688, 155
Reglamento de la Junta General de accionistas
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 con el fin de salvaguardar los derechos e intereses legítimos de Shanghai Sk Automation Technology Co.Ltd(688155) (en lo sucesivo denominada “la sociedad” o “la sociedad” o “la sociedad cotizada”) y de los accionistas de la sociedad, garantizar la legalidad de los procedimientos y resoluciones de la Junta General de accionistas y mejorar La eficiencia de las deliberaciones de la Junta General de accionistas, de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “el derecho de sociedades”) y la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada “la Ley de valores”), Las leyes, reglamentos y documentos normativos nacionales, como el reglamento de la Junta General de accionistas de las empresas que cotizan en bolsa (en lo sucesivo denominado “el reglamento de la Junta General de accionistas”), el reglamento de la bolsa de Shanghai sobre la cotización de acciones de la Junta de creación de Ciencia y Tecnología (En lo sucesivo denominado “el reglamento de la lista”), as í como las disposiciones pertinentes de los Estatutos de Shanghai XianHui Automation Technology Co., Ltd. (en lo sucesivo denominados “los estatutos”), teniendo en cuenta la situación real de la empresa, El presente reglamento interno (en lo sucesivo denominado “el presente reglamento”).
Artículo 2 la sociedad convocará una junta general de accionistas en estricta conformidad con las disposiciones pertinentes de las leyes, los reglamentos administrativos, las normas de la Junta General de accionistas y los Estatutos de la sociedad, a fin de garantizar que los accionistas puedan ejercer sus derechos de conformidad con la ley.
El Consejo de Administración de la sociedad desempeñará sus funciones y organizará la Junta General de accionistas de manera seria y oportuna. Todos los directores de la sociedad actuarán con diligencia y diligencia para garantizar que la Junta General de accionistas se celebre normalmente y que sus funciones y facultades se ejerzan de conformidad con la ley.
Artículo 3 la Junta General de accionistas ejercerá sus funciones y facultades en el ámbito prescrito en el derecho de sociedades, las normas de la Junta General de accionistas y los Estatutos de la sociedad, y no interferirá en el ejercicio de los derechos de los accionistas sobre sí mismos.
Artículo 4 cuando una sociedad convoque una junta general de accionistas, contratará abogados para que emitan dictámenes jurídicos y anuncien las siguientes cuestiones: i) Si el procedimiento de convocatoria y convocación de la Junta General de accionistas se ajusta a las disposiciones de las leyes, los reglamentos administrativos, las normas de la Junta General de accionistas y los Estatutos de la sociedad;
Ii) si las calificaciones de los asistentes a la Conferencia y de los convocantes son legales y válidas;
Iii) Si el procedimiento de votación de la Conferencia y el resultado de la votación son legítimos y válidos;
Dictámenes jurídicos sobre otras cuestiones pertinentes a petición de la empresa.
Artículo 5 la Junta General de accionistas será la Autoridad Suprema de la sociedad y ejercerá las siguientes funciones y facultades de conformidad con la ley:
Decidir la política empresarial y el plan de inversión de la empresa;
Elegir y sustituir a los directores y supervisores que no sean representantes de los empleados y decidir sobre cuestiones relativas a la remuneración de los directores y supervisores;
Examinar y aprobar el informe de la Junta;
Examinar y aprobar el informe de la Junta de supervisores;
Examinar y aprobar el plan presupuestario financiero anual y el plan contable final de la empresa;
Examinar y aprobar el plan de distribución de beneficios y el plan de recuperación de pérdidas de la empresa;
Tomar una decisión sobre el aumento o la reducción del capital social de la sociedad;
Tomar una decisión sobre la emisión de bonos de sociedades;
Adoptar resoluciones sobre la fusión, escisión, disolución, liquidación o modificación de la forma de sociedad;
Modificar los Estatutos de la sociedad;
Adoptar una resolución sobre la contratación y el despido de una empresa contable por la empresa;
Examen y aprobación de las operaciones previstas en el artículo 48 del presente reglamento y de las garantías previstas en el artículo 50
Examinar las cuestiones relativas a la compra o venta de activos materiales por la empresa en el plazo de un año que superen el 30% de los activos totales auditados de la empresa en el último período;
Examinar el plan de incentivos a la propiedad de acciones y el plan de participación de los empleados;
Examinar y aprobar los cambios en el uso de los fondos recaudados;
Examinar y aprobar las transacciones entre la empresa y las partes vinculadas que representen más del 1% de los activos totales auditados o del valor de mercado de la empresa en el último período y que superen los 30 millones de yuan, con excepción de la garantía;
Examinar otras cuestiones que deban decidirse en la Junta General de accionistas de conformidad con las leyes, los reglamentos administrativos, las normas departamentales o los estatutos.
Capítulo II Convocación de la Junta General de accionistas
Artículo 6 la Junta General de accionistas se divide en la junta general anual de accionistas y la Junta General provisional de accionistas. La Junta General anual de accionistas se celebrará una vez al a ño y se celebrará en un plazo de seis meses a partir del final del ejercicio contable anterior.
La Junta General provisional de accionistas se celebrará de manera irregular en un plazo de dos meses a partir de la fecha en que se produzca el hecho de que se produzcan las siguientes circunstancias:
Cuando el número de directores sea inferior al quórum mínimo establecido en el derecho de sociedades o a dos tercios del número establecido en los estatutos;
Ii) Cuando la pérdida no compensada de la empresa alcance un tercio del capital social desembolsado total;
Cuando los accionistas que posean individual o colectivamente más del 10% de las acciones de la sociedad lo soliciten por escrito;
Cuando el Consejo de Administración lo considere necesario;
Cuando se convoque la propuesta de la Junta de supervisores;
Otras circunstancias previstas en las leyes, reglamentos administrativos, reglamentos departamentales, estas normas o los Estatutos de la sociedad.
Si la sociedad no puede convocar una junta general de accionistas en el plazo mencionado, hará las explicaciones pertinentes a todos los accionistas, informará de ello a la oficina local de la Comisión Reguladora de valores de China (en lo sucesivo denominada “la Comisión Reguladora de valores de China”) y a la bolsa de valores de Shanghai, explicará las razones y hará un anuncio público.
Artículo 7 el Consejo de Administración convocará oportunamente la Junta General de accionistas en el plazo previsto en el artículo 6 del presente reglamento.
Artículo 8 el director independiente de la sociedad tendrá derecho a proponer al Consejo de Administración la convocación de una junta general extraordinaria de accionistas y lo presentará por escrito al Consejo de Administración. El Consejo de Administración, de conformidad con las disposiciones de las leyes, los reglamentos administrativos y los Estatutos de la sociedad, presentará por escrito sus observaciones sobre la aprobación o desaprobación de la convocación de una junta general extraordinaria de accionistas en un plazo de diez días a partir de la recepción de la propuesta.
Si el Consejo de Administración está de acuerdo en convocar una junta general extraordinaria de accionistas, emitirá un aviso de convocatoria de la Junta General de accionistas en un plazo de cinco días a partir de la adopción de la resolución del Consejo de Administración; Si el Consejo de Administración no está de acuerdo en convocar una junta general provisional de accionistas, expondrá las razones y la sociedad cotizada hará un anuncio público.
Artículo 9 la Junta de supervisores tendrá derecho a proponer al Consejo de Administración que convoque una junta general provisional de accionistas y lo presentará por escrito al Consejo de Administración. El Consejo de Administración, de conformidad con las disposiciones de las leyes, los reglamentos administrativos y los Estatutos de la sociedad, presentará por escrito sus observaciones sobre la aprobación o desaprobación de la convocación de una junta general extraordinaria de accionistas en un plazo de diez días a partir de la recepción de la propuesta.
Si el Consejo de Administración está de acuerdo en convocar una junta general provisional de accionistas, emitirá un aviso de convocatoria de la Junta General de accionistas en un plazo de cinco días a partir de la adopción de la resolución del Consejo de Administración, y los cambios propuestos en el aviso requerirán el consentimiento del Consejo de supervisión.
Si el Consejo de Administración no está de acuerdo con la convocación de la Junta General provisional de accionistas o no da ninguna respuesta en el plazo de diez días a partir de la recepción de la propuesta, se considerará que el Consejo de Administración no puede o no cumple su deber de convocar la Junta General de accionistas, y la Junta de supervisores podrá convocar y presidir la Junta por sí sola. Artículo 10 los accionistas que posean individual o colectivamente más del 10% de las acciones de la sociedad tendrán derecho a solicitar al Consejo de Administración que convoque una junta general provisional de accionistas, que se presentará por escrito al Consejo de Administración. El Consejo de Administración, de conformidad con las disposiciones de las leyes, los reglamentos administrativos y los Estatutos de la sociedad, formulará observaciones por escrito sobre la aprobación o desaprobación de la convocación de una junta general extraordinaria de accionistas en un plazo de diez días a partir de la recepción de la solicitud.
Si el Consejo de Administración está de acuerdo en convocar una junta general provisional de accionistas, emitirá un aviso de convocatoria de la Junta General de accionistas en un plazo de cinco días a partir de la adopción de la resolución del Consejo de Administración, y el cambio de la solicitud original en el aviso requerirá el consentimiento de los accionistas pertinentes.
Si el Consejo de Administración no está de acuerdo con la convocación de la Junta General provisional de accionistas o no da ninguna respuesta en un plazo de diez días a partir de la recepción de la solicitud, los accionistas que posean individual o colectivamente más del 10% de las acciones de la sociedad tendrán derecho a proponer a la Junta de supervisores la convocación de la Junta General provisional de accionistas y presentarán una solicitud por escrito a la Junta de supervisores.
Si la Junta de supervisores está de acuerdo en convocar una junta general provisional de accionistas, emitirá un aviso de convocatoria de la Junta General de accionistas en un plazo de cinco días a partir de la recepción de la solicitud, y la modificación de la solicitud original en el aviso requerirá el consentimiento de los accionistas pertinentes.
Si la Junta de supervisores no envía la notificación de la Junta General de accionistas dentro del plazo prescrito, se considerará que la Junta de supervisores no convoca ni preside la Junta General de accionistas, y los accionistas que posean individual o colectivamente más del 10% de las acciones de la sociedad durante más de 90 días consecutivos podrán convocarla y presidirla por sí mismos.
Artículo 11 si la Junta de supervisores o los accionistas deciden convocar la Junta General de accionistas por sí mismos, lo notificarán por escrito al Consejo de Administración y, al mismo tiempo, presentarán un expediente a la oficina local de la c
Antes de que se adopte una resolución en la Junta General de accionistas, la proporción de participación de los accionistas convocantes no será inferior al 10%.
La Junta de supervisores y los accionistas convocantes presentarán los documentos justificativos pertinentes a la oficina local de la c
Artículo 12 el Consejo de Administración y el Secretario del Consejo de Administración cooperarán en la Junta General de accionistas convocada por la Junta de supervisores o por los propios accionistas. El Consejo de Administración solicitará a la institución de registro y liquidación de valores que obtenga y proporcione el registro de accionistas en la fecha de registro de las acciones. El registro de accionistas obtenido por el convocante no se utilizará para fines distintos de la celebración de la Junta General de accionistas.
Artículo 13 la Junta de supervisores o la Junta General de accionistas convocada por los propios accionistas correrán con los gastos necesarios.
Capítulo III Propuestas y notificaciones de la Junta General de accionistas
Artículo 14 el contenido de la propuesta de la Junta General de accionistas será el mandato de la Junta General de accionistas, con temas claros y resoluciones específicas, y se ajustará a las disposiciones pertinentes de las leyes, los reglamentos administrativos y los Estatutos de la sociedad.
Artículo 15 cuando la sociedad convoque una junta general de accionistas, el Consejo de Administración, la Junta de supervisores y los accionistas que posean individual o conjuntamente más del 3% de las acciones de la sociedad tendrán derecho a presentar propuestas a la sociedad.
Los accionistas que posean individual o colectivamente más del 3% de las acciones de la sociedad podrán presentar propuestas provisionales y presentarlas por escrito al convocante diez días antes de la celebración de la Junta General de accionistas. El convocante enviará una notificación complementaria a la Junta General de accionistas en un plazo de dos días a partir de la recepción de la propuesta y anunciará el contenido de la propuesta provisional.
Salvo lo dispuesto en el párrafo anterior, el convocante no modificará ninguna propuesta que figure en la notificación de la Junta de accionistas ni añadirá ninguna nueva propuesta después de la notificación de la Junta de accionistas.
Las propuestas que no figuren en el anuncio de la Junta General de accionistas o que no se ajusten a las disposiciones del presente reglamento no se someterán a votación ni a ninguna resolución.
Artículo 16 la lista de candidatos a directores y supervisores se someterá a votación en la Junta General de accionistas mediante propuestas.
La presentación de candidaturas a los directores se efectuará de la siguiente manera:
1. Nombramiento del Consejo de Administración de la empresa;
2. El número de candidatos propuestos por los accionistas que posean por separado o conjuntamente más del 3% de las acciones emitidas de la sociedad no excederá del número de directores que deban ser elegidos o modificados.
Ii) la presentación de candidaturas a directores independientes se hará de la siguiente manera:
1. Nombramiento del Consejo de Administración de la empresa;
2. Nombramiento de la Junta de supervisores de la empresa;
3. Los accionistas que posean por sí solos o en combinación más del 1% de las acciones emitidas de la sociedad no podrán designar más candidatos que el número de directores independientes que deban ser elegidos o modificados.
El nombramiento de los candidatos a los supervisores en nombre de los accionistas se efectuará de la siguiente manera:
1. Nombramiento del Consejo de Administración y del Consejo de supervisión de la empresa;
2. El número de candidatos propuestos por los accionistas que posean por separado o conjuntamente más del 3% de las acciones emitidas de la sociedad no excederá del número de supervisores que deban ser elegidos o modificados.
Los candidatos a directores y supervisores propuestos por los accionistas presentarán por escrito al Secretario del Consejo de Administración de la sociedad, 10 días antes de la celebración de la Junta General de accionistas, los motivos de los candidatos a directores y supervisores propuestos y los currículos de los candidatos, y los candidatos a directores harán un compromiso escrito (en cualquier forma de notificación) antes de la celebración de la Junta General de accionistas, aceptarán la nominación, se comprometerán a que la información divulgada sea verdadera y completa y garantizarán el cumplimiento efectivo de las responsabilidades de los directores después de su elección. El Consejo de Administración se encargará de preparar propuestas para la Junta General de accionistas; El Consejo de Administración y el Consejo de supervisión se encargarán de preparar las propuestas para presentarlas a la Junta General de accionistas;
Los representantes y supervisores de los trabajadores serán elegidos democráticamente por el Congreso de los trabajadores de la empresa, el Congreso de los trabajadores u otras formas. El sistema de votación acumulativa se aplica a la elección de los directores y supervisores de la empresa (se refiere a los supervisores que no son representantes de los empleados, lo mismo que a continuación). El sistema de votación acumulativa mencionado en el párrafo anterior se refiere a la elección de los directores o supervisores por la Junta General de accionistas, en la que cada acción tiene el mismo número de derechos de voto que el número de directores o supervisores que deben ser elegidos, y los derechos de voto de los accionistas pueden utilizarse centralmente.
Las normas de funcionamiento del sistema de votación acumulativa son las siguientes:
1. Cuando la Junta General de accionistas elija a dos o más directores o supervisores, se aplicará el sistema de votación acumulativa.
2. Antes de que la Junta General de accionistas vote sobre los candidatos a directores o supervisores, el Presidente de la Junta General informará claramente a los accionistas participantes de la aplicación del método de votación acumulativa a las propuestas de los candidatos a directores o supervisores, y el Consejo de Administración preparará las cédulas de votación adecuadas para el método de votación acumulativa, y el Secretario del Consejo de Administración explicará y explicará el método de votación acumulativa y el método de llenado de las cédulas de votación.
3. El derecho de voto de cada acción poseída por los accionistas participantes tendrá el mismo número de votos que el número de directores o supervisores elegidos, y todos los votos válidos de los accionistas en el momento de la elección serán iguales a las acciones poseídas por los accionistas multiplicadas por el número de personas a elegir.
4. La Junta General de accionistas votará por unanimidad sobre los candidatos en las elecciones. Los accionistas pueden votar a una persona o a varias personas por separado.
5. Si el voto de un accionista es mayor que todos los votos válidos de que disponga, el voto de ese accionista será nulo.
6. Una vez concluida la votación, los directores o supervisores elegidos se elegirán sucesivamente de alto a bajo, de acuerdo con el número de votos que cada candidato obtenga y el número de directores o supervisores que se elijan.
7. Los miembros de la Junta serán elegidos por separado.
8. Cuando dos o más directores o supervisores finalistas puedan ser elegidos con el mismo voto, y el número de directores o supervisores elegidos sea mayor que el número de directores o supervisores propuestos, se elegirán otros directores o supervisores candidatos que estén por delante de ellos, y los dos últimos directores o supervisores con el mismo voto serán reelegidos.
9. Si el número de directores o supervisores propuestos no puede alcanzarse mediante tres rondas de elecciones en la Junta General de accionistas, los directores o supervisores elegidos se tratarán de la siguiente manera:
10. El Consejo de Administración notificará a los accionistas los currículos y la información básica de los directores y supervisores candidatos.
Si el número de directores o supervisores elegidos es inferior al número de directores o supervisores elegidos, los candidatos a directores o supervisores elegidos serán elegidos automáticamente. Los candidatos restantes serán reelegidos por la Junta General de accionistas y los directores o supervisores elegidos se decidirán de conformidad con las normas de funcionamiento antes mencionadas;
Después de tres rondas de elecciones a la Junta General de accionistas, el número mínimo de directores o supervisores prescrito por la ley o por los estatutos, el Director o supervisor original no puede dimitir, y el Consejo de Administración se reunirá en un plazo de 15 días para convocar la Junta General de accionistas de nuevo y reelegir a los directores o supervisores ausentes, y los directores o supervisores elegidos en la Junta General anterior seguirán siendo válidos. No obstante, el mandato se aplazará hasta que el número de directores o supervisores recién elegidos alcance el quórum o el número prescrito en los estatutos.
Salvo en el caso del sistema de votación acumulativa, todas las propuestas se someterán a votación punto por punto en la Junta General de accionistas. Si hay diferentes propuestas sobre el mismo asunto, la votación se efectuará en el orden cronológico en que se presenten las propuestas. Si hay diferentes propuestas sobre el mismo asunto, los accionistas o sus agentes no podrán votar a favor de las diferentes propuestas sobre el mismo asunto en la Junta General de accionistas. Salvo en los casos en que la Junta General de accionistas haya sido suspendida o no pueda adoptar una resolución por razones especiales, como fuerza mayor, la Junta General de accionistas no podrá aplazar la presentación de la propuesta ni someterla a votación.
