Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731)
Informe anual de los directores independientes 2021
(Kong Tao)
Todos los accionistas y representantes de los accionistas:
Como director independiente de Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731) (en lo sucesivo denominada "la empresa") y de conformidad estrictamente con el derecho de sociedades, la Ley de valores, las normas de cotización en bolsa de Shenzhen GEM, las directrices de autorregulación no. 2 de la bolsa de Shenzhen sobre la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa GEM sobre el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa y los Estatutos de la empresa, el sistema de trabajo de los directores independientes y otras leyes, reglamentos y normas pertinentes, el desempeño concienzudo de mis responsabilidades. Dar pleno juego al papel independiente de los directores independientes y salvaguardar los derechos e intereses legítimos de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
El desempeño de mis funciones como director independiente en 2021 se informa de la siguiente manera:
Participación en la Conferencia
1. Participación en la Junta
Durante mi mandato en 2021, el segundo Consejo de Administración de la empresa convocó 9 reuniones, el tercer Consejo de Administración convocó 4 reuniones, asistí personalmente, no hay dos reuniones consecutivas no asistidas personalmente a la situación, no hay ausencia o encomendó a otros directores independientes que asistan en nombre de la situación y ejerzan el derecho de voto.
2. Participación en la Junta General de accionistas
Durante mi mandato en 2021, la empresa celebró 6 reuniones generales de accionistas, asistí a 2 reuniones generales de accionistas sin derecho a voto.
3. Impugnación de cuestiones relativas a la empresa
Durante mi mandato en 2021, de conformidad con el principio de diligencia, pragmatismo y responsabilidad de buena fe, participé en la Junta de directores y la Junta General de accionistas de la empresa, revisé cuidadosamente los materiales de la Junta, participé en el debate de diversas propuestas y propuse sugerencias razonables, y me comuniqué plenamente con la dirección de la empresa, desempeñando así un papel activo en la adopción de decisiones científicas de la Junta. En mi opinión, la convocación de los consejos de Administración de la empresa en 2021 se ajusta a los procedimientos legales, y las principales cuestiones de adopción de decisiones operacionales han cumplido los procedimientos pertinentes y son legales y eficaces.
Durante el período que abarca el informe, he examinado cuidadosamente las diversas propuestas del Consejo de Administración de la empresa y otras cuestiones no relacionadas con la Junta de directores, y creo que ninguna de las propuestas o cuestiones mencionadas ha perjudicado los intereses de todos los accionistas, en particular los accionistas minoritarios, y ha afectado gravemente a la empresa.
Situación de la opinión independiente
Durante el mandato de 2021, como director independiente, tomé la iniciativa de conocer y obtener la información y la información necesarias para la adopción de decisiones antes de la reunión de la Junta, examinar cuidadosamente cada proyecto de ley, participar activamente en el debate y presentar propuestas de racionalización, y expresar opiniones independientes de conformidad con las leyes, reglamentos y reglamentos pertinentes. Principalmente:
1. El 23 de marzo de 2021, la empresa celebró la 32ª Reunión de la segunda Junta de directores, y expresé mi opinión independiente sobre la "propuesta de transferencia de una parte de las acciones y transacciones conexas de Anhui microchip Changjiang semiconductor material Co., Ltd".
2. El 22 de abril de 2021, la empresa celebró la 33ª reunión del segundo Consejo de Administración. En cuanto a la propuesta sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020, el informe especial sobre el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados para 2020, el informe de autoevaluación del control interno para 2020, la propuesta sobre la ocupación de fondos no operativos y otras transacciones de fondos conexos de la empresa, La propuesta sobre el plan de remuneración de los directores y supervisores de la empresa para 2021. El proyecto de ley sobre el plan de remuneración del personal directivo superior de la empresa 2021 y el proyecto de ley sobre el cambio de la política contable emitieron opiniones independientes.
3. El 6 de mayo de 2021, la empresa celebró la 34ª reunión del segundo Consejo de Administración, y expresé mi opinión independiente sobre la propuesta de nombramiento de candidatos a directores no independientes para el segundo Consejo de Administración.
4. El 18 de mayo de 2021, la compañía convocó la 35ª reunión de la segunda Junta Directiva. Expresé mi opinión independiente sobre la "propuesta sobre el segundo período de ejercicio de la opción de compra de acciones y el plan de incentivos de acciones restringidas en 2018 / la propuesta sobre el incumplimiento de las condiciones de ejercicio / levantamiento del período de restricción de la venta / levantamiento del período de restricción de la venta" y la "propuesta sobre la cancelación parcial de la opción de compra de acciones y la recompra parcial de acciones restringidas canceladas".
5. El 18 de junio de 2021, la compañía convocó la 36ª reunión de la segunda Junta Directiva. Expresé mi opinión independiente sobre la "propuesta de ajuste de la opción de compra de acciones de 2018 y el plan de incentivos de acciones restringidas" y la "propuesta de poner fin a algunos proyectos de recaudación de fondos y utilizar los fondos recaudados restantes para reponer permanentemente los fondos líquidos".
6. El 9 de agosto de 2021, la empresa celebró la 38ª reunión del segundo Consejo de Administración. Expresé mi opinión independiente sobre el proyecto de ley sobre el nombramiento de candidatos a directores no independientes para el segundo Consejo de Administración, el proyecto de ley sobre el nombramiento del Director Financiero de la empresa y el proyecto de ley sobre la garantía de las filiales controladas.
7. El 20 de agosto de 2021, la empresa celebró la 39ª reunión del segundo Consejo de Administración, y expresé mi opinión independiente sobre la "Declaración Especial sobre la ocupación de fondos por los accionistas controladores y otras partes vinculadas de la empresa, la garantía externa de la empresa" y el "Informe especial sobre el depósito y El uso real de los fondos recaudados en 2021".
8. El 13 de septiembre de 2021, la compañía convocó la 40ª reunión del segundo Consejo de Administración. Expresé mi opinión independiente sobre la propuesta de nominación de candidatos a directores no independientes para el tercer Consejo de Administración y la propuesta de nominación de candidatos a directores independientes para el tercer Consejo de Administración.
9. El 29 de septiembre de 2021, la empresa celebró la primera reunión del tercer Consejo de Administración. Expresé mi opinión independiente sobre el proyecto de ley sobre el nombramiento del Director General de la empresa, el proyecto de ley sobre el nombramiento del Director Financiero de la empresa y el proyecto de ley sobre el nombramiento del Secretario del Consejo de Administración de la empresa.
10. El 19 de octubre de 2021, la empresa convocó la segunda reunión del tercer Consejo de Administración. Expresé mi opinión independiente sobre la propuesta de "Plan de incentivos de opciones de acciones 2021 (proyecto) y su resumen" y la propuesta de "Plan de incentivos de opciones de acciones 2021 para la aplicación de medidas de gestión de la evaluación".
11. El 25 de octubre de 2021, la empresa celebró la tercera reunión del tercer Consejo de Administración, y expresé mi opinión de aprobación previa y opinión independiente sobre la "propuesta de renovación del nombramiento de la institución de auditoría 2021".
12. El 15 de diciembre de 2021, la empresa celebró la cuarta reunión del tercer Consejo de Administración, en la que expresé mi opinión independiente sobre la "propuesta de ajuste del plan de incentivos de opción de compra de acciones 2021" y la "propuesta de concesión de opciones de compra de acciones al objeto de incentivos".
Estado de la labor de los comités especializados que prestan servicios en la Junta de Síndicos
Durante el mandato de 2021, como miembro del Comité de remuneración y evaluación, el Comité de nombramientos y el Comité de auditoría del segundo Consejo de Administración, as í como del Comité de estrategia, el Comité de auditoría y el Comité de nombramientos del tercer Consejo de Administración, desempeñaré las siguientes funciones:
Como Presidente del Comité de remuneración y evaluación del segundo Consejo de Administración, convoco y presido reuniones en estricta conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y las normas de trabajo del Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración.
Supervisar y examinar la remuneración y la evaluación del desempeño de los directores y ejecutivos de la empresa, cancelar algunas opciones sobre acciones y recomprar y cancelar algunas acciones restringidas, ajustar las opciones sobre acciones y el plan de incentivos sobre acciones restringidas en 2018, y desempeñar eficazmente las funciones de miembro del Comité de remuneración y evaluación.
Como miembro del Comité de nombramientos de la segunda Junta de Síndicos y Presidente del Comité de nombramientos de la tercera Junta de Síndicos, participo activamente, convoco y presido las reuniones pertinentes de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y las normas de trabajo del Comité de nombramientos de la Junta de Síndicos. Prestar atención al desempeño y las calificaciones de los directores y altos directivos de la empresa en cualquier momento durante su mandato, realizar investigaciones sobre cuestiones profesionales, presentar opiniones y sugerencias y desempeñar eficazmente las funciones del Comité de nombramientos del Consejo de Administración.
Como miembro del Comité de auditoría del segundo y tercer período de sesiones del Consejo de Administración, participo activamente en las reuniones pertinentes de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y las normas de trabajo del Comité de auditoría del Consejo de Administración. Prestar atención a la producción, el funcionamiento y la situación financiera de la empresa, prestar atención al entorno externo y a la influencia de los cambios del mercado en la empresa, comunicarse y orientar el desarrollo de la empresa, el trabajo del Departamento de auditoría interna y la calidad de la auditoría, examinar la construcción y mejora del sistema de control interno de la empresa y presentar propuestas razonables; Habiendo examinado el informe periódico de la empresa, se ha comunicado con la empresa contable auditada en 2021, se ha comunicado con la CPA y la dirección de la empresa sobre cuestiones conexas, ha cumplido efectivamente las responsabilidades del director independiente y ha desempeñado la función profesional y la función de supervisión del Comité de auditoría.
Como miembro del Comité Estratégico del tercer Consejo de Administración, participo activamente en las reuniones pertinentes de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y las normas de trabajo del Comité Estratégico del Consejo de Administración. Durante el período de servicio, hacer pleno uso de los conocimientos especializados y la experiencia para contribuir al desarrollo de la empresa, presentar opiniones y opiniones sobre la estrategia de desarrollo de la empresa y la planificación del desarrollo de productos, ejercer el nivel técnico y el nivel de conocimientos en el ámbito profesional, promover el desarrollo estable de la producción y la gestión de la empresa, desempeñar diligentemente las funciones profesionales y la función de supervisión del Comité de estrategia.
En 2021, desde mi punto de vista profesional, proporcioné la base de la toma de decisiones y el fuerte apoyo al Consejo de Administración de la empresa, mejorando la eficiencia de la toma de decisiones del Consejo de Administración de la empresa y cumpliendo fielmente las responsabilidades del director independiente.
Situación de las oficinas sobre el terreno
En 2021, durante mi mandato como director independiente de la empresa, aproveché la oportunidad de participar en el Consejo de Administración, la Junta General de accionistas, etc., para llevar a cabo una serie de visitas in situ y comunicaciones a la empresa, comprender la situación de la producción y el funcionamiento y la situación financiera de la empresa, y mantener un estrecho contacto con otros directores, directores financieros, altos directivos y personal conexo de la empresa mediante conversaciones e intercambios con altos ejecutivos, consultas telefónicas y correspondencia, etc. Prestar atención al entorno externo y a la influencia de los cambios del mercado en la empresa, conocer oportunamente el progreso de las principales cuestiones de la empresa, comprender la dinámica de gestión de la empresa y cumplir eficazmente las responsabilidades de los directores independientes.
Labor realizada para proteger los derechos e intereses de los inversores
1. He prestado mucha atención a la situación de la producción y el funcionamiento y a la situación financiera de la empresa, he comprendido oportunamente los posibles riesgos de funcionamiento de la empresa, he examinado cuidadosamente las propuestas presentadas al Consejo de Administración para su examen, he consultado cuidadosamente los documentos pertinentes, he realizado investigaciones oportunas, he comprendido a los departamentos y el personal pertinentes y he ejercido mi derecho de voto de manera independiente, objetiva e imparcial utilizando mis propios conocimientos profesionales, y he mantenido una plena independencia en el trabajo. Ha mantenido los intereses de la empresa y de todos los accionistas.
2. Seguir prestando atención a la labor de divulgación de información de la empresa, supervisar e instar a la empresa a que cumpla estrictamente las medidas de gestión de la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de empresas en crecimiento, las directrices de La Bolsa de Shenzhen para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 - normas de funcionamiento de las empresas que cotizan en bolsa en crecimiento y otras leyes y reglamentos, as í como las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la empresa y el sistema de gestión de la divulgación de información. Completar oportunamente la divulgación de información en 2021.
3. Fortalecer continuamente su propio aprendizaje y mejorar la capacidad de cumplir sus responsabilidades. Siempre me he adherido a los principios de prudencia, diligencia y fidelidad, he estudiado activamente las leyes, reglamentos y normas pertinentes, en particular las relativas a la regulación de la estructura de gobierno corporativo y la protección de los derechos e intereses de los pequeños inversores, y he profundizado mi comprensión de esas leyes y reglamentos, a fin de seguir mejorando el nivel profesional, fortalecer la comunicación con otros directores, supervisores y administradores, mejorar la capacidad de deliberación y proteger los derechos e intereses legítimos de los inversores, especialmente los accionistas minoritarios, de manera objetiva y justa. Desempeñar el papel que le corresponde para promover el funcionamiento estable de la empresa. Otros trabajos
1. Durante el período que abarca el informe, no formulé objeciones a la propuesta de la Junta de directores ni a otras cuestiones relativas a la propuesta de la Junta de no directores durante el mandato de este año;
2. Durante el período que abarca el informe, no he propuesto convocar una Junta de Síndicos;
3. Durante el período que abarca el informe, no he propuesto contratar ni despedir a ninguna empresa contable;
4. Durante el período que se examina, no propuse la contratación de auditores externos ni de órganos consultivos.
Como director independiente de la empresa, seguiré cumpliendo fielmente mis responsabilidades durante mi mandato, participando activamente en la toma de decisiones sobre cuestiones importantes de la empresa y formulando sugerencias para el desarrollo saludable de la empresa.
En 2022, de conformidad con las disposiciones y los requisitos de las leyes y reglamentos pertinentes para los directores independientes, seguiré desempeñando las funciones de los directores independientes de manera concienzuda, cuidadosa, fiel y diligente, desempeñando el papel de los directores independientes y salvaguardando los derechos e intereses legítimos de la empresa y los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
Director independiente: Kong Tao, 9 de abril de 2002
