Beijing haiwen Law Firm
Hubei Zhongyi Science and Technology Co., Ltd.
Oferta pública inicial y cotización en GEM
Verificación Especial de los inversores estratégicos
Dictamen jurídico
Marzo de 2002
Haiwen & Partners Beijing haiwen Law Firm
Dirección: 20th Floor, Fortune Finance Center, no. 5, dongsanhuan Middle Road, Chaoyang District, Beijing 100020, China
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Beijing haiwen Law Firm
Hubei Zhongyi Science and Technology Co., Ltd.
Oferta pública inicial y cotización en GEM
Verificación Especial de los inversores estratégicos
Dictamen jurídico
A: China International Capital Corporation Limited(601995)
Hubei Zhongyi Science and Technology Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada "el emisor" o "la empresa") solicita la oferta pública inicial de acciones a y cotiza en el GEM de la bolsa de Shenzhen (en lo sucesivo denominada "la oferta"), China International Capital Corporation Limited(601995) (en lo sucesivo denominada "El principal asegurador") como principal asegurador de la oferta, Beijing haiwen law firm (hereinafter referred to as "this exchange" or "We") is entrusted by the Underwriter to issue Legal Opinions (hereinafter referred to as "This legal opinion") on whether the Allocation Qualification of Investors involved in this Strategic Allocation (hereinafter referred to as "The Strategic Investor") Meets the requirements of Laws and Regulations.
A los efectos de la presente opinión jurídica, la bolsa ha verificado los documentos necesarios proporcionados por el asegurador principal y el inversor estratégico de conformidad con los requisitos de la bolsa y ha obtenido las siguientes garantías del asegurador principal y del inversor estratégico: todos los certificados / documentos y otros documentos proporcionados para participar en la colocación estratégica son auténticos, completos, válidos y legítimos.
Sobre la base del examen de los documentos mencionados, De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las medidas para la administración de la emisión y suscripción de valores, las medidas para la administración del registro de la oferta pública inicial de GEM (para su aplicación experimental), las disposiciones especiales para la emisión y Suscripción de valores en la oferta pública inicial de GEM (en adelante denominadas "disposiciones especiales"), las normas detalladas para la aplicación de las operaciones de emisión y suscripción de valores en la oferta pública inicial de GEM en la bolsa de Shenzhen (revisado en 2021) (en lo sucesivo denominadas "normas de aplicación de la oferta inicial") y otras leyes y reglamentos pertinentes, as í como los requisitos pertinentes de las normas comerciales de la bolsa de Shenzhen (en lo sucesivo denominadas colectivamente "normas aplicables pertinentes"), as í como las opiniones de supervisión de la Bolsa de Shenzhen, han verificado las cuestiones relacionadas con la colocación estratégica y emitido las presentes opiniones jurídicas. A los efectos de la presente opinión jurídica, el Instituto formula la siguiente declaración:
En cuanto al hecho de que la emisión de este dictamen jurídico es esencial y no puede estar respaldada por pruebas independientes, la bolsa depende de los documentos justificativos o declaraciones orales de las autoridades reguladoras, los emisores, los principales aseguradores, los inversores estratégicos u otras instituciones pertinentes, as í como de la información publicada en la Plataforma de Divulgación de información pertinente para emitir dictámenes pertinentes.
Esta bolsa formula esta opinión jurídica sobre la base de los hechos ocurridos o existentes antes de la fecha de emisión de la presente opinión jurídica y de las leyes, reglamentos administrativos y documentos normativos pertinentes en vigor en China, as í como de las disposiciones de la bolsa de Shenzhen. La determinación de la validez de determinadas cuestiones por la bolsa se basa en las leyes, reglamentos administrativos y documentos normativos aplicables en el momento de la ocurrencia de esas cuestiones, as í como en las normas comerciales de la bolsa de Shenzhen, teniendo plenamente en cuenta las aprobaciones, confirmaciones e instrucciones pertinentes dadas por las autoridades reguladoras, ya sea oralmente o por escrito.
De conformidad con las leyes, los reglamentos administrativos, los documentos normativos y las normas profesionales, las normas éticas y el espíritu de diligencia debida reconocidos por la profesión jurídica, la bolsa ha realizado la verificación y verificación necesarias y ha garantizado que no haya registros falsos, declaraciones engañosas ni omisiones importantes en el presente dictamen jurídico.
Esta opinión jurídica se utiliza únicamente para el propósito de esta asignación estratégica. In addition, this legal opinion shall not be used or used for any other purpose without the written permission of the exchange.
Sobre la base de lo que antecede, el Instituto emite la siguiente opinión jurídica:
Criterios de selección y calificación de la colocación de inversores estratégicos en esta emisión
De conformidad con el artículo 32 de las normas detalladas para la aplicación de la oferta pública inicial, los inversores que participan en la colocación estratégica del emisor incluyen principalmente: i) las grandes empresas o sus empresas afiliadas que tienen una relación estratégica de cooperación o una visión a largo plazo de la cooperación con el emisor en sus operaciones comerciales; Las grandes compañías de seguros o sus empresas afiliadas, los grandes fondos de inversión a nivel estatal o sus empresas afiliadas que tengan la intención de invertir a largo plazo; Iii) los fondos de inversión en valores establecidos mediante oferta pública y cuyas principales estrategias de inversión incluyen la colocación estratégica de valores y su funcionamiento cerrado; En caso de que el seguimiento de la inversión se lleve a cabo de conformidad con las presentes Normas, la filial de inversión alternativa establecida de conformidad con la ley por la institución patrocinadora o la filial de inversión alternativa establecida de conformidad con la ley por la sociedad de valores que controle efectivamente la institución patrocinadora (en adelante, la "filial pertinente de la institución patrocinadora"); El personal directivo superior y el personal básico del emisor participan en el plan especial de gestión de activos establecido por la colocación estratégica; Otros inversores estratégicos que cumplan las disposiciones de las leyes, reglamentos y normas comerciales. De conformidad con el artículo 39 de las normas detalladas para la aplicación de la primera ronda, si se da alguna de las siguientes circunstancias, se pondrá a prueba el sistema de seguimiento e inversión de las filiales pertinentes de la institución patrocinadora: (1) empresa sin fines de lucro; Empresas con arreglo a la diferencia de derechos de voto; Empresas de chip rojo; Una empresa cuyo precio de emisión (o el límite superior de la gama de precios de emisión) supere la mediana y la media ponderada de las cotizaciones de los inversores en línea después de la exclusión de la cotización más alta, y cuyo valor sea inferior a la media de las cotizaciones de los fondos públicos, los fondos de la Seguridad Social, las pensiones, los fondos de pensiones de jubilación y los fondos de seguros después de la exclusión de la cotización más alta (en lo sucesivo denominados "los cuatro valores"). Si el emisor es una de las empresas mencionadas, las filiales pertinentes de la institución patrocinadora participarán en la colocación estratégica de la oferta pública y fijarán un plazo de venta limitado para los valores asignados. De conformidad con el artículo 15 de las disposiciones especiales, los inversores que participen en la colocación estratégica suscribirán la cantidad de valores que se comprometan a suscribir de conformidad con el precio de emisión definitivo y poseerán efectivamente los valores de colocación. Los inversores que participen en la colocación estratégica utilizarán sus propios fondos para suscribirse a la colocación, y no podrán aceptar la encomienda o la autorización de otros para participar en la colocación, salvo los fondos de inversión de valores establecidos de conformidad con la ley y que cumplan determinados objetivos de inversión.
De conformidad con las disposiciones especiales, las normas detalladas para la aplicación de la oferta pública inicial y el plan de colocación estratégica de Hubei Zhongyi Science and Technology Co., Ltd. Para la oferta pública inicial y la cotización en GEM (en lo sucesivo denominado "el plan de colocación estratégica") y otros materiales pertinentes proporcionados por los Principales aseguradores, y verificados por los abogados de la bolsa, los criterios de selección de los inversores estratégicos por los emisores y los principales aseguradores son los siguientes:
Una gran empresa o una empresa subordinada que tenga una relación estratégica de cooperación o una visión a largo plazo de la cooperación con el emisor;
Si el precio de emisión (o el límite superior de la gama de precios de emisión) del emisor supera el valor inferior de cuatro valores, China ZhongJin Fortune Securities Co., Ltd. Participará en la colocación estratégica como filial pertinente del patrocinador;
El personal directivo superior y el personal básico del emisor participan en el plan especial de gestión de activos establecido por la colocación estratégica.
Sobre la base de la información pertinente proporcionada por el asegurador principal, como el plan estratégico de colocación, y verificado por el abogado de la bolsa, un total de cuatro inversores estratégicos participaron en la colocación estratégica, y la lista y los tipos de inversores estratégicos se muestran en el cuadro siguiente:
Orden
Nombre del inversor estratégico tipo de inversor estratégico
Una gran empresa o una empresa subordinada de Ningbo Meishan Free Trade Port Zone wending Investment Co., Ltd. Que tiene una relación estratégica de cooperación o una visión de cooperación a largo plazo con el emisor (en lo sucesivo denominada "wending Investment").
Jiangsu yueda Automobile Group Co., Ltd. (a large - scale enterprise or subordinate Enterprise with Strategic Cooperation Relationship or Long - term Cooperation Vision with the issuer)
China ZhongJin Fortune Securities Co., Ltd. (filial de la organización patrocinadora participante)
En lo sucesivo denominada "riqueza China") (o
ZhongJin No.1 Technology Employees participate in Entrepreneurship
El personal directivo superior y el personal básico del emisor participarán en el plan de gestión de activos especiales establecido por la colocación estratégica no. 1 de China Gold Corporation.
Plan de gestión de la información)
Situación básica de los inversores estratégicos
1. Ningbo Meishan Free Trade Port Zone wending Investment Co., Ltd.
Información básica
Sobre la base de la "licencia comercial", los Estatutos de la empresa y la confirmación de la inversión de la empresa de inversión de la empresa de inversión de la empresa de inversión de la empresa de inversión de la empresa de inversión de la empresa de inversión de la empresa de inversión de la empresa de inversión de la empresa de inversión de la empresa de inversión de la empresa de inversión de la empresa de inversión de la empresa de inversión de la empresa de inversión de la empresa de inversión de la empresa de inversión Consulta, la información básica de la inversión es la siguiente:
Ningbo Meishan Free Trade Port Zone wending Investment Co., Ltd.
Fecha de establecimiento 6 de abril de 2017
Código unificado de crédito social 91330206ma28yrym3f
Wu yingming, representante legal
Capital social 190 millones de yuan
Room 401, Building 1, no. 88, qixing Road, Beilun District, Ningbo City, Zhejiang Province h0939
Inversión industrial, gestión de inversiones, consultoría de inversiones. (sin la aprobación de los departamentos de supervisión financiera y de otro tipo, no se puede realizar ninguna actividad financiera, como la absorción de depósitos, la garantía de financiación, la gestión financiera de los agentes, la recaudación de fondos (financieros) al público en general, etc.)
After the verification by the Lawyers of the exchange, the Investments of wending is a limited liability company established in accordance with the Law and Regulations, as well as the articles of Association required to terminate.
Estructura de la aportación de capital y controlador real
Sobre la base de la "licencia comercial", los Estatutos de la empresa y la confirmación de la inversión de la empresa de inversión de la empresa de inversión de la empresa de inversión de la empresa de inversión de la empresa de inversión de la empresa de inversión de la empresa de inversión de la empresa de inversión de la empresa de inversión de la empresa de inversión de la empresa de inversión de la empresa de inversión de la empresa de inversión de la empresa de inversión de la empresa de inversión de la empresa de inversión A partir de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico, Contemporary Amperex Technology Co.Limited(300750) (en lo sucesivo denominado Contemporary Amperex Technology Co.Limited(300750) \ ) posee el 100% de La estructura de propiedad de las inversiones de los principales inversores es la siguiente:
Zeng yuqun Pei Zhenhua
100% 79,91%
Ningbo Meishan Free Trade Port Zone
Hong Kong Central Clearing Company Huang Shilin ruiting Investment Co., Ltd. Li Pingyuan Investment Management Partnership are less than 5%
Industria (sociedad limitada)
7,16% 11,20% 24,54% 4,81% 6,78% 47,1%
Contemporary Amperex Technology Co.Limited(300750)
( Contemporary Amperex Technology Co.Limited(300750) .sz)
100%
Ningbo Meishan Free Trade Port Zone wending Investment Co., Ltd.
División
De conformidad con el folleto sobre la emisión de acciones a determinados destinatarios y su cotización en el GEM, publicado el 17 de enero de 2022, y el folleto sobre la emisión de acciones a determinados destinatarios, publicado el 18 de enero de 2022
