China Securities Co.Ltd(601066)
Qingyan Environmental Technology Co., Ltd.
Informe especial de verificación de los inversores estratégicos en la oferta pública inicial
Qing Yan Environmental Science and Technology Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “Qing Yan Environment” o “The issuer”) tiene previsto hacer una oferta pública inicial de acciones y cotizar en el GEM (en lo sucesivo denominada “la oferta”). China Securities Co.Ltd(601066) \ \ \ \ \ \ Reglamento Especial sobre la oferta pública inicial y la suscripción de valores del GEM (anuncio [2021] No. 21 de la Comisión Reguladora de valores de China) (en lo sucesivo denominado “Reglamento Especial”); Reglamento de aplicación sobre la oferta pública inicial y la suscripción de valores del GEM de la bolsa de Shenzhen (revisado en 2021) (en lo sucesivo denominado “Reglamento de aplicación”); Las normas de suscripción de la oferta pública inicial en el marco del sistema de registro (CSSF [2021] No. 213) y otras disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos y documentos normativos verificarán a los inversores estratégicos en esta emisión en el entorno de investigación de Qing y emitirán el siguiente informe especial de verificación.
Programa estratégico de colocación
Cantidad de racionamiento estratégico
Esta oferta pública de acciones 27.010000 acciones, que representa alrededor del 25,01% del capital social total después de la emisión. La cantidad inicial de colocación estratégica de la emisión es de 4.051500 acciones, lo que representa el 15,00% de la cantidad de emisión. Entre ellos, el personal directivo superior y el personal básico del emisor que participan en el plan especial de gestión de activos establecido por la colocación estratégica no se espera que suscriba más de 41.906 millones de yuan, y la cantidad suscrita no exceda del 10,00% de la cantidad emitida, es decir, 2.710000 acciones; Se prevé que el número de empresas afiliadas relacionadas con el patrocinador sea del 5,00% del número de emisiones. Es decir, 1.350500 acciones (si el precio de emisión supera la media y la media ponderada de las cotizaciones de los inversores en línea después de la eliminación de la cotización más alta y la media y la media ponderada de las cotizaciones de los fondos de oferta pública, los fondos de seguridad social, las pensiones, los fondos de Pensiones de jubilación y los fondos de seguros después de la eliminación de la cotización más alta, si esta es inferior, las filiales pertinentes de la institución patrocinadora participarán en la asignación estratégica de la emisión de conformidad con las disposiciones pertinentes). La diferencia entre la cantidad de colocación estratégica final de los inversores estratégicos y la cantidad de colocación estratégica inicial se transfiere primero a la emisión fuera de línea.
Ii) Participantes
Los objetivos estratégicos de la oferta son:
El personal directivo superior y el personal básico del emisor participan en los dos planes especiales de gestión de activos establecidos en esta asignación estratégica: el plan de gestión de activos conjuntos de la asignación estratégica no. 1 de qingyan Environment (en lo sucesivo denominado “el plan de gestión de activos conjuntos de la asignación estratégica no. 1 de qingyan Environment”) y el plan de gestión de activos conjuntos de la asignación estratégica no. 2 de qingyan Environment (en lo sucesivo denominado “el plan de gestión de activos conjuntos de la asignación estratégica no. 2 de qingyan Environment”).
Las filiales pertinentes de la institución patrocinadora seguirán invirtiendo (si el precio de emisión supera la mediana y la media ponderada de las cotizaciones de los inversores en línea después de la eliminación de la cotización más alta y la media ponderada de las cotizaciones de los fondos públicos, los fondos de seguridad social, las pensiones, los fondos de pensiones de las empresas y los fondos de seguros después de la eliminación de la cotización más alta es inferior, las filiales pertinentes de la institución patrocinadora participarán en la asignación estratégica de la emisión de conformidad con las disposiciones pertinentes).
Iii) Escala de participación
La cantidad total de asignación estratégica prevista para participar en la asignación estratégica no. 1 y la asignación estratégica no. 2 no excederá del 10,00% de la cantidad de oferta pública, es decir, 2.710000 acciones, y la cantidad de suscripción no excederá de 41.906000 Yuan, de conformidad con los requisitos pertinentes del artículo 108 de las disposiciones especiales.
Se prevé que el número de empresas afiliadas relacionadas con el patrocinador sea del 5,00% del número de emisiones. The Follow – up Institution is China Securities Co.Ltd(601066) Securities Alternative Investment subsidiary China Securities Co.Ltd(601066) Investment Co., Ltd. (si el precio de emisión supera la media y la media ponderada de las cotizaciones de los inversores fuera de la red después de la eliminación de la cotización más alta, y la media y la media ponderada de las cotizaciones de los fondos públicos, los fondos de seguridad social, las pensiones, los fondos de anualidades empresariales y los Fondos de seguros después de la eliminación de la cotización más alta son los valores más bajos, las filiales pertinentes de la institución patrocinadora participarán en la asignación estratégica de la emisión de conformidad con las disposiciones pertinentes).
Condiciones de colocación
Tras la verificación de la institución patrocinadora (aseguradora principal) y el bufete de abogados JingTian gongcheng de Beijing (en lo sucesivo denominado “abogado JingTian gongcheng”), los inversores estratégicos que participan en la colocación estratégica han firmado un acuerdo de colocación con el emisor, no participan en la investigación preliminar de la emisión y se comprometen a suscribir el número de acciones prometidas de acuerdo con el precio de emisión determinado por el emisor y la institución patrocinadora (aseguradora principal).
Duración de la restricción de la venta
Los objetivos de la asignación estratégica de esta emisión son la asignación estratégica no. 1 de qingyan Environment y la asignación estratégica no. 2 de qingyan Environment, con un período limitado de 12 meses. Si el precio de emisión supera la mediana y la media ponderada de las cotizaciones de los inversores fuera de la red después de la eliminación de la cotización más alta, y si el valor medio y la media ponderada de las cotizaciones de los fondos públicos, los fondos de seguridad social, las pensiones, los fondos de anualidades empresariales y Los fondos de seguros después de la eliminación de la cotización más alta es inferior, las filiales pertinentes de la institución patrocinadora participarán en la asignación estratégica de la emisión de conformidad con las disposiciones pertinentes. Las acciones asignadas están limitadas a 24 meses. El período de restricción de la venta comenzará a contar a partir de la fecha en que las acciones de esta oferta pública se coticen en la bolsa de Shenzhen.
Una vez expirado el período de restricción de las ventas, las disposiciones pertinentes de la c
II. Principales calificaciones de los participantes en la asignación estratégica
Plan estratégico de gestión de activos agregados de asignación no. 1
1. Información básica
De acuerdo con el contrato de gestión de activos del plan de gestión de activos agregados de asignación estratégica no. 1 de qingyan Environment (en lo sucesivo denominado “contrato de gestión de activos no. 1”) y la Carta de presentación del plan de gestión de activos, y a través del sitio web de la Asociación China de Fondos de inversión de valores (www.amac.org.cn.) La información básica sobre la asignación estratégica del entorno de investigación de Qing No. 1 es la siguiente:
Nombre del producto China Securities Co.Ltd(601066) qingyan Environment No. 1 Strategic Allocation Collective Asset Management Plan
Código de producto svj067
Nombre del Administrador China Securities Co.Ltd(601066)
Nombre del Custodio Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926)
Fecha de presentación 23 de marzo de 2022
Fecha de establecimiento 21 de marzo de 2022
Fecha de vencimiento 21 de marzo de 2027
Tipo de inversión
El personal directivo superior y el personal básico del emisor han participado en la colocación estratégica mediante el establecimiento de un plan especial de gestión de activos, que ha sido examinado y aprobado por la 14ª reunión del primer Consejo de Administración de la empresa; El nombre, el cargo, el importe de la suscripción y la proporción de los participantes en el plan especial de gestión de activos son los siguientes:
Si el plan de gestión de la cantidad de suscripción del personal directivo superior es el número de serie del personal de la empresa / personal básico (10.000 yuan) proporción (%)
1 Director General Adjunto de qingyan Environmental Science and Technology, Senior Manager of tanlimin issuer 150.00 8.40% Board Secretary
2 Zheng New issuer qingyan Environmental Science and Technology Director, Financial Senior Management Officer 208.00 11.65% Director of Co., Ltd.
3 Zhang qidian issuer qingyan Environmental Science and Technology supervisor, Technical core staff 130.00 7.28% Director of Co., Ltd.
4 Zhang weizhao issuer qingyan Environmental Science and Technology Marketing Department sales core staff 230.00 12.88% Co., Ltd. Director
5 shihang issuer qingyan general manager Assistant core staff 130.00 7.28% Co., Ltd.
Si el plan de gestión de la cantidad de suscripción del personal directivo superior es el número de serie del personal de la empresa / personal básico (10.000 yuan) proporción (%)
6 Shi xuchuan issuer Qing Yan Environmental Science and Technology Research Institute II core staff 218.00 12.21% Co., Ltd. Director
Deputy Institute of Environmental Science and Technology
7 Director de Li Kuang Co., Ltd. Y empleado clave de una empresa 130,00 7,28% de largo
8 pero Jinfeng emisor qingyan Environmental Science and Technology Marketing Department sales core staff 130.00 7.28% Co., Ltd. Manager
9 Li Hua issuer qingyan Environmental Science and Technology Equipment Department Director core staff 200.00 11.20% Co., Ltd.
10 Ran haibo issuer qingyan Environmental Science and Technology Marketing Department sales core staff 130.00 7.28% Co., Ltd. Manager
11 Wu bingqi issuer qingyan Environmental Science and Technology supervisor, Comprehensive core staff 130.00 7.28% Department Manager of Co., Ltd.
Total – 178600 100,00%
Nota 1: la escala de suscripción de la asignación estratégica no. 1 de qingyan Environment No. China Securities Co.Ltd(601066) no excede de 178580 Yuan. La diferencia entre el límite superior de la escala de suscripción y la cantidad del plan de gestión de activos de suscripción se refiere a los gastos necesarios, como los honorarios de gestión del Administrador de reservas y los honorarios de custodia del Custodio, y el Acuerdo se ajusta a los requisitos de las leyes y reglamentos pertinentes, como las directrices sobre la normalización de las actividades de
Nota 2: el número final de acciones suscritas se confirmará una vez determinado el precio de emisión.
2. Sujeto de dominación real
De conformidad con el contrato de gestión de activos no. 1, el Administrador gestionará y utilizará independientemente los bienes del plan colectivo de conformidad con el contrato de gestión de activos, firmará los documentos de inversión del plan colectivo con otros terceros en nombre del plan colectivo en nombre del Administrador y ejercerá los derechos derivados de la inversión de bienes del plan de gestión de activos de conformidad con las disposiciones pertinentes y el contrato de gestión de activos. Por lo tanto, los valores son el sujeto dominante real del plan de gestión de activos.
3. Calificación de la colocación estratégica
De conformidad con el artículo 18 de las disposiciones especiales, “el personal directivo superior y el personal básico del emisor podrán participar en la colocación estratégica de la oferta mediante el establecimiento de un plan de gestión de activos. El número de valores asignados al plan de gestión de activos mencionado no excederá del 10% del número de valores de La oferta pública y se comprometerá a mantener los valores de colocación durante al menos 12 meses a partir de la fecha de cotización de los valores de la oferta pública.”
China Securities Co.Ltd(601066) qingyan Environment No. 1 Strategic Allocation is established for the purpose of this Strategic allocation, and the Board of Directors of the issuer has considered to participate in this Strategic Allocation through the establishment of special Asset Management Plan between Senior Managers and core staff of the issuer. China Securities Co.Ltd(601066) qingyan Environment No. 1 Strategic Allocation share holder per capita is the Senior Management or Core Employee of the issuer and its subsidiary Company, and has signed Labor Contract with the issuer or its subsidiary Company, qualified for this Strategic Allocation.
4. Fuentes de financiación para la participación en la asignación estratégica
De acuerdo con la Carta de compromiso emitida por el cliente de asignación estratégica no. 1 de qingyan Environment, los fondos de suscripción utilizados por el personal directivo superior y el personal básico del emisor para participar en la asignación estratégica de esta emisión son sus propios fondos.
5. Período de bloqueo
Tras la verificación, el administrador de la asignación estratégica no. 1 de Qing Yan Environment ha emitido el compromiso de que “las acciones del emisor asignadas a la asignación estratégica en el marco del plan de gestión de activos no se transferirán, confiarán a otras personas la gestión de las acciones ni serán recompradas por el emisor en un plazo de 12 meses a partir de la fecha de la oferta pública inicial y la cotización del emisor”.
ⅱ) China Securities Co.Ltd(601066) qingyan Environment No. 2 Strategic Allocation Collective Asset Management Plan
1. Información básica
According to the contract for Asset Management of Strategic Allocation Collective Asset Management Program No. 2 (hereinafter referred to as “No. 2 Asset Management Contract”) and the registration letter of Asset Management Program, etc., and through the web site of China Securities Investment Fund Association (wwww.amac.org.cn.) La información básica sobre la asignación estratégica no. 2 del entorno de investigación de Qing es la siguiente:
Nombre del producto China Securities Co.Ltd(601066) qingyan Environment No. 2 Strategic Allocation Collective Asset Management Plan
Código de producto svj068
Nombre del Administrador China Securities Co.Ltd(601066)
Nombre del Custodio Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926)
Fecha de presentación
