Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731)
Informe anual de los directores independientes 2021
(Lin yingxue)
Todos los accionistas y representantes de los accionistas:
Como director independiente de Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731) (en lo sucesivo denominada “la empresa”) y de conformidad estrictamente con el derecho de sociedades, la Ley de valores, las normas de cotización en bolsa de Shenzhen GEM, las directrices de autorregulación no. 2 de la bolsa de Shenzhen sobre la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa GEM sobre el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa y los Estatutos de la empresa, el sistema de trabajo de los directores independientes y otras leyes, reglamentos y normas pertinentes, el desempeño concienzudo de mis responsabilidades. Dar pleno juego al papel independiente de los directores independientes y salvaguardar los derechos e intereses legítimos de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
El desempeño de mis funciones como director independiente en 2021 se informa de la siguiente manera:
Participación en la Conferencia
1. Participación en la Junta
Durante mi mandato en 2021, el tercer Consejo de Administración de la empresa celebró cuatro reuniones, todas ellas asistidas personalmente, no hay dos reuniones consecutivas no asistidas personalmente, no hay ausencias u otros directores independientes para asistir y ejercer el derecho de voto.
2. Participación en la Junta General de accionistas
Durante mi mandato en 2021, la empresa celebró una junta general de accionistas, no asistí a la reunión.
3. Impugnación de cuestiones relativas a la empresa
Durante mi mandato en 2021, de conformidad con el principio de diligencia, pragmatismo y responsabilidad de buena fe, participé en la Junta Directiva convocada por la empresa, revisé cuidadosamente los materiales de la reunión, participé en la discusión de cada proyecto de ley y presenté sugerencias razonables, y me comuniqué plenamente con la dirección de la empresa, desempeñando así un papel activo en la toma de decisiones científicas de la Junta. En mi opinión, la convocación de los consejos de Administración de la empresa en 2021 se ajusta a los procedimientos legales, y las principales cuestiones de adopción de decisiones operacionales han cumplido los procedimientos pertinentes y son legales y eficaces.
Durante el período que abarca el informe, he examinado cuidadosamente las propuestas del Consejo de Administración de la empresa y otras cuestiones relativas a las reuniones no relacionadas con el Consejo de Administración, y creo que ninguna de las propuestas o cuestiones mencionadas ha perjudicado los intereses de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios, y no tengo objeciones a Las propuestas del Consejo de Administración de la empresa ni a otras cuestiones relativas a las reuniones no relacionadas con el Consejo de Administración.
Situación de la opinión independiente
Durante el mandato de 2021, como director independiente, tomé la iniciativa de conocer y obtener la información y la información necesarias para la adopción de decisiones antes de la reunión de la Junta, examinar cuidadosamente cada proyecto de ley, participar activamente en el debate y presentar propuestas de racionalización, y expresar opiniones independientes de conformidad con las leyes, reglamentos y reglamentos pertinentes. Principalmente:
1. El 29 de septiembre de 2021, la empresa celebró la primera reunión del tercer Consejo de Administración. Expresé mi opinión independiente sobre el proyecto de ley sobre el nombramiento del Director General de la empresa, el proyecto de ley sobre el nombramiento del Director Financiero de la empresa y el proyecto de ley sobre el nombramiento del Secretario del Consejo de Administración de la empresa.
2. El 19 de octubre de 2021, la empresa celebró la segunda reunión del tercer Consejo de Administración, y expresé mi opinión independiente sobre la “propuesta sobre el plan de incentivos de opciones de acciones 2021 (proyecto) y su resumen” y la “propuesta sobre el plan de incentivos de opciones de acciones 2021 de la Empresa para aplicar las medidas de gestión de la evaluación”.
3. El 25 de octubre de 2021, la empresa celebró la tercera reunión del tercer Consejo de Administración, y expresé mi opinión de aprobación previa y opinión independiente sobre la “propuesta de renovación del nombramiento de la institución de auditoría 2021”.
4. El 15 de diciembre de 2021, la empresa celebró la cuarta reunión del tercer Consejo de Administración, en la que expresé mi opinión independiente sobre la propuesta relativa al ajuste del plan de incentivos de opción de compra de acciones 2021 y la propuesta relativa a la concesión de opciones de compra de acciones a los sujetos de incentivos.
Estado de la labor de los comités especializados que prestan servicios en la Junta de Síndicos
Durante el mandato de 2021, como miembro del Comité de auditoría y del Comité de remuneración y evaluación del tercer Consejo de Administración, desempeñé las siguientes funciones:
Como miembro del Comité de auditoría, convoco y presido reuniones de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y las normas de trabajo del Comité de auditoría del Consejo de Administración. Prestar atención a la producción, el funcionamiento y la situación financiera de la empresa, prestar atención al entorno externo y a la influencia de los cambios del mercado en la empresa, comunicarse y orientar el desarrollo de la empresa, el trabajo del Departamento de auditoría interna y la calidad de la auditoría, examinar la construcción y mejora del sistema de control interno de la empresa y presentar propuestas razonables; Habiendo examinado el informe periódico de la empresa, se ha comunicado con la empresa contable auditada en 2021, se ha comunicado con la CPA y la dirección de la empresa sobre cuestiones conexas, ha cumplido efectivamente las responsabilidades del director independiente y ha desempeñado la función profesional y la función de supervisión del Comité de auditoría.
Como miembro del Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración, participo activamente en las reuniones de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y las normas de trabajo del Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración. Supervisar y examinar la remuneración y la evaluación de la actuación profesional de los directores y ejecutivos de la empresa, as í como el plan de incentivos de opción de compra de acciones para 2021, y desempeñar eficazmente las funciones de miembro del Comité de remuneración y evaluación.
Durante el mandato de 2021, proporcioné a la Junta de directores de la empresa la base de la toma de decisiones y el fuerte apoyo desde mi punto de vista profesional, mejorando la eficiencia de la toma de decisiones de la Junta de directores de la empresa y cumpliendo fielmente las responsabilidades de los directores independientes.
Situación de las oficinas sobre el terreno
En 2021, durante mi mandato como director independiente de la empresa, aproveché la oportunidad de participar en el Consejo de Administración, etc., para llevar a cabo una serie de visitas sobre el terreno y comunicaciones a la empresa, comprender la situación de la producción y el funcionamiento y la situación financiera de la empresa, y mantener un estrecho contacto con otros directores, directores financieros, altos directivos y personal conexo de la empresa mediante conversaciones e intercambios con altos ejecutivos, consultas telefónicas, correspondencia, etc. Prestar atención al entorno externo y a la influencia de los cambios del mercado en la empresa, conocer oportunamente el progreso de las principales cuestiones de la empresa, comprender la dinámica de gestión de la empresa y cumplir eficazmente las responsabilidades de los directores independientes.
Labor realizada para proteger los derechos e intereses de los inversores
1. He prestado mucha atención a la situación de la producción y el funcionamiento y a la situación financiera de la empresa, he comprendido oportunamente los posibles riesgos de funcionamiento de la empresa, he examinado cuidadosamente las propuestas presentadas al Consejo de Administración para su examen, he consultado cuidadosamente los documentos pertinentes, he realizado investigaciones oportunas, he comprendido a los departamentos y el personal pertinentes y he ejercido mi derecho de voto de manera independiente, objetiva e imparcial utilizando mis propios conocimientos profesionales, y he mantenido una plena independencia en el trabajo. Ha mantenido los intereses de la empresa y de todos los accionistas.
2. Seguir prestando atención a la labor de divulgación de información de la empresa, supervisar e instar a la empresa a que cumpla estrictamente las medidas de gestión de la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de empresas en crecimiento, las directrices de La Bolsa de Shenzhen para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – normas de funcionamiento de las empresas que cotizan en bolsa en crecimiento y otras leyes y reglamentos, as í como las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la empresa y el sistema de gestión de la divulgación de información. Completar oportunamente la divulgación de información durante el mandato de 2021.
3. Fortalecer continuamente su propio aprendizaje y mejorar la capacidad de cumplir sus responsabilidades. Siempre me he adherido a los principios de prudencia, diligencia y fidelidad, he estudiado activamente las leyes, reglamentos y normas pertinentes, en particular las relativas a la regulación de la estructura de gobierno corporativo y la protección de los derechos e intereses de los pequeños inversores, y he profundizado mi comprensión de esas leyes y reglamentos, a fin de seguir mejorando el nivel profesional, fortalecer la comunicación con otros directores, supervisores y administradores, mejorar la capacidad de deliberación y proteger los derechos e intereses legítimos de los inversores, especialmente los accionistas minoritarios, de manera objetiva y justa. Desempeñar el papel que le corresponde para promover el funcionamiento estable de la empresa.
Otros trabajos
1. Durante el período que abarca el informe, no formulé objeciones a la propuesta de la Junta de directores ni a otras cuestiones relativas a la propuesta de la Junta de no directores durante el mandato de este año;
2. Durante el período que abarca el informe, no he propuesto convocar una Junta de Síndicos;
3. Durante el período que abarca el informe, no he propuesto contratar ni despedir a ninguna empresa contable;
4. Durante el período que se examina, no propuse la contratación de auditores externos ni de órganos consultivos.
Como director independiente de la empresa, seguiré cumpliendo fielmente mis responsabilidades durante mi mandato, participando activamente en la toma de decisiones sobre cuestiones importantes de la empresa y formulando sugerencias para el desarrollo saludable de la empresa.
En 2022, de conformidad con las disposiciones y los requisitos de las leyes y reglamentos pertinentes para los directores independientes, seguiré desempeñando las funciones de los directores independientes de manera concienzuda, cuidadosa, fiel y diligente, desempeñando el papel de los directores independientes y salvaguardando los derechos e intereses legítimos de la empresa y los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
Director independiente: Lin yingxue 9 de abril de 2002
