Informe anual de los directores independientes 2021
Como director independiente de China National Gold Group Gold Jewellery Co.Ltd(600916) (en lo sucesivo, « La empresa»), en 2021, cumplimos fielmente, diligentemente y con la debida diligencia las responsabilidades del director independiente de conformidad con el derecho de sociedades, las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, los Estatutos de la empresa, El sistema de trabajo del informe anual del director independiente y otras disposiciones pertinentes, desempeñamos el papel que le corresponde y aseguramos que la decisión del Consejo de Administración sea justa y eficaz. Podemos mantener el estudio de las leyes y reglamentos pertinentes, mejorar continuamente la conciencia de la protección de los derechos e intereses de los accionistas públicos, supervisar eficazmente el comportamiento de los accionistas controladores, salvaguardar los intereses generales de la empresa, especialmente los intereses de los accionistas minoritarios, y promover el funcionamiento normal de la empresa. El informe sobre la labor realizada en 2021 se presenta de la siguiente manera: 1. Información básica sobre los directores independientes (ⅰ)
De conformidad con las disposiciones de los estatutos, el primer Consejo de Administración de la empresa está integrado por nueve directores, de los cuales tres son independientes. En la actualidad, la situación básica de los directores independientes durante el período que abarca el informe es la siguiente:
Nombre y sexo
He Qiang male Independent Director Current
Yan Mei Directora independiente actual
Wu Fenghua male Independent Director
Ii) puestos y cambios de los directores independientes en los comités especiales de la Junta durante el período que abarca el informe
Sobre la base de sus respectivas experiencias y conocimientos profesionales, los directores independientes de la empresa también ocupan puestos importantes en los comités especiales del Consejo de Administración, lo que proporciona una garantía profesional para mejorar el nivel de adopción de decisiones científicas del Consejo de Administración y el desempeño eficiente de sus funciones. Durante el período que se examina, la representación de los directores independientes en los comités especiales de la Junta de Síndicos fue la siguiente:
Nombre del Comité Especial del primer Consejo de Administración
Miembros de la Junta de Auditores
He Qiang convener of the nomination Committee
Miembro del Comité de remuneración y evaluación
Coordinador del Comité de auditoría Yan Mei
Convocatoria del Comité de remuneración y evaluación
Wu Fenghua Nomination Committee member
Miembro del Comité de estrategia
Desempeño anual de los directores independientes (ⅰ) Asistencia a las reuniones en 2021
En 2021, la sociedad anónima celebró 7 juntas de directores y 3 juntas generales de accionistas. En una actitud diligente y responsable, el director independiente de la empresa asistió activamente a las reuniones pertinentes, examinó cuidadosamente las propuestas presentadas, entendió las cuestiones pertinentes de la empresa, expresó plenamente sus opiniones profesionales e independientes y ejerció escrupulosamente su derecho de voto. Desempeña un papel positivo en la mejora de la gobernanza empresarial, la prevención de riesgos y la adopción de decisiones importantes en materia de inversiones. Los detalles de la asistencia de los directores independientes al Consejo de Administración y a la Junta General de accionistas en 2021 son los siguientes:
Continuidad de la asistencia / comunicación
El director independiente asistirá personalmente a la reunión en persona y delegará dos ausencias en ausencia de los nombres de los accionistas en persona.
He Qiang 7 / 7 7 4 0 no 2
Yan Mei 7 / 7 7 5 0 no 3
Wu Fenghua 7 / 7 7 6 0 no 3
En 2021, la empresa celebró una reunión del Comité de remuneración y evaluación, una reunión del Comité de nombramientos, una reunión del Comité de estrategia y cinco reuniones del Comité de auditoría, respectivamente, para examinar seriamente las cuestiones importantes relacionadas con las responsabilidades del Comité Especial y expresar opiniones independientes.
Durante el período que se examina, la asistencia de los directores independientes a los comités especializados fue la siguiente:
Comité Especial del Consejo de Administración
Junta de Auditores 5 / 5 5 / 5 5 / 5
Comité de nombramientos 1 / 1 / 1 1 / 1
Comité de remuneración y evaluación
Comité de estrategia 1 / 1 1 / 1
Nota: la asistencia a la reunión es “asistencia personal / número de reuniones que deben asistir”. Ii) Situación de las principales cuestiones de interés para el desempeño anual de las funciones de los directores independientes
1. Selección y contratación de personal
El 31 de diciembre de 2021, el director independiente de la empresa examinó el proyecto de ley sobre el nombramiento y la destitución del personal directivo superior, sobre la base de la información pertinente, emitió una opinión de aprobación y acordó presentar el proyecto de ley al Consejo de Administración de la empresa para su examen.
2. Desarrollo empresarial
El 15 de febrero de 2021, el director independiente de la empresa examinó el proyecto de ley sobre el cambio de la empresa contable y, sobre la base de la información pertinente, emitió un dictamen de aprobación y acordó presentar el proyecto de ley al Consejo de Administración de la empresa para su examen.
El 19 de abril de 2021, el director independiente de la empresa examinó el proyecto de ley sobre el informe financiero final de la empresa para 2020, el proyecto de ley sobre el informe financiero y presupuestario de la empresa para 2021, el proyecto de ley sobre el plan de distribución de beneficios para 2020, el proyecto de ley sobre El texto completo y el resumen del informe anual de la empresa para 2020. Sobre la base de la información pertinente, se emitieron opiniones de aprobación y se acordó presentar la propuesta al Consejo de Administración de la empresa para su examen.
El 5 de agosto de 2021, el director independiente de la empresa examinó el proyecto de ley sobre el “Informe especial de la empresa sobre el depósito y el uso real de los fondos recaudados en 2021” y, sobre la base de la información pertinente, emitió una opinión de aprobación y acordó presentar el proyecto de ley al Consejo de Administración de la empresa para su examen.
El 30 de septiembre de 2021, el director independiente de la empresa examinó el proyecto de ley sobre el aumento de las previsiones diarias de transacciones conexas para 2021, emitió un dictamen de aprobación sobre la base de la información pertinente y acordó presentar el proyecto de ley al Consejo de Administración de la empresa para su examen. Trabajo diario
Durante el período que abarca el informe, los directores independientes de la empresa desempeñaron sus funciones estrictamente de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, inspeccionaron la aplicación de las resoluciones pertinentes del Consejo de Administración a través de diversos canales de comunicación, comprendieron plenamente el funcionamiento y la gestión reales de la empresa, cumplieron sus funciones de supervisión e Inspección y protegieron eficazmente los derechos e intereses legítimos de los accionistas.
1. Supervisión de la gestión diaria de la empresa
Durante el período que abarca el informe, la empresa proporcionó a los directores independientes diversos medios y canales para comprender el Estado de funcionamiento de la empresa y proporcionar una base para la adopción de decisiones sobre su juicio independiente. Los directores independientes de la empresa participan activamente en todas las reuniones del Consejo de Administración y de los comités especiales para obtener oportunamente información sobre el Estado de funcionamiento y la gestión de la empresa y otra información pertinente sobre la industria. A través de la revisión de los informes periódicos, los informes financieros mensuales, los documentos de divulgación de información de la empresa y otra información pertinente, entender el Estado de funcionamiento de la empresa, y seguir prestando atención a los medios de comunicación, la red sobre la empresa, dominar la dinámica de la empresa. Además, el director independiente de la empresa también a través de la investigación sobre el terreno de la empresa, escuchar informes, etc., para comprender el Estado de funcionamiento de la empresa, la construcción y aplicación del sistema de control interno, la promoción de cuestiones importantes de la empresa, la aplicación de las resoluciones del Consejo de Administración, la supervisión e Inspección generales eficaces de la empresa. Durante el período que abarca el informe, la empresa ha normalizado su funcionamiento, ha mejorado continuamente su nivel de control interno, ha promovido constantemente diversos planes de actividades, ha aplicado eficazmente las resoluciones de la Junta y ha mejorado aún más su nivel de gestión.
2. Gobernanza Empresarial
Durante el período que abarca el informe, la empresa revisó y mejoró algunas disposiciones de los Estatutos de la empresa de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, los requisitos de los documentos normativos y la situación real de la empresa. El director independiente de la empresa ha examinado cuidadosamente los sistemas pertinentes, ha comprendido plenamente los antecedentes de la revisión del sistema, ha desempeñado el papel de supervisión del director independiente y ha promovido la mejora continua del nivel de funcionamiento de la gobernanza empresarial.
3. Salvaguardar eficazmente los derechos e intereses legítimos de los accionistas
Durante el período que abarca el informe, los directores independientes de la empresa siguieron de cerca el funcionamiento diario de la empresa. A fin de seguir desempeñando sus funciones, los directores independientes de la empresa conocen la situación de la gestión de la empresa mediante un examen cuidadoso de los materiales de las reuniones pertinentes de la empresa, la comunicación con la dirección de la empresa y la búsqueda activa de los materiales pertinentes necesarios para la adopción de decisiones, y emiten opiniones independientes sobre cuestiones importantes como la garantía externa, las transacciones conexas, la inversión extranjera y la distribución de beneficios, que pueden afectar a los derechos e intereses de los accionistas.
La empresa puede tomar los intereses de los accionistas como el objetivo supremo, esforzarse por mejorar el rendimiento operativo y la rentabilidad, recompensar activamente a los accionistas, formular un plan de distribución de beneficios científico y razonable, no hay daños a los derechos e intereses legítimos de los accionistas durante el período que abarca el informe.
4. Otros asuntos
Durante el período que abarca el informe, los directores independientes de la empresa no propusieron por separado convocar reuniones del Consejo de Administración, ni contrataron independientemente órganos de auditoría externa y órganos consultivos. Los directores independientes desempeñan sus funciones de apoyo y supervisión de la adopción de decisiones científicas por el Consejo de Administración, de conformidad con el reglamento interno del Comité Especial del Consejo de Administración.
Evaluación general
En 2021, durante su mandato, el director independiente de la empresa cumplirá las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos y estatutos, desempeñará sus funciones de manera fiel y diligente y participará en la gobernanza empresarial de manera objetiva, independiente y prudente. Al tomar decisiones, los directores independientes no se ven afectados por los principales accionistas de la empresa ni por otras unidades o personas que tienen intereses en la empresa, y salvaguardan los intereses de la empresa y los accionistas.
Directores independientes: He Qiang, Yan Mei, Wu Fenghua 7 de abril de 2022
