Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731)
Opiniones independientes de los directores independientes sobre cuestiones relacionadas con la sexta reunión de la tercera Junta de Síndicos
De conformidad con las normas de los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa y las disposiciones pertinentes de las normas y reglamentos pertinentes, como las directrices de autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 - el funcionamiento normal de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM, como directores independientes de Shenzhen Cotran New Material Co.Ltd(300731) (en adelante denominadas "las empresas"), expresamos las siguientes opiniones independientes sobre cuestiones relacionadas con la sexta reunión del tercer Consejo de Administración de la empresa con una actitud altamente responsable y sobre la base de una investigación cuidadosa:
Opiniones independientes sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2021
Después de la auditoría, creemos que: el Consejo de Administración de la empresa considera sintéticamente la situación actual de la empresa y el plan de desarrollo futuro, el plan de distribución de beneficios propuesto para 2021 se ajusta a la situación real de la empresa, se ajusta a la política de dividendos en efectivo estipulada en los Estatutos de la Empresa, el plan de distribución de beneficios tiene la legitimidad, el cumplimiento, la racionalidad, no daña los derechos e intereses de los accionistas minoritarios, es beneficioso para el desarrollo a largo plazo de la empresa. Por lo tanto, estamos de acuerdo con el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2021 y estamos de acuerdo en presentarlo a la junta general anual de accionistas de la empresa para su examen en 2021.
Opiniones independientes sobre el informe especial de la empresa sobre el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados en 2021
Tras el examen, creemos que el depósito y el uso real de los fondos recaudados por la empresa en 2021 se ajustan a las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen sobre el depósito y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, a las disposiciones pertinentes del "Sistema de gestión de los fondos recaudados" de la empresa, y que no existen casos de depósito y uso ilícitos de los fondos recaudados. Tampoco existe un cambio encubierto en la dirección de la inversión de capital recaudado y en detrimento de los intereses de los accionistas de la empresa. Dictamen independiente sobre el informe anual de autoevaluación del control interno 2021 de la empresa
Después de la auditoría, creemos que la empresa ha establecido un sistema de control interno relativamente perfecto, puede prestar atención activa a la Comisión Reguladora de valores de China y a la bolsa de Shenzhen sobre los requisitos más recientes del control interno, revisar oportunamente los sistemas pertinentes y aplicarlos eficazmente, adaptarse a las necesidades de la gestión de la Empresa y el desarrollo de la empresa, garantizar el funcionamiento saludable de las empresas y el control de los riesgos operativos.
El informe de autoevaluación del control interno 2021 de la empresa refleja de manera exhaustiva, objetiva y real la situación real de la construcción y el funcionamiento del sistema de control interno de la empresa, sin puntos débiles evidentes ni defectos importantes. Con el desarrollo de la empresa en el futuro, la empresa actualizará y perfeccionará continuamente el sistema de control interno de acuerdo con el entorno empresarial, a fin de garantizar la aplicación del sistema de control interno y el funcionamiento eficaz de las actividades comerciales de la empresa.
Notas especiales y opiniones independientes sobre la ocupación de los fondos de la sociedad por los accionistas controladores y otras partes vinculadas y la garantía externa de la sociedad
De conformidad con los documentos normativos y las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la sociedad (Boletín de la Comisión Reguladora de valores de China [2022] No. 26), como las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 8 - requisitos para la supervisión de las transacciones financieras y las garantías externas de Las empresas que cotizan en bolsa, hemos verificado la ocupación de los fondos de la sociedad y las garantías externas al 31 de diciembre de 2021, y creemos que:
Tras la verificación, la "nota especial sobre la ocupación de los fondos no operacionales y otras transacciones de fondos conexos de la empresa en 2021" emitida por la empresa de contabilidad pública notarial tianye (Asociación General Especial) es verdadera, exacta y completa en su contenido, y no hay registros falsos, declaraciones engañosas u otras irregularidades importantes. En 2021, los accionistas mayoritarios y otras partes vinculadas de la empresa no ocuparon los fondos de la empresa de manera no operativa, ni las partes vinculadas ilegales ocuparon los fondos de la empresa en años anteriores y acumularon hasta el 31 de diciembre de 2021. Todas las transacciones de capital entre la empresa y otras partes vinculadas son transacciones comerciales normales, que se llevan a cabo de conformidad con los principios del mercado y cumplen los requisitos pertinentes de las autoridades reguladoras. La empresa cumple estrictamente las disposiciones del derecho de sociedades, los estatutos y otras leyes y reglamentos pertinentes y controla estrictamente los riesgos conexos. Por lo tanto, estamos de acuerdo con la "Declaración Especial sobre la ocupación de fondos no operativos y otras transacciones financieras conexas de la empresa en 2021".
Tras la verificación, durante el período de que se informa no hubo garantías para los accionistas controladores y sus partes vinculadas, ni para ninguna entidad o persona no jurídica. En 2021, el procedimiento de adopción de decisiones de la empresa sobre el comportamiento de garantía de las filiales es legal y eficaz, y se han cumplido los procedimientos de examen y aprobación de la garantía externa y los procedimientos de divulgación de información. Al final del período sobre el que se informa, no había indicios de que la empresa pudiera asumir la responsabilidad de la garantía por incumplimiento de las obligaciones de la parte garantizada.
Opiniones independientes sobre el plan de remuneración de los directores y supervisores de la empresa para 2022
Tras el examen, creemos que, de conformidad con las "medidas de gestión de la remuneración" y otras disposiciones de la empresa, la remuneración de los directores y supervisores de la empresa se ajusta a la situación real de la gestión de la empresa en la actualidad, coincide con el nivel medio de la región y la industria en que se encuentra la empresa, las responsabilidades y el trabajo que los directores y supervisores de la empresa desempeñan realmente en la empresa, y hace referencia al desempeño de la empresa, la situación actual de la gestión y el plan de desarrollo, lo que es beneficioso para movilizar el entusiasmo de trabajo de los directores y supervisores. Es beneficioso para el desarrollo a largo plazo de la empresa. Por lo tanto, estamos de acuerdo con el plan de remuneración de los directores y supervisores de 2022 y estamos de acuerdo en presentarlo a la junta general anual de accionistas de 2021 para su examen.
Opiniones independientes sobre el plan de remuneración del personal directivo superior de la empresa para 2022
Después de la auditoría, creemos que: de acuerdo con las "medidas de gestión de la remuneración" de la empresa y otras disposiciones, la remuneración del personal directivo superior de la empresa se ajusta a la situación real de la gestión actual de la empresa, lo que es beneficioso para fortalecer la diligencia debida del personal directivo superior de La empresa, promover la mejora del nivel general de gestión y los beneficios de funcionamiento de la empresa, en interés de los inversores, de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y las disposiciones de los Estatutos de la empresa. Por lo tanto, estamos de acuerdo con el programa de remuneración del personal directivo superior para 2022.
Opiniones independientes sobre el fracaso de las opciones sobre acciones y el tercer período de ejercicio del plan de incentivos restrictivos de acciones en 2018
Después de la auditoría, creemos que: de acuerdo con el informe anual de auditoría 2021 de la empresa publicado por Notary tianye Certified Public Accountants (Special general Partnership), el beneficio neto de la empresa atribuible a los accionistas de la empresa que cotiza en bolsa en 2021 es de - 127478 millones de yuan, y el beneficio neto atribuible a los accionistas de la empresa que cotiza en bolsa después de eliminar el costo de pago de las acciones de este y otros planes de incentivos es de - 141693 millones de yuan. En comparación con el beneficio neto de 44.414200 Yuan después de la eliminación de los gastos de pago de las acciones en 2018, el beneficio neto disminuyó en un 131,90%. El tercer período de ejercicio / período de Liberación de la restricción del plan de incentivos de capital no cumple las condiciones de rendimiento de la restricción de ejercicio / liberación. Las cuestiones que no se han cumplido en el tercer período de ejercicio del plan de incentivos de capital de la empresa / período de Liberación de la restricción de la venta / condiciones de Liberación de la restricción de la venta se ajustan a las disposiciones pertinentes de las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa, el plan de opciones sobre acciones y el plan de incentivos de capital restringidos de 2018 (proyecto) y las medidas de gestión de la evaluación de la aplicación del plan de incentivos de capital de 2018, y no perjudican los intereses de la empresa ni de todos los accionistas.
Opiniones independientes sobre la cancelación de algunas opciones sobre acciones y la recompra de algunas acciones restringidas
Después de la auditoría, creemos que: En vista de que la tasa de crecimiento del beneficio neto de la empresa en 2021 no cumple los requisitos de evaluación del desempeño a nivel de la empresa, de conformidad con las disposiciones pertinentes del plan de incentivos de acciones y acciones restringidas de 2018 (proyecto) y las medidas de gestión de La evaluación de la aplicación del plan de incentivos de acciones de 2018, la empresa ha decidido cancelar un total de 891240 opciones de acciones concedidas a los objetivos de incentivos que no cumplen los requisitos de ejercicio y eliminación de las restricciones de venta. Un total de 76.020000 acciones restringidas concedidas serán recompradas y canceladas por la empresa al precio de subvención más los intereses de los depósitos bancarios durante el mismo período.
La cancelación de las opciones de compra de acciones correspondientes a las personas mencionadas y la recompra y cancelación de las acciones restringidas correspondientes a las personas mencionadas se ajustarán a las disposiciones pertinentes de las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa, y los procedimientos serán legales y conformes, y no afectarán al funcionamiento continuo de la empresa ni perjudicarán los intereses de la empresa ni de todos los accionistas. Los directores independientes acordaron por unanimidad cancelar algunas de las opciones sobre acciones y recomprar algunas de las acciones restringidas y acordaron remitirlas a la junta general anual de accionistas de 2021 para su examen.
Se han examinado las opiniones independientes sobre las cuestiones relativas a la microfinanciación y la financiación rápida presentadas al Consejo de Administración para su autorización por la Junta General de accionistas. Creemos que las cuestiones relativas a la microfinanciación y la financiación rápida presentadas por la empresa a la Junta General de accionistas están en consonancia con las medidas administrativas para el registro de la emisión de valores de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM (para su aplicación experimental), las normas para el examen y la verificación de la emisión de valores y la cotización de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM de la bolsa de Shenzhen y las normas detalladas para la aplicación de la emisión de valores y la suscripción de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM de la bolsa de Shenzhen. Los documentos normativos, as í como las disposiciones de los estatutos, el procedimiento de resolución es legal y eficaz. Esta solicitud a la Junta General de accionistas autoriza al Consejo de Administración a ocuparse de cuestiones relacionadas con la microfinanciación y la financiación rápida, lo que ayudará a la empresa a hacer pleno uso de la función de financiación del mercado de capitales, ampliar el negocio de la empresa y promover el desarrollo sostenible. El Consejo de Administración lleva a cabo la microfinanciación en el ámbito de la autorización de la Junta General de accionistas, el riesgo es controlable y no hay circunstancias que perjudiquen los intereses de los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. Por lo tanto, estamos de acuerdo con el asunto y estamos de acuerdo en presentarlo a la junta general anual de accionistas de la empresa 2021 para su examen.
10. The Independent Opinion on the Shareholder Dividend Return Planning of the Company for the Future Three Years (2022 - 2024) has been examined, and We believe that the Shareholder Dividend Return Planning of the Company for the Future Three Years (2022 - 2024) formulated by the Board of Directors of the company is consistent with the Regulatory Guidelines No. 3 of Listed Companies - Cash Dividend of Listed Companies (Notice of the c
(esta página no tiene texto y es la página de firma de la opinión independiente del director independiente sobre cuestiones relacionadas con la sexta reunión de la tercera Junta)
Kong Tao Chang Jun Feng Lin Ying XUE
