Kede Numerical Control Co.Ltd(688305)
Informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría del segundo Consejo de Administración en 2021
En 2021, de conformidad con las normas de gobernanza de las empresas que cotizan en bolsa de la Comisión Reguladora de valores de China, las normas de la bolsa de valores de Shanghai para la cotización de acciones de la Junta de creación de Ciencia y tecnología y otros documentos normativos pertinentes, as í como los estatutos, el reglamento interno del Comité de auditoría del Consejo de Administración, etc., el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa cumplirá sus funciones con diligencia y diligencia. El informe sobre la labor realizada en 2021 es el siguiente:
Información básica de la Junta de Auditores
El Comité de auditoría del segundo Consejo de Administración está integrado por tres directores, cuyo director es la Sra. Sun jihui, Directora independiente de contabilidad, y los demás miembros son el Sr. Liu Xu, director independiente y el Sr. Ruan Sanya, Director no independiente.
Reuniones de la Junta de Auditores
En 2021, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa cumplió estrictamente las leyes y reglamentos, los Estatutos de la empresa, el reglamento interno del Comité de auditoría y otros requisitos pertinentes, celebró cuatro reuniones, desde el 9 de julio de 2021, después de que la empresa cotizara en la bolsa de Shanghai, examinó y aprobó el informe semestral de 2021, el informe del tercer trimestre, las transacciones cotidianas con partes vinculadas y otras propuestas conexas, y convocó, convocó, asistió a reuniones sucesivas, procedimientos de votación, El contenido de los registros y resoluciones se ajusta a los requisitos pertinentes del derecho de sociedades, los estatutos, el reglamento interno del Consejo de Administración, el reglamento interno del Comité de auditoría, etc.
Contenido principal de la labor de la Junta de Auditores en 2021
Examinar el informe financiero de la empresa y formular observaciones
En 2021, revisamos el informe financiero de la empresa en 2020, el informe semestral de 2021 y el informe del tercer trimestre de 2021, y nos comunicamos plenamente con la dirección de la empresa sobre la preparación de los informes financieros pertinentes y las cuestiones clave, y evaluamos y supervisamos la autenticidad, exactitud e integridad de los informes financieros de la empresa desde el punto de vista profesional. Reflejar plenamente la situación financiera de la empresa, los resultados de las operaciones y el flujo de caja; No implica el ajuste de errores contables importantes, políticas contables importantes y cambios en las estimaciones, no hay asuntos que involucren juicios contables importantes, que conduzcan a la emisión de opiniones de auditoría no estándar y sin reservas, etc. No hay posibilidad de fraude, fraude o inexactitudes significativas relacionadas con los informes financieros; No hay necesidad de rectificar los problemas de presentación de informes financieros.
Ii) supervisión y evaluación de la eficacia del control interno
Tras examinar el informe de evaluación del control interno preparado por el Consejo de Administración sobre la base de la situación del control interno de la empresa, el Comité de auditoría considera que la empresa ha establecido un sistema y un sistema de control interno relativamente sólidos de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, como el derecho de sociedades, la Ley de valores y las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shanghai, y que el sistema de control interno pertinente cumple los requisitos de las leyes y reglamentos nacionales y que el diseño del sistema es adecuado. Puede garantizar eficazmente el funcionamiento ordenado de las actividades de producción y gestión de la empresa; La Junta General de accionistas, el Consejo de Administración, la Junta de supervisores y todos los departamentos de gestión de Operaciones de la empresa funcionan de manera normalizada, aplican estrictamente las leyes y reglamentos, las normas, los Estatutos de la empresa y los requisitos de gestión del control interno, el funcionamiento real del control interno de la empresa cumple los requisitos pertinentes y puede aplicarse eficazmente, protegiendo así los derechos e intereses legítimos de la empresa y de todos los accionistas.
Examinar las transacciones con partes vinculadas y formular observaciones al respecto
En 2021, nos dimos cuenta de las transacciones cotidianas de las partes vinculadas de la empresa con antelación y nos comunicamos plenamente con el personal pertinente. El Comité de auditoría considera que las transacciones cotidianas de las partes vinculadas de la empresa se ajustan a las necesidades de desarrollo de las actividades cotidianas de la empresa, siguen los principios de igualdad, voluntariedad, equivalencia y mercado remunerado, y los precios son razonables, justificados, objetivos y justos, sin perjuicio de los intereses de la empresa y de todos los accionistas. No hay circunstancias que afecten a la independencia de la empresa o dependan en gran medida de las partes vinculadas como resultado de las transacciones con partes vinculadas. Durante el examen de las cuestiones pertinentes, el Sr. Nguyen San ya, miembro del Comité de auditoría, se abstuvo de votar como miembro asociado.
Supervisión y evaluación de la labor de las instituciones de auditoría externa
1. Evaluación de la independencia y profesionalidad de los auditores externos
Lixin Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) (hereinafter referred to as Lixin) is an External Auditing Institution employed by the company, qualified for Engaging in Securities Related Business, can be diligente and concienzudamente performed in Auditing work, have experience and ability to provide Professional Auditing Services for the company, and can meet the requirements of Auditing work of the company. Durante su mandato como organismo de auditoría financiera anual de la empresa, el Instituto se adhirió a las normas de auditoría independientes, objetivas e imparciales, emitió una opinión de Auditoría Independiente de manera justa y razonable, cumplió mejor las responsabilidades y obligaciones estipuladas en el contrato firmado por ambas partes y emitió una opinión de auditoría sobre el informe financiero a tiempo.
2. Aceptar la renovación de la auditoría externa y presentarla al Consejo de Administración para su examen
Después de un examen cuidadoso y exhaustivo de la situación básica y la información de Lixin, y de la inspección de su trabajo como organismo de auditoría financiera anual de la empresa, creemos que Lixin está calificado para participar en el negocio relacionado con los valores, tiene una buena ética profesional y capacidad profesional. Acordamos renovar Lixin como organismo de Auditoría de la empresa 2021 y presentar la propuesta al Consejo de Administración para su examen.
3. Debate y comunicación con los órganos de auditoría externa sobre cuestiones de auditoría conexas
En 2021, de conformidad con las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la sociedad y el reglamento interno del Comité de auditoría, el Comité de auditoría se comunicará con Lixin sobre el plan anual de auditoría, el alcance y los métodos de auditoría, as í como sobre las cuestiones importantes detectadas en el proceso de auditoría, prestará atención al progreso de la labor de auditoría pertinente, coordinará la comunicación y la cooperación entre la dirección de operaciones, el Departamento de auditoría interna y las instituciones de auditoría externa y velará por que todas las auditorías se lleven a cabo sin tropiezos.
Supervisión continua de la auditoría interna
En 2021, el Comité de auditoría examinó el plan de trabajo de auditoría interna de la empresa, instó activamente al Departamento de auditoría interna a que aplicara estrictamente el plan de trabajo de auditoría interna, orientara el funcionamiento normal y ordenado de la auditoría interna de la empresa y formulara observaciones orientativas sobre los problemas encontrados en el proceso de auditoría interna, y el Comité de auditoría no encontró ningún problema importante en la labor de auditoría interna.
Plan de trabajo de la Junta de Auditores para 2022
En 2021, de conformidad con las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de cotización de las acciones de la Junta de creación de la Ciencia y la tecnología de la bolsa de Shanghai y los Estatutos de la Junta de Auditores, el reglamento interno del Comité de auditoría del Consejo de Administración, etc., hemos cumplido con la debida diligencia las responsabilidades del Comité de auditoría, y hemos supervisado y evaluado la labor de las instituciones de auditoría externa, guiado la labor de auditoría interna y evaluado la eficacia del control interno. El examen de los informes financieros de las empresas y la coordinación de la comunicación entre las instituciones de auditoría interna y externa desempeñan un papel importante en la protección de la labor conexa, la mejora de la calidad de la divulgación de información financiera de las empresas y la mejora de la estructura de gobernanza empresarial.
En 2022, Cumpliremos escrupulosamente las responsabilidades del Comité de auditoría, asumiremos la responsabilidad de la empresa y de todos los accionistas, regularemos el desempeño de nuestras funciones de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, desempeñaremos plenamente el papel del Comité de auditoría y protegeremos activamente los derechos e intereses legítimos de la empresa y de todos los accionistas.
Todos los miembros: Sun jihui, Ruan Sanya, Liu Xu
Consejo de Administración 7 de abril de 2022
