Guangdong red INTELLIGENT TECHNOLOGY Co., Ltd.
Legal Opinion on IPO listing in shenzhen Stock Exchange GEM
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Correo electrónico (correo electrónico): [email protected]. Sitio web: www.shujin. Cn.
Guangdong Xinda Law Firm
Guangdong red INTELLIGENT TECHNOLOGY Co., Ltd.
Las acciones cotizadas en el GEM de la bolsa de Shenzhen
Dictamen jurídico
A: Guangdong red INTELLIGENT TECHNOLOGY Co., Ltd.
De conformidad con el Acuerdo de contratación de asesores jurídicos especiales concertado entre Guangdong Rhett INTELLIGENT TECHNOLOGY Co., Ltd. (en lo sucesivo denominado “el emisor” o “la empresa”) y Guangdong Xinda law firm (en lo sucesivo denominado “Xinda”), Xinda acepta el encargo del emisor de actuar como asesor jurídico especial de su primer banco público de desarrollo y cotización en bolsa.
De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “el derecho de sociedades”), la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada “la Ley de valores”), las medidas administrativas para el registro de las ofertas públicas iniciales de GEM (para su aplicación experimental) (en lo sucesivo denominadas “las medidas administrativas”), El presente dictamen jurídico se emitirá de conformidad con las normas comerciales reconocidas, las normas éticas y el espíritu de diligencia debida de la profesión jurídica, las normas de cotización de las acciones del GEM de la bolsa de Shenzhen (en lo sucesivo denominadas “las normas de cotización”) y las medidas para la administración de los bufetes de abogados que participan en actividades jurídicas relacionadas con los valores, as í como los documentos normativos y las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China (en lo sucesivo denominada “c
Xinda formula la siguiente declaración para la emisión del presente dictamen jurídico:
El abogado Xinda se basa en los hechos ocurridos o existentes antes de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico, emite dictámenes jurídicos de conformidad con las leyes y reglamentos vigentes y las disposiciones pertinentes de la c
El abogado Xinda no formula observaciones sobre cuestiones profesionales como la contabilidad, la auditoría, la verificación de capital y la evaluación de activos. El hecho de que el abogado Cinda cite en el presente dictamen jurídico algunos datos o conclusiones relativos a los estados contables, los informes de auditoría, los informes de verificación de capital y los informes de evaluación de activos no significa que el abogado Cinda ofrezca ninguna garantía expresa o implícita de la autenticidad y exactitud de esos datos o conclusiones.
En el curso de la investigación, la recopilación, el acceso y la investigación pertinentes, el abogado de Cinda ha obtenido la siguiente garantía del emisor: el emisor ha proporcionado al abogado de Cinda los documentos originales escritos, duplicados, fotocopiados, escritos o testimonios orales que el abogado de Cinda considere necesarios y auténticos para emitir el presente dictamen jurídico; El emisor no ocultará, omitirá, registrará falsamente ni hará declaraciones engañosas al proporcionar documentos al abogado Cinda; Las firmas y sellos de los documentos presentados son auténticos; En caso de que el documento sea una copia o una copia, todas las copias o copias serán idénticas al original.
En cuanto al hecho de que el presente dictamen jurídico es esencial pero no puede estar respaldado por pruebas independientes, el abogado Xinda se basa en los documentos de apoyo emitidos por los departamentos gubernamentales pertinentes, los emisores u otras unidades pertinentes, as í como en los informes escritos y las opiniones profesionales emitidas por otros intermediarios relacionados con la emisión y la inclusión en la lista para emitir dictámenes jurídicos sobre esos hechos.
The Lawyers of Xinda and Xinda have strictly performed their Legal Duties, followed the Principles of diligence and diligence and honesty and credibility, conducted adequate Verification and verification to ensure that the facts identified in this legal opinion are true, accurate and complete, the concluding Opinions published are legitimate and Accurate, not exist in false Records, misleading statements or major omissions, and Bear Relevant legal responsibility
Xinda está de acuerdo en que el emisor considerará esta opinión jurídica como el documento legal necesario para esta solicitud de cotización y la presentará a la bolsa de Shenzhen junto con otros materiales, y asumirá la responsabilidad de la opinión jurídica emitida de conformidad con la ley.
7. El presente dictamen jurídico se utilizará únicamente para los fines de la presente comercialización y no podrá utilizarse para ningún otro fin sin el permiso previo por escrito de sinda.
Aprobación y autorización de la inclusión en la lista
Aprobación y autorización internas del emisor
El 12 de noviembre de 2020, En la tercera junta general provisional de accionistas de 2020, el emisor examinó y aprobó la “propuesta de ley sobre la solicitud de la empresa de una oferta pública inicial de acciones comunes RMB y su inclusión en el GEM de la bolsa de Shenzhen” y la “propuesta de ley sobre la solicitud de la empresa de una oferta pública inicial de acciones comunes RMB y su inclusión en el GEM de la bolsa de Shenzhen para recaudar fondos para proyectos de inversión y su viabilidad”. The bill on Empowering the Board of Directors of the company to deal with the specific matters of the IPO of RMB ordinary shares and listing in the GEM of Shenzhen Stock Exchange and other related to this issue and Listing.
El 15 de octubre de 2021, la segunda Junta General provisional de accionistas del emisor en 2021 examinó y aprobó la “propuesta de prórroga del período de validez de las resoluciones relativas a la solicitud de la sociedad de solicitar la oferta pública inicial de acciones comunes RMB y la cotización en el GEM de la bolsa de Shenzhen”, y prorrogó el período de autorización del Consejo de Administración.
Examen y aprobación por el Comité de cotización en bolsa de Shenzhen GEM
El 7 de septiembre de 2021, el Comité de cotización del GEM de la bolsa de Shenzhen celebró su 55ª reunión de examen en 2021, en la que acordó que el emisor hiciera una oferta pública inicial y cotizara en el GEM.
(ⅲ) c
El 25 de enero de 2022, la Comisión Reguladora de valores de China emitió la “respuesta sobre el consentimiento para el registro de la oferta pública inicial de Guangdong red INTELLIGENT TECHNOLOGY Co., Ltd.” (licencia reguladora de valores [2022] No. 205), y aprobó la solicitud de registro de la oferta pública inicial de acciones del emisor, que es válida en un plazo de 12 meses a partir de la fecha de consentimiento para el registro.
Shenzhen Stock Exchange agreed to list
El 8 de abril de 2022, la bolsa de Shenzhen emitió la circular sobre la cotización en el GEM de las acciones ordinarias RMB de Guangdong red INTELLIGENT TECHNOLOGY Co., Ltd. (szs [2022] No. 351), y acordó que las acciones ordinarias RMB emitidas por el emisor se cotizaran en el GEM de la bolsa de Shenzhen.
Xinda Lawyer believes that the issuer has received Internal Approval and authorization of the issuer for this listing, its IPO shares have been considered by the Shenzhen Stock Exchange GEM listing Committee and registered with the approval of the c
Tras la verificación, el abogado Xinda considera que el emisor es una sociedad anónima legalmente establecida, legalmente existente y que ha estado en funcionamiento durante más de tres a ños, y que no existe ninguna circunstancia que requiera la terminación de conformidad con las leyes, reglamentos, documentos normativos y los Estatutos de la sociedad, por lo que tiene La calificación principal para la emisión y cotización.
Condiciones sustantivas de la inclusión en la lista
De conformidad con el anuncio de los resultados de la 55ª reunión de examen del Comité Municipal del GEM en 2021 de la bolsa de Shenzhen y la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación de la oferta pública inicial de acciones de Guangdong Rhett Smart Technology Co., Ltd. (licencia reguladora de valores [2022] No. 205), la oferta cumple las condiciones de emisión del GEM establecidas por la Comisión Reguladora de valores de China y ha obtenido el consentimiento de la Comisión Reguladora de valores de China para registrarse, De conformidad con el apartado i) del párrafo 1 del Artículo 2.1.1 de las normas de inclusión en la lista.
De conformidad con el anuncio sobre los resultados de la oferta pública inicial de acciones de Guangdong Rhett INTELLIGENT TECHNOLOGY Co., Ltd. Y su cotización en el GEM, tras la finalización de la oferta, el capital social total del emisor será de 101952 millones de yuan, no inferior a 30 millones de yuan, de conformidad con el apartado ii) del párrafo 1 del Artículo 2.1.1 de las normas de cotización.
De conformidad con el anuncio sobre los resultados de la oferta pública inicial y la cotización en el GEM de Guangdong red INTELLIGENT TECHNOLOGY Co., Ltd., el número total de acciones emitidas por el emisor en esta oferta pública es de 25.488000, lo que representa el 25% del número total de acciones del emisor después de la finalización de la oferta, de conformidad con el apartado iii) del párrafo 1 del Artículo 2.1.1 de las normas de cotización.
De acuerdo con el informe de auditoría y el folleto y verificados por el abogado Xinda, el beneficio neto del emisor en los dos últimos años es positivo y el beneficio neto acumulado no es inferior a 50 millones de yuan, de conformidad con el apartado iv) del párrafo 1 del Artículo 2.1.1 y el apartado i) del párrafo 1 del artículo 2.1.2 de las normas de cotización.
El emisor ha presentado una solicitud de cotización de acciones a la bolsa de Shenzhen, de conformidad con el artículo 2.1.6 de las normas de cotización.
El emisor y sus directores, supervisores y personal directivo superior han emitido compromisos que garantizan la autenticidad, exactitud y exhaustividad de los documentos de solicitud de inclusión en la lista y que no contienen registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes, as í como medidas vinculantes para el incumplimiento de los compromisos, de conformidad con el artículo 2.1.7 de Las normas de inclusión en la lista.
El emisor ha preparado y divulgado el anuncio de inclusión en la lista, los estatutos y otros documentos de conformidad con las disposiciones pertinentes, de conformidad con el artículo 2.1.9 de las normas de inclusión en la lista.
Todos los accionistas del emisor antes de esta emisión han emitido un compromiso de bloqueo y restricción de la transferencia de acciones antes de la emisión inicial, de conformidad con las disposiciones de los artículos 2.3.3, 2.3.4 y 2.3.8 de las normas de cotización.
Los accionistas controladores, los controladores reales, los directores, los supervisores y los altos directivos del emisor han firmado la Declaración y la Carta de compromiso de los accionistas controladores y los controladores reales, la Declaración y la Carta de compromiso de los directores (supervisores y altos directivos), respectivamente, de conformidad con las disposiciones pertinentes, y Los documentos mencionados han sido testigos por los abogados de la bolsa y presentados a la bolsa de Shenzhen y al Consejo de Administración del emisor para que consten en acta, de conformidad con el artículo 4.2.1 de las normas de cotización. Disposiciones del artículo 4.3.1. Xinda considera que el emisor cumple las condiciones sustantivas para la cotización de acciones estipuladas en la Ley de valores, las normas de cotización y otras leyes, reglamentos y documentos normativos.
Instituciones patrocinadoras y representantes patrocinadores que figuran en la lista
La cotización de las acciones del emisor será patrocinada por la institución patrocinadora Guoyuan Securities Company Limited(000728) (en lo sucesivo denominada Guoyuan Securities Company Limited(000728) ). Guoyuan Securities Company Limited(000728) \
Guoyuan Securities Company Limited(000728) designa a che Dafei y Wang jianxiang como representantes patrocinadores, responsables de la labor de recomendación del emisor para la cotización de las acciones. Los dos representantes patrocinadores mencionados han sido registrados por la Comisión Reguladora de valores de China e incluidos en la lista de representantes patrocinadores, De conformidad con el artículo 3.1.3 de las normas de cotización.
Observaciones finales
Xinda Lawyer believes that the issue has been approved and authorized by the issuer, the Shenzhen Stock Exchange GEM listing Committee considered and approved by the c
El presente dictamen jurídico se redacta por duplicado.
(no hay texto)
Esta página es la página de firma de la opinión jurídica de Guangdong Xinda law firm sobre la oferta pública inicial de Guangdong red INTELLIGENT TECHNOLOGY Co., Ltd. En Shenzhen Stock Exchange GEM.
Persona a cargo: abogado encargado:
Lin Xiaochun Ren baoming
Han ruohan
Feng peibo
Fecha
