Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731)
Informe de trabajo de la Junta de supervisores en 2021
En 2021, la Junta de supervisores de Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731) (en lo sucesivo denominada “la empresa”) asumió la actitud de ser responsable de los accionistas de la empresa y del desarrollo a largo plazo de la empresa, se adhirió estrictamente a las responsabilidades encomendadas por el derecho de sociedades, la Ley de valores, los Estatutos de la sociedad y las normas de procedimiento de la Junta de supervisores, as í como a las leyes y reglamentos pertinentes, se adhirió al principio de buena fe, cumplió con la debida diligencia, cumplió concienzudamente el derecho de supervisión, protegió eficazmente los derechos e intereses legítimos de los inversores y garantizó el funcionamiento normal de la empresa. Los principales informes de trabajo de la Junta de supervisores para 2021 son los siguientes:
Convocación de la reunión de la Junta de supervisores
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores de la empresa celebró 11 reuniones, y los procedimientos de convocatoria y votación de las reuniones se ajustaron a las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades y los Estatutos de la empresa, como se indica a continuación:
1. El 23 de marzo de 2021, la empresa celebró la 28ª reunión de la segunda Junta de supervisores para examinar y aprobar las siguientes propuestas: (1) la propuesta sobre la transferencia de una parte de las acciones y transacciones conexas de Anhui microchip Yangtze semiconductor material Co., Ltd. Proyecto de ley sobre la revisión del sistema de gestión del registro de personas con información privilegiada.
2. El 22 de abril de 2021, la empresa celebró la 29ª reunión de la segunda Junta de supervisores para examinar y aprobar las siguientes propuestas: (1) la propuesta sobre el informe anual de la empresa 2020 y su resumen; Proyecto de ley sobre el informe de la empresa correspondiente al primer trimestre de 2021; Proyecto de ley sobre el informe de trabajo de la Junta de supervisores de la empresa en 2020; Proyecto de ley sobre el informe financiero final de la empresa para 2020; Proyecto de ley sobre el informe anual de auditoría de la empresa para 2020; Propuesta sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020; Proyecto de ley sobre el informe especial de la empresa sobre el depósito y el uso real de los fondos recaudados en 2020; Proyecto de ley sobre el informe de autoevaluación del control interno de la empresa en 2020; Proyecto de ley sobre la declaración especial de la empresa sobre la ocupación de fondos no operacionales y otras transacciones de fondos conexos; Proyecto de ley sobre el plan de remuneración de los directores y supervisores de la empresa para 2021; Proyecto de ley sobre cambios en las políticas contables.
3. El 18 de mayo de 2021, la empresa convocó la 30ª reunión de la segunda Junta de supervisores para examinar y aprobar las siguientes propuestas: (1) la propuesta sobre el segundo período de ejercicio de la opción de compra de acciones de 2018 y el plan de incentivos de acciones restringidas / la cancelación de algunas acciones restringidas.
4. El 18 de junio de 2021, la empresa convocó la 31ª Reunión de la segunda Junta de supervisores para examinar y aprobar las siguientes propuestas: (1) la propuesta sobre el ajuste de la opción de compra de acciones de 2018 y el plan de incentivos de acciones restringidas; Proyecto de ley sobre la terminación de algunos proyectos de recaudación de fondos y la utilización de los fondos recaudados restantes para la reposición permanente de la liquidez.
5. El 30 de junio de 2021, la empresa celebró la 32ª Reunión de la segunda Junta de supervisores para examinar y aprobar las siguientes propuestas: (1) la propuesta de revisión del sistema de gestión de la recaudación de fondos; Proyecto de ley sobre la revisión del sistema de gestión de las relaciones con los inversores; Proyecto de ley sobre la revisión del sistema de gestión de los servicios de divulgación de información.
6. El 20 de agosto de 2021, la empresa convocó la 33ª Reunión de la segunda Junta de supervisores para examinar y aprobar las siguientes propuestas: (1) la propuesta sobre el informe semestral de la empresa 2021 y su resumen; Proyecto de ley sobre el informe especial de la empresa sobre el depósito y el uso real de los fondos recaudados en el semestre 2021.
7. El 13 de septiembre de 2021, la empresa convocó la 34ª Reunión de la segunda Junta de supervisores para examinar y aprobar las siguientes propuestas: (1) la propuesta sobre la elección de la Junta de supervisores de la empresa y el nombramiento de candidatos para la tercera Junta de supervisores que no son representantes del personal.
8. El 29 de septiembre de 2021, la empresa celebró la primera reunión de la tercera Junta de supervisores para examinar y aprobar las siguientes propuestas: (1) la propuesta sobre la elección del Presidente de la tercera Junta de supervisores de la empresa.
9. El 19 de octubre de 2021, la empresa convocó la segunda reunión de la tercera Junta de supervisores para examinar y aprobar las siguientes propuestas: (1) propuesta sobre el plan de incentivos de opciones sobre acciones (proyecto) y su resumen para 2021; Proyecto de ley sobre la aplicación de las medidas de gestión de la evaluación del plan de incentivos de opciones sobre acciones de 2021; Proyecto de ley sobre la verificación de la lista de objetivos de incentivos del plan de incentivos de opciones sobre acciones de 2021.
10. El 25 de octubre de 2021, la empresa celebró la tercera reunión de la tercera Junta de supervisores para examinar y aprobar las siguientes propuestas: (1) la propuesta sobre el informe de la empresa del tercer trimestre de 2021; Proyecto de ley sobre la renovación del nombramiento del Organismo de auditoría en 2021; Proyecto de ley sobre la aplicación de la línea de crédito a las instituciones financieras mediante prenda de patente.
11. El 15 de diciembre de 2021, la empresa convocó la cuarta reunión de la tercera Junta de supervisores para examinar y aprobar las siguientes propuestas: (1) la propuesta sobre el ajuste del plan de incentivos de opciones sobre acciones para 2021; Proyecto de ley sobre la concesión de opciones sobre acciones a los beneficiarios de incentivos.
Supervisión diaria de la Junta de supervisores en 2021
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores, de conformidad con los derechos y responsabilidades que le confiere el derecho de sociedades y los Estatutos de la sociedad, apoyó activamente al Consejo de Administración y a la dirección en su labor, ejerció la función de supervisión con seriedad y responsabilidad y realizó la participación, la regularidad y la eficacia de la supervisión.
Los miembros de la Junta de supervisores participan en la deliberación y adopción de decisiones sobre cuestiones importantes de la empresa asistiendo a reuniones importantes como la Junta de directores y la Junta de accionistas sin derecho a voto, y supervisan el procedimiento de convocatoria de la Junta de accionistas y la Junta de directores, las cuestiones de resolución, la aplicación de la resolución de la Junta de accionistas por la Junta de directores, la diligencia debida del personal directivo superior de la empresa y el sistema de gestión de la empresa. En opinión de la Junta de supervisores, durante el período que abarca el informe, el procedimiento de adopción de decisiones de la empresa es legal, los directores y los altos directivos son diligentes y responsables en el desempeño de sus funciones, y no se han producido violaciones de las leyes, reglamentos administrativos, estatutos ni daños a los intereses de la empresa. La Junta de supervisores verificará la autenticidad y legalidad de los estados contables y los informes de auditoría mediante una estrecha vigilancia de la situación financiera de la empresa.
Opiniones de la Junta de supervisores sobre cuestiones pertinentes durante el período que abarca el informe
Funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores asistió al Consejo de Administración y a la Junta General de accionistas de la empresa sin derecho a voto, y supervisó estrictamente los procedimientos de adopción de decisiones de la empresa y el desempeño de las funciones de los directores y altos directivos de la empresa. El procedimiento de adopción de decisiones de la sociedad se ajusta a las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, la Ley de valores y los Estatutos de la sociedad. La empresa ha establecido un sistema de control interno más maduro y sigue mejorando.
Los directores y altos directivos de la sociedad pueden desempeñar sus funciones de manera fiel y diligente de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes del Estado y las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la sociedad, y en el desempeño de sus funciones no se cometen actos contrarios a las leyes y reglamentos, los Estatutos de la sociedad ni actos perjudiciales para los intereses de la sociedad y los accionistas.
Ii) Examen de la situación financiera de la empresa
La Junta de supervisores supervisó la situación financiera y la gestión financiera de la empresa y consideró que el sistema financiero de la empresa era sólido y que la situación financiera funcionaba bien. El informe financiero de la empresa refleja verdadera y completamente la situación financiera y los resultados de las operaciones de la empresa. El informe anual 2021 preparado por el Consejo de Administración de la empresa refleja la situación de la empresa de manera verdadera, legal y completa, y no hay registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes.
Iii) utilización de los fondos recaudados por la empresa
La Junta de supervisores ha examinado el uso de los fondos recaudados, la empresa ha establecido el sistema de gestión de los fondos recaudados, los procedimientos para el uso de los fondos recaudados están normalizados, no se han encontrado irregularidades en el uso de los fondos recaudados durante el período que abarca el informe, no se han producido situaciones que perjudiquen a todos los accionistas, especialmente a los pequeños y medianos inversores y a los intereses de la empresa, no afectan al progreso normal de los proyectos de inversión de los fondos recaudados y se ajustan a la c
Inversión extranjera, adquisición y venta de activos de la empresa
La Junta de supervisores examinó cuidadosamente la situación de la inversión extranjera, la adquisición y la venta de activos de la empresa durante el período de que se informa, y los procedimientos de adopción de decisiones sobre la inversión extranjera, la adquisición y la venta de activos de la empresa durante el período de que se informa se ajustaron a las Disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de valores de GEM, las directrices de la bolsa de Shenzhen para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en GEM y los Estatutos de la empresa. La aplicación de los programas pertinentes es beneficiosa para que la empresa amplíe su negocio y mejore el rendimiento de la empresa, sin perjudicar los intereses de la empresa y de todos los accionistas.
Transacciones conexas de la empresa
En 2021, las transacciones con partes vinculadas de la empresa se ajustarán a los principios de fijación de precios de mercado y beneficio mutuo, as í como a las necesidades reales de producción y funcionamiento de ambas partes y a los principios de voluntariedad, equidad y racionalidad, y sus procedimientos de adopción de decisiones se ajustarán a las disposiciones de Las leyes y reglamentos pertinentes, los documentos normativos y los Estatutos de la empresa, y el precio de transacción será justo y razonable, sin perjuicio de los intereses de la empresa y de los accionistas no vinculados.
Garantía externa de la empresa y sustitución de acciones y activos
Durante el período que abarca el informe, la empresa proporcionó una garantía externa por un total no superior a 3.747,12 yuan para la filial de control Suzhou ritek Heating Technology Co., Ltd. La Junta de supervisores verificó la situación de la garantía externa de la empresa y llegó a la conclusión de que las nuevas cuestiones de la garantía externa durante el período de que se informa habían cumplido los procedimientos de examen y aprobación necesarios y las obligaciones de divulgación de información, de conformidad con la circular sobre la regulación de las transacciones financieras Entre las empresas que cotizan en bolsa y las partes vinculadas y la garantía externa de las empresas que cotizan en bolsa (SFC [2003] No. 56). Los documentos normativos, como la circular sobre la regulación de las garantías externas de las empresas que cotizan en bolsa (SFC [2005] No. 120) y las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la sociedad, no perjudican los intereses de la sociedad ni de los accionistas.
Durante el período sobre el que se informa, la empresa no sufrió reestructuración de la deuda, transacciones no monetarias ni sustitución de activos, ni otros daños a los intereses de los accionistas ni pérdidas de activos.
Observaciones sobre el informe de autoevaluación del control interno
La Junta de supervisores de la empresa verificó el informe anual de autoevaluación del control interno de la empresa 2021, la construcción y el funcionamiento del sistema de control interno de la empresa. La Junta de supervisores consideró que la empresa había establecido un sistema de control interno más perfecto y podía aplicarse eficazmente de acuerdo con su propia situación real y Los requisitos de las leyes y reglamentos. Refleja objetivamente la construcción y el funcionamiento del sistema de control interno de la empresa. Durante el período que abarca el informe, el sistema de control interno de la empresa fue normativo, legal y eficaz, y no se produjeron violaciones del sistema de control interno de la empresa. La Junta de supervisores seguirá cumpliendo fielmente sus responsabilidades y promoviendo el funcionamiento normal de la empresa de conformidad con el derecho de sociedades, los Estatutos de la empresa y las normas y políticas pertinentes del Estado.
Establecimiento y aplicación de un sistema de gestión de la información privilegiada
La Junta de supervisores verificó el establecimiento y la aplicación del sistema de gestión de la información privilegiada en el período que abarca el informe, y consideró que la empresa había establecido el sistema de gestión del registro de la información privilegiada y podía aplicar estrictamente el sistema, mantener la confidencialidad de la información privilegiada, divulgar información de manera justa y salvaguardar los derechos e intereses legítimos de los inversores. Durante el período que abarca el informe, los directores, supervisores, altos directivos y otras personas con información privilegiada de la empresa siguieron estrictamente el sistema de gestión de las personas con información privilegiada, y no se encontró ninguna información privilegiada sobre las personas con información privilegiada que utilizaran la información privilegiada para comprar y vender acciones de la empresa.
En 2022, la Junta de supervisores reforzará aún más el aprendizaje interno de los supervisores, mejorará continuamente la comunicación y el contacto con los departamentos de supervisión, se adaptará a las necesidades de supervisión de las empresas que cotizan en bolsa, desempeñará sus funciones de manera diligente y fiel de conformidad con las leyes, reglamentos y políticas pertinentes, promoverá aún más el funcionamiento de las normas de la empresa, mejorará la estructura de gobernanza empresarial y protegerá eficazmente los derechos e intereses legítimos de la empresa y sus accionistas.
Junta de supervisores
9 de abril de 2002
