixin puede cumplir con su deber, diligencia y diligencia en el trabajo de auditoría y cumplir con las normas profesionales de independencia, objetividad e imparcialidad. Dividendos en efectivo y otros rendimientos de los inversores
En 2021, teniendo en cuenta la etapa de desarrollo de la empresa, la situación actual de los fondos y las necesidades de desarrollo de la producción y la gestión reales en el futuro, la empresa no distribuyó los beneficios. De conformidad con el derecho de sociedades y otras leyes y reglamentos, as í como con los estatutos y otras disposiciones pertinentes, y teniendo en cuenta las condiciones reales de funcionamiento de la empresa, creemos que el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020 se ajusta a las necesidades del desarrollo a largo plazo de la empresa y no perjudica los intereses de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios, y que los procedimientos de adopción de decisiones son legales y conformes.
Ⅸ) cumplimiento de los compromisos de la empresa y sus accionistas
En 2021, la empresa, los accionistas controladores y los controladores reales no violaron sus compromisos.
XXI) Aplicación de la divulgación de información
En 2021, seguimos prestando atención y supervisando el desarrollo de la divulgación de información de la empresa y examinamos cuidadosamente el contenido pertinente de la divulgación de información de la empresa. La empresa cumple estrictamente las obligaciones de divulgación de información de conformidad con las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, la Ley de valores y las normas de la bolsa de Shanghai para la cotización de acciones de la Junta de creación de Ciencia y tecnología, el sistema de gestión de la divulgación de información de la empresa, etc. el contenido del anuncio de divulgación de información es verdadero, exacto y completo, y no hay registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes, lo que garantiza la puntualidad y equidad de la divulgación de información. Garantizar que los inversores puedan conocer oportunamente las cuestiones importantes pertinentes de la empresa y salvaguardar eficazmente los derechos e intereses legítimos de los inversores.
Aplicación de los controles internos
En 2021, la empresa, de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores y otras leyes y reglamentos, as í como con las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shanghai, estableció un sistema y un sistema de control interno más sólidos. El funcionamiento real del mecanismo de control interno de la empresa cumple los requisitos pertinentes y puede aplicarse eficazmente para proteger los derechos e intereses legítimos de la empresa y de todos los accionistas. Funcionamiento de la Junta de Síndicos y de sus comités especializados subsidiarios
El Consejo de Administración está integrado por el Comité de estrategia, el Comité de nombramientos, el Comité de auditoría y el Comité de remuneración y evaluación. En 2021, el Consejo de Administración y sus comités especiales subordinados funcionarán de conformidad con los requisitos del derecho de sociedades, la Ley de valores, los Estatutos de la sociedad y las normas de procedimiento de los comités especiales, y los directores de la empresa podrán asistir a las reuniones a tiempo y examinar cuidadosamente todas las propuestas. El Consejo de Administración y sus comités especiales han desempeñado plenamente su papel profesional y han desempeñado un papel activo en la adopción de decisiones científicas por el Consejo de Administración y en el desarrollo saludable de la empresa.
Xiii) nuevas operaciones
En 2021, la empresa ha estado centrada en el diseño, la investigación y el desarrollo, la producción, las ventas y el Servicio de máquinas herramienta CNC de cinco ejes para llevar a cabo las principales actividades comerciales, ampliar los modelos de productos, ampliar los campos de aplicación de productos, lograr productos en la aviación y el espacio, automóviles, equipos mecánicos, moldes de precisión, herramientas de Corte, energía nuclear de buques de guerra y otros campos ampliamente utilizados.
Evaluación y recomendaciones generales
En 2021, observamos estrictamente las leyes y reglamentos, as í como los Estatutos de la sociedad, el sistema de trabajo de los directores independientes de la sociedad y otras disposiciones pertinentes, de conformidad con los principios de objetividad, imparcialidad e independencia, desempeñamos eficazmente las funciones de los directores independientes, desempeñamos el papel de directores independientes y salvaguardamos Los derechos e intereses legítimos de la sociedad y los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. En 2022, seguiremos prestando atención a la producción y el funcionamiento de la empresa, la adopción de decisiones sobre cuestiones importantes, la divulgación de información y otras cuestiones, fortaleceremos el aprendizaje, la diligencia debida, utilizaremos plenamente nuestros conocimientos especializados y nuestra capacidad de juicio independiente, haremos sugerencias para la adopción de decisiones importantes de la empresa, Defenderemos resueltamente los derechos e intereses legítimos de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios, y promoveremos el desarrollo saludable y sostenible de la empresa.
Se informa de ello.
Directores independientes de la Junta: Zhao wanhua, Sun jihui, Liu Xu
