Informe anual de evaluación del control interno para 2021
Catálogo
Declaración importante… Conclusiones de la evaluación del control interno 2. Evaluación del control interno 3.
Alcance de la evaluación del control interno… 3.
Base de trabajo y procedimiento de evaluación del control interno… 9.
Iii) criterios para determinar los defectos del control interno… 10.
Defectos de control interno y rectificación… 11 iv. Otras cuestiones importantes relacionadas con el control interno 13.
Shenzhen Airport Co.Ltd(000089)
Informe anual de evaluación del control interno 2021
Todos los accionistas:
De conformidad con las normas básicas de control interno de las empresas y las directrices conexas y otros requisitos de supervisión del control interno (en adelante, el sistema de normas de control interno de las empresas), junto con el sistema de control interno y los métodos de evaluación de la empresa (en adelante, la empresa), sobre La base de la supervisión diaria del control interno y la supervisión especial, evaluamos la eficacia del control interno de la empresa el 31 de diciembre de 2021 (fecha de referencia del informe de evaluación del control interno).
Declaraciones importantes
De conformidad con las normas del sistema de control interno de las empresas, es responsabilidad del Consejo de Administración establecer un control interno sólido y eficaz, evaluar su eficacia y revelar fielmente el informe de evaluación del control interno. El Consejo de supervisión supervisará el establecimiento y la aplicación del control interno por el Consejo de Administración. La dirección es responsable de organizar y dirigir el funcionamiento diario del control interno de la empresa. El Consejo de Administración, el Consejo de supervisión y los directores, supervisores y altos directivos de la empresa garantizarán que el contenido del informe no contenga ningún registro falso, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y asumirán responsabilidades jurídicas individuales y solidarias por la autenticidad, exactitud e integridad del contenido del informe.
El objetivo del control interno de la empresa es garantizar razonablemente el cumplimiento legal de la gestión, la seguridad de los activos, la veracidad y exhaustividad de los informes financieros y la información conexa, mejorar la eficiencia y el efecto de la gestión y promover la realización de la estrategia de desarrollo. Debido a las limitaciones inherentes del control interno, no hay posibilidad de prevenir y detectar inexactitudes, por lo que sólo puede proporcionar una garantía razonable para lograr los objetivos mencionados. Además, dado que los cambios en las circunstancias pueden dar lugar a un control interno inadecuado o a un menor grado de cumplimiento de las políticas y los procedimientos de control, existe cierto riesgo de inferir la eficacia del control interno futuro sobre la base de los resultados de la evaluación del control interno.
Conclusiones de la evaluación del control interno
1. En la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno de la empresa, si existen deficiencias significativas en el control interno del informe financiero
D sí √ no
2. Eficacia de las conclusiones de la evaluación del control interno de los informes financieros
√ Sí □ No
Sobre la base de la identificación de los principales defectos del control interno de los informes financieros de la empresa, en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno, no existen defectos importantes del control interno de los informes financieros, y el Consejo de Administración considera que la empresa ha mantenido un control interno eficaz de los informes financieros en todos los aspectos importantes de conformidad con el sistema de normas de control interno de la empresa y las disposiciones pertinentes.
3. Si se detectan deficiencias importantes en el control interno de los informes no financieros
D sí √ no
De acuerdo con la identificación de los principales defectos del control interno de los informes no financieros de la empresa, la empresa no encontró ningún defecto importante en el control interno de los informes no financieros en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno. 4. Factores que afectan a las conclusiones de la evaluación de la eficacia del control interno entre la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno y la fecha de publicación del informe de evaluación del control interno
D sí √ no
Entre la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno y la fecha de publicación del informe de evaluación del control interno no se produjeron factores que afectaran a las conclusiones de la evaluación de la eficacia del control interno.
5. Si la opinión de auditoría sobre el control interno es coherente con la conclusión de la evaluación de la eficacia del control interno de los informes financieros de la empresa
√ Sí □ No
6. Si la divulgación de los principales defectos del control interno en los informes de auditoría del control interno de los informes no financieros es coherente con la divulgación del informe de evaluación del control interno de la empresa
√ Sí □ No
Evaluación del control interno
Alcance de la evaluación del control interno
De acuerdo con el principio de orientación al riesgo, la empresa determina las principales unidades, empresas y asuntos incluidos en el ámbito de la evaluación, as í como las esferas de alto riesgo.
Las principales dependencias incluidas en la evaluación son:
La sede de la empresa y todas las sucursales y filiales.
2. Proporción de unidades incluidas en la evaluación:
Porcentaje de indicadores (%)
Los activos totales de las unidades incluidas en el ámbito de aplicación de la evaluación representan el 100% de los activos totales de los estados financieros consolidados de la empresa
Los ingresos totales de explotación de las empresas incluidas en el ámbito de aplicación de la evaluación representan el 100% de los ingresos totales de explotación de los estados financieros consolidados de la empresa
Las operaciones y cuestiones incluidas en la evaluación son las siguientes:
Conclusión de la evaluación de la construcción del sistema de control interno
Si los 257 sistemas de control interno del sistema son relativamente perfectos sí \uf052 no \uf0a3
10 nuevos artículos, 25 enmiendas y 39 derogaciones
Si los 138 elementos del proceso de control interno abarcan actividades empresariales y de gestión importantes sí \uf052 no \uf0a3
5 nuevos, 7 revisados y 10 suprimidos
La empresa elaboró y distribuyó el “14º plan quinquenal” del sistema de construcción de sistemas de Shenzhen Airport Co.Ltd(000089)
Cambios institucionales importantes en 2021: 1. En cuanto a la disciplina del partido y la Liga de trabajo, se revisaron cinco sistemas, como las medidas de recompensa para la construcción de la civilización espiritual, y se añadieron tres nuevos sistemas, como el sistema de la primera cuestión de la Comisión. 2. En la esfera de la gestión de la seguridad, se revisaron siete sistemas, entre ellos el Estatuto del Comité de gestión de la seguridad. 3. En cuanto a la gestión de los servicios, se añadieron tres nuevos sistemas, a saber, el sistema de gestión de la marca de servicios; 4. Gestión de emergencias, revisión del Manual de rescate de emergencia; 5. En el aspecto de la comercialización, se a ñadió un nuevo sistema integrado de gestión de la calificación de los principales clientes de la aviación; 6. Mejorar la innovación y añadir las medidas de gestión de los productos de innovación de servicios; 7. En cuanto a la gestión financiera, se revisaron dos sistemas, a saber, el sistema de gestión de productos financieros; 8. En cuanto a la gestión de activos, se revisaron cinco sistemas, entre ellos el sistema de gestión de la tierra; 9. En cuanto a la gestión de proyectos, se revisarán las normas de aplicación de la gestión del cambio de ingeniería; 10. En cuanto a los valores, se añadió el sistema de gestión de los fondos de inversión de capital; 11. En la esfera de la auditoría interna, se revisaron dos sistemas, incluido el sistema de gestión de la auditoría interna; 12. En cuanto al control interno del control de riesgos, se revisaron dos sistemas, como el sistema de gestión del sistema de control interno, y se añadieron nuevas medidas de gestión de la base de datos de riesgos.
Entorno interno
Conclusión de la evaluación del índice básico de elementos
Si se forma un gobierno corporativo con un nivel claro, una estructura razonable, un funcionamiento coordinado y controles y equilibrios eficaces es \uf052 no \uf0a3
Mecanismo
Si la autoridad y el mandato del Consejo de Administración, la Junta de supervisores y la dirección se perfeccionan de conformidad con la ley;
Reglamento y procedimiento de trabajo
Responsabilidades, competencias, condiciones de servicio, normas de procedimiento y trabajo del Consejo de Administración, el Consejo de supervisión y la dirección
Si el procedimiento se lleva a cabo estrictamente
Si el procedimiento de creación del Consejo de Administración, el Consejo de supervisión y la dirección es legal y conforme sí \uf052 no \uf0a3
Si la arquitectura de la Organización está optimizando continuamente la arquitectura de la Organización sí \uf052 no \uf0a3
Formar un mecanismo de gobernanza empresarial con un nivel claro, una estructura razonable, un funcionamiento coordinado y controles y equilibrios eficaces:
1. Completar la elección del octavo Consejo de Administración / Junta de supervisores de la empresa, completar la elección de los directores y supervisores de los empleados, garantizar la mejora oportuna de la estructura de gobierno corporativo y el funcionamiento normal.
2. De conformidad con los requisitos de la labor normal de prevención y control de epidemias, estudiar el establecimiento de una entidad de prevención y control de epidemias y fortalecer la gestión de la prevención y el control de epidemias. Optimizar y ajustar la configuración de la Oficina de la Junta. Optimizar y ajustar la interfaz de responsabilidad del Departamento de desarrollo del mercado.
3. De acuerdo con los últimos requisitos de la Oficina, complete la optimización de la Organización de las unidades relacionadas con la inspección de Seguridad. Optimizar y ajustar la estructura de la Sección de ingeniería de locomotoras de la empresa de servicios locales, y establecer un nuevo centro de control de Operaciones (COC) en la estación de carga de China.
4. Compilar Shenzhen Airport Co.Ltd(000089)
5. Formular y aplicar tres sistemas de apoyo, a saber, las medidas de supervisión de las licitaciones y las adquisiciones, las normas para la tramitación de las cartas, las visitas y los informes, el sistema de archivos para cuadros y un gobierno limpio, y seguir mejorando el sistema de supervisión.
Elaboración y publicación de la estrategia de desarrollo de la empresa sí \uf052 no \uf0a3
Aplicación efectiva de la estrategia de desarrollo
Formular y aplicar objetivos de desarrollo a largo plazo y planes estratégicos:
1. Preparar y publicar un plan de Acción para mejorar la gestión de primera clase.
2. Compilar el plan estratégico de desarrollo de la sociedad anónima en el decimocuarto plan quinquenal, y formar tres estrategias principales: Operación de referencia, fortalecimiento de la cooperación principal y subsidiaria y excelente gestión.
Si la estructura de los recursos humanos satisface las necesidades de desarrollo estratégico de la empresa sí \uf052 no \uf0a3
Si la introducción y el desarrollo de los recursos humanos, el uso y el mecanismo de salida satisfacen las necesidades de desarrollo estratégico de la empresa sí \uf052 no \uf0a3
Ser y ser razonable
Optimización continua del mecanismo de incentivos y limitaciones de los recursos humanos sí \uf052 no \uf0a3
Si los recursos humanos optimizan la calidad de los recursos humanos sí \uf052 no \uf0a3
Fortalecer continuamente la construcción de recursos humanos y dar pleno juego al importante papel de los recursos humanos en la realización de la estrategia de desarrollo empresarial:
1. Revisar y publicar el método de selección y nombramiento del personal directivo para seguir mejorando el sistema de gestión de la selección y el nombramiento de cuadros.
2.2021 “proyecto de gestión de estudiantes” rompe a través de la limitación de la especialidad, establece la dirección de entrenamiento del Comando de operación y la gestión de equipos mecánicos y eléctricos, al mismo tiempo añade la etapa de entrenamiento general y estudio de negocios, prolonga el ciclo de entrenamiento de turnos, permite a los estudiantes de gestión de estudiantes entender plenamente el negocio del aeropuerto, cultiva el pensamiento del sistema, crece más completamente. Comience la octava etapa del “Programa de entrenamiento de dos vías” y la segunda etapa del “Programa Especial de entrenamiento de talentos”.
3. Optimizar y formular el plan de aplicación pertinente del paquete de remuneración distribuido por las unidades de base para mejorar el nivel de gestión de las unidades de base.
Cumplimiento efectivo de las responsabilidades en materia de protección del medio ambiente y conservación de los recursos sí \uf052 no \uf0a3
Promoción del empleo y protección de los derechos e intereses de los empleados sí \uf052 no \uf0a3
Cumplimiento activo de la responsabilidad social de las empresas sí \uf052 no \uf0a3
Promover eficazmente el empleo y proteger los derechos e intereses de los empleados, cumplir activamente la responsabilidad social de las empresas, proteger el medio ambiente y reducir los costos y aumentar los beneficios:
1. According to the notice of the organizing Department of Shenzhen Municipal Party Committee of the CPC on the selection of counterparts to help Shantou, Heyuan and Shanwei City cadres (No. 27, Shenzhen Social Responsibility Tong [2021]), the company has Selected two Employees to carry out the Special work of Rural Revitalization in jiantou Town, Dongyuan County, Heyuan City. 2. Dar prioridad a la compra y compra de artículos de condolencia para los empleados.
3. Movilizar plenamente a los empleados para que participen en la gobernanza empresarial. Al planificar la estrategia de la empresa y formular un sistema importante, se recaban ampliamente las opiniones de los empleados y se aplica seriamente el sistema de congresos de los empleados.
4. Establecer un mecanismo diario de cartas y visitas de los empleados para salvaguardar los derechos e intereses legítimos de los empleados.
5. Combinar el servicio voluntario con la práctica de los jóvenes, organizar y llevar a cabo actividades de aula móvil “conocimiento de aviación civil en el campus”.
6. Llevar a cabo más de 20 actividades de bienestar público, como “propaganda del conocimiento de la extensión de la navegación”, “Acción de limpieza de aeropuertos” y “Banco de bienestar público de aeropuertos sanos”.
7. Llevar a cabo la actividad de “Música rítmica del aeropuerto” en la terminal, invitar a los Voluntarios de piano y a los grupos de arte social a actuar en la terminal para crear un ambiente de viaje cómodo.
8. Organizar voluntarios del partido y los miembros de la Liga para apoyar el servicio voluntario de prevención de epidemias en la estación u del aeropuerto, y proporcionar orientación a los pasajeros durante la epidemia. 9. Utilice la pantalla electrónica de la terminal, la pantalla LED y la televisión
