Citic Securities Company Limited(600030)
Sobre Kede Numerical Control Co.Ltd(688305)
Informe especial de verificación sobre el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados en 2021
Como patrocinador de una oferta pública inicial de acciones y cotizada en el Consejo de Ciencia y tecnología, De conformidad con las medidas para la administración de las operaciones de recomendación de la emisión de valores, las normas para la cotización de las acciones de la Junta de innovación científica de la bolsa de Shanghai, las medidas para la administración de la recaudación de fondos de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 1 – funcionamiento normalizado, etc. En el presente documento se examina el depósito y el uso real de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa en 2021, y la situación de la verificación es la siguiente:
Información básica sobre la recaudación de fondos
Cantidad de fondos recaudados y tiempo de puesta en marcha de los fondos
Tras la aprobación de la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación del registro de Kede Numerical Control Co.Ltd(688305) \ \ El capital neto recaudado fue de 1.915245916 Yuan. The above – mentioned funds raised in place have been examined by Lixin Certified Public Accountants (Special general Partnership) and issued the capital Verification Report No. Zg11706 of Xinhui Shi Bao Zi [2021].
Utilización y saldo de los fondos recaudados en 2021
Al 31 de diciembre de 2021, el uso acumulativo y el saldo de los fondos recaudados eran los siguientes:
Unidad: RMB
Importe del proyecto
Total de fondos recaudados
Menos: pago de los gastos relacionados con la emisión
Capital neto recaudado por primera vez 19.152445916
Menos: fondos recaudados en el período en curso 9.234295497
De los cuales: sustitución de los fondos propios invertidos en proyectos de inversión 3186414474
Importe de la inversión directa en proyectos de inversión pública 2047881023
Reposición permanente de la liquidez 40 millones de dólares
Más: ingresos por concepto de intereses menos gastos de tramitación 758335,76
Menos: el saldo de la cuenta de financiación de la compra de fondos recaudados temporalmente inactivos es de 90 millones de dólares.
Saldo de la cuenta de recaudación de fondos al 31 de diciembre de 2021
Al 31 de diciembre de 2021, el saldo de la cuenta de recaudación de fondos era el siguiente:
Unidad: RMB
Nombre de la cuenta
Kede Numerical Control Co.Ltd(688305) Joint Stock Co., Ltd. China Citic Bank Corporation Limited(601998) Dalian Economic and Technological 811040101320549706680089997 Technology Development Zone Branch
Kede Numerical Control Co.Ltd(688305) Co., Ltd China
Division Limited Dalian Free Trade 34 Shaanxi Xinghua Chemistry Co.Ltd(002109) 29003323627 – Pilot Zone Sub – Branch
Shaanxi Kede Numerical Control Co.Ltd(688305) Science and Technology your China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Joint Stock Co., Ltd. 910900426210123313893998 Xianyang Branch
Total 993983995
Nota: además de la cuenta de recaudación de fondos mencionada anteriormente, la empresa ha utilizado temporalmente fondos recaudados ociosos para comprar depósitos a plazo fijo y productos financieros por un saldo de 90 millones de yuan. Para más detalles, véase el tercer informe, el uso real de los fondos recaudados en el a ño en curso (IV) La gestión del efectivo de los fondos recaudados ociosos y la inversión en productos conexos. Al 31 de diciembre de 2021, el saldo total de los fondos recaudados era de 9.93983995 Yuan.
Gestión de los fondos recaudados en 2021
Gestión de los fondos recaudados
A fin de regular la gestión y el uso de los fondos recaudados y proteger los derechos e intereses de los inversores, la empresa, de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de Los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa (revisada en 2022) y las directrices para la supervisión autodisciplinaria de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai No. 1 – funcionamiento normalizado, etc., y las disposiciones y requisitos pertinentes de los documentos normativos, Sobre la base de la situación real de la empresa, se formula el sistema de gestión de los fondos recaudados (en lo sucesivo denominado “el sistema de gestión de los fondos recaudados”) y se formulan disposiciones específicas sobre el almacenamiento, la utilización, la gestión y la supervisión de los fondos recaudados por la empresa.
La empresa ha estado en estricta conformidad con el “sistema de gestión de fondos recaudados” de las disposiciones pertinentes del depósito, el uso y la gestión de los fondos recaudados.
Ii) Almacenamiento de fondos recaudados en cuentas especiales
De conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y las disposiciones pertinentes del sistema de gestión de la recaudación de fondos, la empresa, la aplicación de la recaudación de fondos 60.030 (en adelante denominada “institución patrocinadora” o 60.030 \ ) y Los bancos comerciales que almacenan los fondos recaudados han firmado No hay diferencia significativa entre el contenido del Acuerdo y el acuerdo tripartito de supervisión de la cuenta especial de recaudación de fondos (Modelo) elaborado por la bolsa de Shanghai. Los detalles son los siguientes:
El 5 de julio de 2021, la empresa firmó un acuerdo tripartito de supervisión para el almacenamiento de la cuenta especial de recaudación de fondos con el patrocinador y la sucursal de Dalian, con el número de cuenta bancaria 811040101320549706; El mismo día, la empresa firmó un acuerdo tripartito de supervisión para el almacenamiento de la cuenta especial de recaudación de fondos con la Subdivisión de la zona piloto de libre comercio de Dalian, con el número de cuenta bancaria 34 Shaanxi Xinghua Chemistry Co.Ltd(002109) 29003323627.
El 26 de noviembre de 2021, la empresa y su filial de propiedad total Shaanxi KEDE firmaron el “Acuerdo de supervisión cuatripartito para el almacenamiento de la cuenta especial de recaudación de fondos” con la Agencia patrocinadora y la sucursal de Xianyang, con el número de cuenta bancaria 910900426210123.
Utilización real de los fondos recaudados en 2021
Durante el año, el uso de los fondos recaudados por la empresa fue el siguiente:
Utilización de fondos para proyectos de inversión financiados con fondos recaudados (en lo sucesivo denominados “proyectos financiados con fondos recaudados”)
Para más detalles sobre el uso real de los fondos recaudados por la empresa en 2021, véase el cuadro 1, cuadro comparativo del uso de los fondos recaudados.
Ii) inversión inicial y sustitución de proyectos de inversión
De conformidad con las resoluciones de la 14ª reunión del segundo Consejo de Administración y la 14ª reunión del segundo Consejo de supervisión de la empresa en 2021, el plan de inversión de los fondos recaudados divulgado en el folleto y el informe no. Zg11762 de la empresa de contabilidad Lixin (Asociación General Especial), de fecha 6 de agosto de 2021, titulado “Informe especial de examen de la sustitución de los fondos recaudados” Kede Numerical Control Co.Ltd(688305) La cantidad total de dinero que la empresa invierte por adelantado en el proyecto de recaudación de fondos y ha pagado por adelantado los gastos de emisión con fondos autofinanciados asciende a 3.759791,23 Yuan, de los cuales 3.186144,74 Yuan se invierten por adelantado en el proyecto de recaudación de fondos con fondos autofinanciados. Utilización de fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos líquidos
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa no había utilizado fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente el capital de trabajo.
Iv) Gestión del efectivo de los fondos recaudados ociosos e inversión en productos conexos
La empresa celebró la 13ª reunión del segundo Consejo de Administración y la 13ª reunión del segundo Consejo de supervisión el 20 de julio de 2021, respectivamente, para examinar y aprobar la propuesta sobre la utilización de parte de los fondos recaudados temporalmente ociosos para la gestión del efectivo, y acordó que la empresa, sin perjuicio de la ejecución de La construcción de los proyectos de recaudación de fondos, el plan de utilización de los fondos recaudados y la garantía de la seguridad de los fondos recaudados, Los fondos recaudados temporalmente inactivos que no excedan de 120 millones de yuan se utilizarán para la gestión del efectivo y la compra de productos de inversión garantizados por el capital (incluidos, entre otros, los depósitos estructurados, los depósitos a plazo, los certificados de depósito a gran escala y los productos financieros) vendidos por instituciones financieras con alta Seguridad, buena liquidez y calificación jurídica de funcionamiento, y el período de utilización será efectivo en un plazo de 12 meses a partir de la fecha de examen y aprobación por el Consejo de Administración. Dentro de los límites y plazos mencionados, los fondos pueden reciclarse.
Con el fin de mejorar la eficiencia del uso de los fondos recaudados, la empresa llevará a cabo la gestión del efectivo de algunos fondos recaudados temporalmente inactivos. Al 31 de diciembre de 2021, los detalles se detallan en el cuadro siguiente:
Unidad: RMB
Nombre del producto del Fideicomisario
Dalian Economy 2021 – 2022 – 1 – insurance capital Insurance Technology Development distinction of Large – sized Deposits 300000000 7 – 22 22 22 1.976% Income period
Dalian Economic WIN – Win Intelligence exchange rate 2021 – 2021 – 1.48% – Capital Guarantee float has been released to economic Technology Development differentiated Linked RMB Settlement Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 00000 7 – 26 10 – 25 3.5% structured Deposit Return
Dalian Economic WIN – Win Intelligence exchange rate 2021 – 2022 – 1 – 1.48% – maintained capital float to Economic and Technological Development differentiated Linked RMB Structure Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 0000 11 – 1 28 3.4% Structure Deposit type
Utilización de fondos recaudados en exceso
No hay exceso de fondos recaudados en la empresa.
Utilización de los fondos recaudados con economías
La empresa no utiliza los fondos ahorrados de los proyectos de recaudación de fondos para otros proyectos de recaudación de fondos o proyectos no de recaudación de fondos.
Otras circunstancias relativas a la utilización de los fondos recaudados
La empresa no tiene otras circunstancias para recaudar fondos.
Cambio en la utilización de los fondos para proyectos de recaudación de fondos
No hay cambios en los proyectos de inversión de la empresa.
Problemas en la utilización y divulgación de los fondos recaudados
La empresa depositará y utilizará estrictamente los fondos recaudados de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa (revisada en 2022) y las Directrices para la supervisión autorregulada de las empresas que cotizan en bolsa de la bolsa de Shanghai No. 1 – funcionamiento normalizado, as í como las disposiciones y requisitos pertinentes del sistema de gestión de los fondos recaudados, etc. Y llevar a cabo la divulgación de información pertinente de manera oportuna, veraz, exacta y completa, sin violar las normas.
