Reglamento de la Junta de supervisores
Abril 2022
Catálogo
Capítulo I Principios generales Capítulo II Composición y funciones de la Junta de supervisores Capítulo 3 Supervisión e Inspección Capítulo 4 convocación, Presidencia y propuesta de la Junta de supervisores… Capítulo 5 Notificación y convocación de la reunión de la Junta de supervisores Capítulo 6 votación de la Junta de supervisores… Capítulo VII Disposiciones complementarias 11.
Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731)
Reglamento de la Junta de supervisores
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 a fin de regular la Organización y el funcionamiento de la Junta de supervisores de Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), y de garantizar el ejercicio independiente del poder de supervisión por la Junta de supervisores de conformidad con la ley, de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “el derecho de sociedades”), Estas normas se formulan de conformidad con la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada “la Ley de valores”) y las leyes y reglamentos pertinentes, como las directrices sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en El GEM, as í como con las disposiciones de los estatutos (en lo sucesivo denominados “los estatutos”).
Artículo 2 la Junta de supervisores ejercerá el poder de supervisión de la sociedad de conformidad con la ley y garantizará la inviolabilidad de los derechos e intereses de los accionistas, los intereses de la sociedad y los derechos e intereses legítimos de los empleados.
Artículo 3 los supervisores cumplirán las leyes, reglamentos y estatutos y desempeñarán fielmente las funciones de la Junta de supervisores y los supervisores.
El supervisor garantizará la veracidad, exactitud y exhaustividad de la información divulgada por la empresa y firmará un dictamen de confirmación por escrito sobre el informe periódico.
Los supervisores no podrán utilizar sus relaciones conexas para perjudicar los intereses de la sociedad y, si causan pérdidas a la sociedad, serán responsables de la indemnización.
Los supervisores que, en el desempeño de sus funciones, violen las leyes, los reglamentos administrativos, las normas departamentales o las disposiciones de los presentes estatutos y causen pérdidas a la sociedad serán responsables de la indemnización.
Artículo 4 los supervisores podrán asistir a las reuniones del Consejo de Administración sin derecho a voto y formular preguntas o sugerencias sobre las resoluciones del Consejo de Administración. Las actividades de los supervisores que ejerzan su autoridad de supervisión de conformidad con la ley estarán protegidas por la ley y ninguna unidad o persona podrá interferir en ellas.
En el desempeño de sus funciones, los departamentos y el personal de la empresa cooperarán activamente con la Junta de supervisores en el desempeño de su labor, aceptarán preguntas e Investigaciones y no podrán negarse, eludir ni obstruir.
Capítulo II Composición y funciones de la Junta de supervisores
Artículo 5 la Junta de supervisores será el órgano de supervisión establecido por la sociedad de conformidad con la ley y será responsable de la Junta General de accionistas e informará al respecto. Inspeccionar las finanzas de la empresa, supervisar el cumplimiento legal del desempeño de sus funciones por los directores y altos directivos, ejercer otras funciones y facultades prescritas en los Estatutos de la empresa y salvaguardar los derechos e intereses legítimos de la empresa y sus accionistas.
Artículo 6 la Junta de supervisores de la sociedad estará integrada por tres supervisores y tendrá un Presidente. El Presidente de la Junta de supervisores será elegido por la mayoría de todos los supervisores. Los miembros de la Junta de supervisores deben tener los conocimientos, las aptitudes y la calidad necesarios para desempeñar sus funciones y tener una estructura profesional razonable.
Artículo 7 la Junta de supervisores incluirá a los representantes de los accionistas y a una proporción adecuada de los representantes de los trabajadores de la empresa, de los cuales la proporción de representantes de los trabajadores será de un tercio de todos los supervisores. Los representantes de los trabajadores en la Junta de supervisores serán elegidos democráticamente por los trabajadores de la empresa a través del Congreso de los trabajadores, el Congreso de los trabajadores u otras formas.
El Director, el personal directivo superior, su cónyuge y sus familiares inmediatos no podrán actuar como supervisores de la empresa durante el período en que ocupen sus cargos.
Si, en un plazo de tres a ños a partir de la partida de un supervisor, el supervisor es nombrado de nuevo como candidato a supervisor de la empresa, la empresa revelará oportunamente las razones del nombramiento y la situación de la negociación de las acciones de la empresa después de la partida del personal pertinente.
Artículo 8 nadie podrá actuar como supervisor de una sociedad en cualquiera de las siguientes circunstancias:
Incapacidad o limitación de la capacidad civil;
Ii) ser condenado a una pena penal por malversación, soborno, apropiación indebida de bienes, malversación indebida de bienes o destrucción del orden económico socialista de mercado, y no haber transcurrido más de cinco a ños desde la expiración del plazo de ejecución, o haber sido privado de derechos políticos por un delito, y no haber transcurrido más de cinco años desde la expiración del plazo de ejecución;
Si el Director o director o gerente de una empresa o empresa en quiebra es personalmente responsable de la quiebra de la empresa o empresa, no habrá transcurrido más de tres a ños a partir de la fecha en que concluya la liquidación de la quiebra de la empresa o empresa;
Actuar como representante legal de una empresa o empresa cuya licencia comercial haya sido revocada o cuya licencia comercial haya sido ordenada a cerrar debido a la violación de la ley, y asumir la responsabilidad individual, no más de tres a ños después de la fecha de revocación de la licencia comercial de la empresa o empresa;
V) las deudas personales de mayor cuantía adeudadas y pendientes;
Vi) La Comisión Reguladora de valores de China ha adoptado medidas para prohibir la entrada en el mercado de valores, cuyo plazo aún no ha expirado;
Ser reconocido públicamente por la bolsa de valores como inadecuado para actuar como Director, supervisor y personal directivo superior de las empresas que cotizan en bolsa, y el plazo aún no ha expirado;
Viii) las sanciones administrativas impuestas por la c
Ⅸ) haber sido denunciado públicamente por la bolsa de valores o criticado en más de tres ocasiones en los últimos tres años;
No se han formulado observaciones finales definitivas sobre los casos presentados por las autoridades judiciales para su investigación por presuntos delitos o por la Comisión Reguladora de valores de China para su investigación por presuntos delitos;
Otras circunstancias prescritas por las leyes, los reglamentos administrativos, las normas departamentales o la bolsa de Shenzhen. Durante el período mencionado, la fecha límite será la fecha en que la Junta General de accionistas examine la propuesta de nombramiento de los candidatos a supervisores.
Artículo 9 el mandato de los supervisores será de tres años cada uno. Al expirar el mandato de un supervisor, éste podrá ser reelegido. En caso de que el mandato de un supervisor no se reeleccione oportunamente o de que la dimisión del supervisor durante el mandato dé lugar a que el número de miembros de la Junta de supervisores sea inferior al quórum, o de que el número de miembros de la Junta de supervisores representados por el personal sea inferior a un tercio debido a La dimisión del supervisor representado por el personal, el supervisor original seguirá desempeñando sus funciones de supervisión de conformidad con las disposiciones de las leyes, los reglamentos administrativos y los estatutos antes de que el supervisor reelegido asuma sus funciones. En caso de que se cumplan las disposiciones anteriores, la empresa completará las elecciones parciales en un plazo de dos meses.
Artículo 10 la Junta de supervisores ejercerá las siguientes funciones y facultades:
Examinar las finanzas de la empresa;
Supervisar los actos de los directores y altos directivos en el desempeño de sus funciones en la sociedad y proponer la destitución de los directores y altos directivos que violen las leyes, los reglamentos administrativos, los Estatutos de la sociedad o las resoluciones de la Junta General de accionistas; Supervisar el desempeño de las funciones de los directores independientes;
Exigir al Director o al personal directivo superior que rectifiquen los actos de los directores o del personal directivo superior que perjudiquen los intereses de la empresa;
Supervisar la aplicación de los comités especiales del Consejo de Administración;
Proponer la convocación de una junta general provisional de accionistas y convocar y presidir la Junta General de accionistas en caso de que el Consejo de Administración no cumpla las funciones de convocar y presidir la Junta General de accionistas establecidas en el derecho de sociedades;
Presentar propuestas a la Junta General de accionistas;
Presentar una demanda contra los directores y altos directivos de conformidad con el artículo 151 de la Ley de sociedades;
Ⅸ) Si la Junta de supervisores considera que la situación de funcionamiento de la empresa es anormal, puede llevar a cabo una investigación; Cuando sea necesario, podrá contratar a una empresa de contabilidad o a un bufete de abogados u otras instituciones profesionales para que presten asistencia en su labor a expensas de la empresa;
Prestar atención a la situación de la divulgación de información de la empresa, supervisar el desempeño de las funciones de divulgación de información por los directores y el personal directivo superior y, si se descubre que la divulgación de información es ilegal o ilegal, investigar y presentar propuestas de tratamiento; Emitir dictámenes de auditoría por escrito sobre si los procedimientos para la preparación y el examen de los informes periódicos del Consejo de Administración se ajustan a las disposiciones pertinentes y si el contenido es verdadero, exacto y completo en respuesta a la situación real de la empresa, y emitir dictámenes sobre el informe de autoevaluación del control interno del Consejo de Administración;
Consultar trimestralmente las transacciones de capital entre la empresa y las partes vinculadas para determinar si la empresa está ocupada o transferida por los accionistas controladores y sus partes vinculadas;
Si una empresa contable emite un informe de verificación de la conclusión no sin reservas sobre la eficacia del control interno de la empresa, la Junta de supervisores hará una declaración especial sobre las cuestiones relacionadas con la conclusión de la verificación;
Cuando la sociedad sustituya los fondos autofinanciados ya invertidos en proyectos de inversión con fondos recaudados por adelantado con fondos recaudados, los fondos recaudados ociosos se utilicen temporalmente para reponer los fondos de liquidez o se proponga modificar la dirección de los fondos recaudados, la aplicación sólo podrá llevarse a cabo con el consentimiento expreso de la Junta de supervisores de la sociedad;
Antes de la partida del Secretario del Consejo de Administración, el Secretario del Consejo de Administración estará sujeto al examen de la partida del Consejo de supervisión y, bajo la supervisión del Consejo de supervisión, entregará los documentos de archivo pertinentes, los asuntos que se estén tramitando o los asuntos que deban tramitarse;
Cuando, de conformidad con la ley, se confirme por escrito si el informe periódico es auténtico, exacto y completo, no se podrá confiar la firma a otra persona ni negarse a firmarlo por ningún motivo;
Si el supervisor no puede garantizar la autenticidad, exactitud o exhaustividad del contenido del informe periódico o tiene objeciones al contenido del informe periódico, emitirá sus opiniones en el dictamen de confirmación por escrito y explicará las razones específicas;
Otras funciones y facultades especificadas en la resolución de la Junta General de accionistas o en los Estatutos de la sociedad.
Artículo 11 la sociedad elaborará un presupuesto especial para la Junta de supervisores a fin de garantizar los fondos para el ejercicio de sus funciones y competencias y la realización de su labor.
Artículo 12 la sociedad podrá, según sea necesario, enviar periódicamente a los supervisores, por correo electrónico o por escrito, los estados financieros y la información sobre la gestión de las operaciones, etc., a fin de asegurar que los supervisores dominen plena y oportunamente la información financiera y empresarial de la sociedad y desempeñen eficazmente sus funciones.
Artículo 13 El Presidente de la Junta de supervisores ejercerá las siguientes funciones y facultades:
Convocar y presidir las reuniones de la Junta de supervisores;
Ii) examinar la aplicación de las resoluciones de la Junta de supervisores;
Informar a la Junta de accionistas en nombre de la Junta de supervisores.
Capítulo III supervisión e Inspección
Artículo 14 la Junta de supervisores supervisará e inspeccionará las siguientes cuestiones:
Finanzas corporativas;
Ii) Aplicación de las resoluciones de la Junta General de accionistas;
Iii) el procedimiento de adopción de decisiones importantes del Consejo de Administración y el cumplimiento legítimo de las actividades de gestión de la empresa;
Iv) el desempeño de las funciones de los directores y altos directivos de la sociedad y la violación de las leyes, los reglamentos administrativos, las normas departamentales, los documentos normativos o los Estatutos de la sociedad en el desempeño de sus funciones;
Otras facultades de supervisión estipuladas en los estatutos o autorizadas por la Junta General de accionistas.
Artículo 15 la Junta de supervisores pondrá fin sin demora a las violaciones de las leyes, los reglamentos administrativos, las normas departamentales, los documentos normativos y los estatutos del Consejo de Administración y los altos directivos. En caso de nulidad de la restricción, se informará oportunamente a la Junta General de accionistas.
Artículo 16 cuando un supervisor descubra que un Director, un directivo superior o una empresa han cometido o pueden causar pérdidas importantes a la empresa en violación de las leyes, reglamentos administrativos, normas departamentales, documentos normativos, normas para la inclusión en la lista de empresas en crecimiento de la bolsa de Shenzhen, directrices para la autorregulación y supervisión de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en crecimiento y otras disposiciones pertinentes de la bolsa de Shenzhen, informará sin demora al Consejo de Administración. El informe de la Junta de supervisores se presentará al Consejo de Administración para su corrección e informará al c
Artículo 18 en el ejercicio de sus facultades de supervisión, la Junta de supervisores podrá adoptar las siguientes medidas en respuesta a los problemas detectados:
Emitir una notificación oral o escrita en la que se solicite una corrección;
Informar a los directores y al personal directivo superior de los resultados de la inspección, presentar propuestas de rectificación e informar a la Junta General de accionistas cuando sea necesario;
Proponer al Consejo de Administración que convoque una junta general provisional de accionistas sobre cuestiones importantes que deban examinarse en la Junta General de accionistas, y aclarar por escrito los requisitos relativos a los temas de la Junta y presentarlos al Consejo de Administración para su convocatoria; Si el Consejo de Administración no está de acuerdo con la convocación de la Junta General Extraordinaria de accionistas o no da ninguna respuesta por escrito en un plazo de diez días a partir de la recepción de la propuesta, se considerará que el Consejo de Administración no puede o no cumple su deber de convocar la Junta General de accionistas, y El Consejo de supervisión podrá convocar y presidir la Junta por sí mismo. El procedimiento de convocatoria será el mismo que el del Consejo de Administración. La sociedad prestará la asistencia necesaria a la Junta de supervisores cuando la Junta de supervisores convoque y celebre una junta general provisional de accionistas por sí sola, ya que la Junta de directores no ha celebrado la reunión solicitada anteriormente;
Informar o presentar una denuncia a los órganos de supervisión pertinentes del Estado o a los órganos judiciales.
Artículo 19 la Junta de supervisores llevará a cabo la supervisión e inspección de las empresas controladas por la sociedad de conformidad con los procedimientos mencionados.
Capítulo IV convocatoria, Presidencia y propuesta de la Junta de supervisores
Artículo 20 las reuniones de la Junta de supervisores se dividirán en reuniones periódicas y reuniones temporales.
Artículo 21 El Presidente de la Junta de supervisores será responsable de convocar y presidir las reuniones de la Junta de supervisores, la transmisión de información y el enlace diario, etc. Si el Presidente de la Junta de supervisores no puede o no puede desempeñar sus funciones, más de la mitad de los supervisores elegirán conjuntamente a un supervisor para convocar y presidir la reunión de la Junta de supervisores.
Artículo 22 las reuniones periódicas de la Junta de supervisores se celebrarán cada seis meses. En cualquiera de las siguientes circunstancias, la Junta de supervisores celebrará una reunión provisional en un plazo de diez días:
Cuando se convoque una propuesta de cualquier supervisor;
Cuando la Junta General de accionistas y la Junta de directores hayan aprobado una serie de disposiciones y requisitos contrarios a las leyes, reglamentos, normas y reglamentos, las autoridades reguladoras, los Estatutos de la sociedad, las resoluciones de la Junta General de accionistas y otras disposiciones pertinentes;
Iii) Cuando las faltas de conducta de los directores y altos directivos puedan causar graves daños a la empresa o afectar negativamente al mercado;
Cuando la sociedad, los directores, los supervisores y los altos directivos sean demandados por los accionistas;
Cuando la empresa, el Director, el supervisor o el personal directivo superior sean castigados por el Departamento de supervisión de valores o condenados públicamente por la bolsa de Shenzhen;
Cuando la autoridad reguladora de valores lo solicite;
Otras circunstancias previstas en los estatutos.
Artículo 23 antes de la notificación de la convocación de una reunión ordinaria de la Junta de supervisores, la Junta de supervisores podrá solicitar a todos los supervisores propuestas para la reunión y recabar las opiniones de los empleados de la empresa.
Artículo 24 cuando un supervisor proponga convocar una reunión provisional de la Junta de supervisores, presentará directamente al Presidente de la Junta de supervisores una propuesta por escrito firmada por el supervisor propuesto. Las propuestas escritas incluirán lo siguiente:
Nombre del supervisor propuesto;
Ii) los motivos de la propuesta o las razones objetivas en que se basa;
Proponer la fecha, el calendario, el lugar y las modalidades de la reunión;
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