Opiniones de verificación sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021
Citic Securities Company Limited(600030) or \ \ \ \ \ 35 Las medidas administrativas para la recaudación de fondos de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai (revisadas en 2013) y otras leyes y reglamentos pertinentes han llevado a cabo una verificación cuidadosa y prudente del depósito y la utilización de los fondos recaudados por las empresas en 2021, como se indica a continuación.
Información básica sobre la recaudación de fondos
Importe real de los fondos recaudados y tiempo de recepción de los fondos
De conformidad con la aprobación de la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación de la oferta pública inicial de China National Gold Group Gold Jewellery Co.Ltd(600916) \ El 27 de enero de 2021, 54 millones de acciones ordinarias de RMB (acciones a) fueron emitidas públicamente por el método de fijación de precios en línea (162 millones de acciones fueron emitidas después de que se iniciara el mecanismo de devolución), con un total de 18 millones de acciones ordinarias de RMB (acciones a) emitidas públicamente, con un valor nominal de 1 yuan por acción y un precio de emisión de 4,99 yuan por acción, que fueron verificadas por el informe de verificación de capital de Ruihua No. [2021] 01500001 emitido por la empresa contable Ruihua. El monto total de los fondos recaudados fue de 898200 millones de yuan, deducidos 67.239500 Yuan de los gastos de emisión, y el monto en efectivo de los fondos recaudados fue de 830960.500 Yuan, que se transfirieron a la empresa el 2 de febrero de 2021 para abrir una cuenta especial para recaudar fondos (cuenta No. 32606010042779) en El Departamento de Negocios de la sucursal de Beijing y una cuenta especial para recaudar fondos (cuenta No. 711261.016053.350) en la sucursal de Beijing cofco Plaza.
Ii) cantidad utilizada y saldo al final del año
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa había utilizado 529646.900 Yuan de fondos recaudados y el saldo de la cuenta de fondos recaudados era de 411414.500 Yuan (incluidos los intereses).
Gestión de los fondos recaudados
Sistema de gestión de la recaudación de fondos
De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China y las medidas para la administración de la emisión de valores de las empresas que cotizan en bolsa, Las “Directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa” y las “medidas para la gestión de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai (revisadas en 2013”) y otras disposiciones conexas han formulado y revisado las “medidas para la gestión de los fondos recaudados” China National Gold Group Gold Jewellery Co.Ltd(600916) (en adelante denominadas “medidas de gestión”), han establecido un sistema de almacenamiento de cuentas especiales para los fondos recaudados y han establecido y utilizado los fondos recaudados. La gestión de la ejecución del proyecto, el cambio de los proyectos de inversión y la supervisión de su utilización, etc.
De conformidad con los requisitos de las medidas de gestión, el Consejo de Administración de la empresa ha aprobado la apertura de una cuenta bancaria especial para el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados por la empresa y no para otros fines, como se indica a continuación:
1. The Company opened a special account for raising funds at the Business Department of the Beijing Branch, with account number 326660100442779.
2. The Company opened a special account for raising funds in Beijing cofco Plaza Branch, with account number 71126101826 Guangdong Shunna Electric Co.Ltd(000533) 50.
Durante el uso de los fondos recaudados, la empresa cumplirá estrictamente los procedimientos de solicitud y aprobación correspondientes, notificará oportunamente al patrocinador y aceptará la supervisión del patrocinador sin violar las normas y acuerdos pertinentes.
Ii) Acuerdo Tripartito de supervisión de la recaudación de fondos
De conformidad con los requisitos de la bolsa de valores de Shanghai y las normas conexas, el 29 de enero de 2021, la empresa firmó el acuerdo tripartito de supervisión del almacenamiento de la cuenta especial de recaudación de fondos con el Departamento de ventas de la sucursal de Beijing y la sucursal de Beijing, y firmó el acuerdo tripartito de Supervisión del almacenamiento de la cuenta especial de recaudación de fondos con la sucursal de Beijing y la sucursal de Beijing, y ambas partes cumplieron estrictamente las obligaciones pertinentes de conformidad con el acuerdo tripartito de supervisión del almacenamiento de la cuenta especial de recaudación de fondos.
Almacenamiento de fondos recaudados en cuentas especiales
Unidad: Yuan
Saldo de la cuenta bancaria
Industrial Bank Co.Ltd(601166) Beijing Branch Sales Department 32666010044277936741046802
Saldo de la cuenta bancaria
China Citic Bank Corporation Limited(601998) Beijing cofco Square Sub – Branch 71126101826 Guangdong Shunna Electric Co.Ltd(000533) 504400402976
Total 41141449778
Utilización real de los fondos recaudados en el año en curso
Utilización de proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
La empresa utilizará los fondos recaudados estrictamente de conformidad con las “medidas de gestión de los fondos recaudados”. Al 31 de diciembre de 2021, el uso de los fondos para los proyectos de inversión recaudados por la empresa se detalla en el “cuadro comparativo del uso de los fondos recaudados en el anexo 1: China National Gold Group Gold Jewellery Co.Ltd(600916) ” de las presentes observaciones de verificación.
Ii) inversión inicial y sustitución de proyectos de recaudación de fondos
En la 16ª reunión del primer Consejo de Administración y la novena reunión del primer Consejo de supervisión, celebrada el 19 de abril de 2021, la empresa examinó y aprobó el proyecto de ley sobre la sustitución de los fondos recaudados por los fondos invertidos por adelantado en la recaudación de fondos, y acordó que la empresa utilizara los fondos recaudados por valor de 246561.600 yuan para reemplazar los fondos invertidos en proyectos de recaudación de fondos.
Entre ellos, 214327.900 Yuan se utilizaron para proyectos de construcción de tiendas emblemáticas regionales, 222009.000 yuan para proyectos de mejora de plataformas de información y 100328000 yuan para proyectos de centros de investigación y diseño. El director independiente de la empresa emitió una opinión independiente sobre las cuestiones mencionadas. Tianjian Certified Public Accountants firm issued the forever Report on the Projects in which China National Gold Group Gold Jewellery Co.Ltd(600916) La Agencia patrocinadora Citic Securities Company Limited(600030)
Iii) fondos recaudados ociosos para complementar los fondos de Operaciones
Ninguno.
Otras circunstancias relativas a la utilización de los fondos recaudados
Durante el período que abarca el informe, la empresa no utilizó otros fondos recaudados.
Cambio en la utilización de los fondos para proyectos de recaudación de fondos
Ninguno.
Problemas en la utilización y divulgación de los fondos recaudados
El Consejo de Administración considera que la empresa ha divulgado oportunamente, de manera veraz, exacta y completa la información que debe divulgarse sobre el uso y la gestión de los fondos recaudados, y que no hay irregularidades en la gestión de los fondos recaudados.
Opiniones sobre el informe de autenticación de los contables
Tianjian Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) in 2021 issued the Forensic Report (Doc. No. Tianjian Shen [2022] No. 1 – 217) of the Special Report on the Annual deposition and use of raised funds. “El informe especial sobre el depósito y la utilización anuales de los fondos recaudados, preparado por el Consejo de Administración de la empresa en 2021, se ajusta a las directrices no. 1 sobre la autorregulación y la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa en Shanghai (Shanghai Securities Exchange [2022] No. 2) y a Las directrices sobre el formato conexo, y refleja fielmente el depósito y la utilización reales de los fondos recaudados por la empresa en 2021.”
Proceso de verificación y opiniones de los patrocinadores
A través de entrevistas con directores, supervisores, personal directivo superior, auditores internos, contadores públicos certificados, etc., el representante de la recomendación ha consultado el informe de auditoría interna, la Declaración Especial sobre el almacenamiento y la utilización anuales de los fondos recaudados, el informe de verificación sobre el uso anual de los fondos recaudados por los contadores públicos y diversas normas y reglamentos comerciales y de gestión, la gestión de los fondos recaudados por la empresa, el uso de los fondos recaudados, La divulgación de información sobre los fondos recaudados verifica la integridad, racionalidad y eficacia del sistema de recaudación de fondos.
Tras la verificación, la institución patrocinadora considera que el depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021 se ajustan a las normas y reglamentos de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shanghai sobre la gestión de los fondos recaudados, como las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, las medidas para la gestión de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai (revisadas en 2013), etc. La empresa ha llevado a cabo el almacenamiento de cuentas especiales y el uso especial de los fondos recaudados, no hay cambios encubiertos en el uso de los fondos recaudados y daños a los intereses de los accionistas, no hay irregularidades en el uso de los fondos recaudados.
(no hay texto)
Anexo 1: cuadro comparativo de la utilización de los fondos recaudados
Unidad: 10.000 yuan
Importe neto de los fondos recaudados después de deducir los gastos de emisión
Total de fondos recaudados para fines de cambio
Proporción del total de fondos recaudados para fines de cambio
Si los proyectos acumulados al final del período hasta el final del período son viables o no han cambiado los fondos recaudados después del ajuste de los fondos recaudados hasta el final del período Cambios importantes en los beneficios previstos realizados en la forma de uso fijo
= 1) – (2)
1. Tienda insignia regional no 5427087542708728076502807650 – 2619437 51,73 marzo 2024 no aplicable
Período de construcción del proyecto de construcción,
2. Plataforma de información no 634367634367354588354588 – 279779 55,90 inversión no aplicable en marzo de 2024
Proyecto de mejora no terminado
3. Diseño de R & D no 248151248151134231134231 – 113920
