Shenzhen Centralcon Investment Holding Co.Ltd(000042) 2
Informe anual de los directores independientes 2021
Zhang Tiantian
Accionistas y representantes:
Como director independiente de la novena Junta Directiva de la empresa, en 2021, con la actitud responsable de la empresa y de todos los accionistas, desempeñé fielmente y diligentemente las funciones de director independiente, asistí activamente a las reuniones pertinentes de la empresa, examiné cuidadosamente diversas propuestas y expresé opiniones independientes sobre cuestiones conexas, salvaguardando efectivamente los derechos e intereses legítimos de la empresa y de todos los accionistas, especialmente de los accionistas minoritarios. De conformidad con las disposiciones pertinentes de las leyes, los reglamentos administrativos, las normas departamentales, los documentos normativos, las normas de autorregulación y los Estatutos de la sociedad, el informe sobre el desempeño de las funciones en 2021 es el siguiente:
Participación en la Conferencia
Durante el período que abarca el informe, la empresa celebró 14 reuniones del Consejo de Administración (14 reuniones de comunicación), en las que debería haber participado 14 veces, todas ellas a tiempo; Durante el período que abarca el informe, la empresa celebró 7 reuniones generales de accionistas, en las que debería participar 7 veces, todas ellas a tiempo. De acuerdo con el principio de diligencia debida, antes de la reunión del Consejo de Administración, estudié cuidadosamente el proyecto de ley y la información pertinente, tomé la iniciativa de conocer la situación pertinente de la empresa y preparar adecuadamente la importante decisión del Consejo de Administración; Al examinar la propuesta, ejerzo escrupulosamente mi derecho de voto y expreso una opinión clara sobre cada proyecto de ley. Durante el período que se examina, he votado a favor de todas las propuestas presentadas a la Junta, sin objeciones ni abstenciones.
Mi asistencia a las reuniones de la Junta figura en el cuadro siguiente:
Durante el período que abarca el informe, se convocará una reunión en la que asistirán a la reunión in situ por medios de comunicación para participar en la ausencia encomendada a la Junta de Síndicos dos veces consecutivas
14 14 0 14 0 0 no
Mi asistencia a la Junta General de accionistas figura en el cuadro siguiente:
Número de reuniones de la Junta General de accionistas celebradas durante el período que abarca el informe
7 7 7
Durante el período que abarca el informe, como director independiente, de conformidad con las leyes y reglamentos, las normas de autorregulación y las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la sociedad, sobre la base de los conocimientos especializados y la experiencia, y teniendo en cuenta la situación real de la sociedad, hice un juicio independiente, objetivo y profesional sobre las transacciones conexas y la aprobación previa de la Organización de auditoría de nombramientos, y examiné independientemente las cuestiones importantes de la sociedad y expresé opiniones independientes. El proceso de examen no se ve afectado por los accionistas controladores de la sociedad ni por otras entidades o personas que tengan intereses en la sociedad. Todas las opiniones independientes expresadas se han hecho públicas. Los detalles son los siguientes:
En la 38ª reunión de la novena Junta de Síndicos, celebrada el 25 de febrero de 2021, expresé mi opinión independiente “de acuerdo” con la “propuesta de inversión en la construcción de nuevos materiales biodegradables” y la “propuesta de cambio de personal directivo superior”.
Antes de la 39ª reunión del 9º Consejo de Administración, celebrada el 13 de abril de 2021, expresé mi opinión sobre la “aprobación previa” de la propuesta relativa a la garantía externa y expresé mi opinión independiente sobre la “aprobación previa” durante la reunión.
Antes de la 40ª reunión de la novena Junta de Síndicos, celebrada el 28 de abril de 2021, expresé mis opiniones sobre la “aprobación previa” de la propuesta de previsión de las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2021, la propuesta de renovación de la empresa contable y la propuesta de garantía externa, y durante la reunión, presenté mis opiniones sobre la ocupación de los fondos de la empresa por los accionistas controladores y otras partes vinculadas, as í como sobre las transacciones con partes vinculadas en 2020. El informe de autoevaluación del control interno de la empresa para 2020, el informe de evaluación del riesgo de la empresa para Hubei Yihua Chemical Industry Co.Ltd(000422)
En la 42ª reunión del noveno Consejo de Administración, celebrada el 13 de agosto de 2021, expresé mi opinión independiente de “acuerdo” sobre la ocupación de los fondos de la empresa por los accionistas controladores y otras partes vinculadas y la Declaración sobre la garantía externa de la empresa.
Antes de la 43ª reunión del noveno Consejo de Administración, celebrada el 17 de agosto de 2021, expresé mi opinión sobre la “aprobación previa” de la propuesta de transacción conexa sobre la transferencia de acciones de Hunan yihua Chemical Co., Ltd. Por acuerdo, y durante la reunión, expresé mi opinión independiente sobre la propuesta.
Vi) antes de la 44ª reunión del noveno Consejo de Administración, celebrada el 20 de agosto de 2021, expresé mi opinión sobre la “aprobación previa” de la “propuesta de transacción conexa relativa a la ampliación de capital a las filiales que cotizan en bolsa”, y durante la reunión, expresé mi opinión independiente sobre la “Aprobación” de la propuesta.
Antes de la 46ª reunión de la novena Junta de Síndicos, celebrada el 27 de octubre de 2021, expresé mi opinión sobre la “aprobación previa” de las cuestiones relacionadas con la “propuesta de ley sobre garantías externas” y expresé mi opinión independiente sobre la “aprobación” durante la reunión.
Antes de la 49ª reunión de la novena Junta de Síndicos, celebrada el 24 de noviembre de 2021, expresé mi opinión sobre el proyecto de ley sobre inversiones en el extranjero y expresé mi opinión independiente sobre el proyecto de ley durante la reunión.
Ⅸ) antes de la 50ª reunión de la novena Junta de Síndicos, celebrada el 6 de diciembre de 2021, expresé mi opinión sobre la “aprobación previa” de la “propuesta de aumentar la cantidad prevista de transacciones cotidianas relacionadas en 2021”, y durante la reunión, expresé mi opinión independiente sobre la “aprobación” de la propuesta.
Antes de la 51ª reunión de la novena Junta de Síndicos, celebrada el 28 de diciembre de 2021, expresé mi opinión sobre la “aprobación previa” de la propuesta de ley sobre garantías externas y expresé mi opinión independiente sobre la “aprobación” durante la reunión.
Creo que todas las cuestiones examinadas por la empresa en 2021 se ajustan a las leyes y reglamentos, las normas de autorregulación y las disposiciones pertinentes de los estatutos. El procedimiento de deliberación y votación del Consejo de Administración de la empresa es legal y eficaz y no perjudica los intereses de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
Inspección in situ
Durante el período que abarca el informe, afectado por el impacto repetido de la epidemia de neumonía covid – 19, participé en la Junta de directores y la Junta General de accionistas de la empresa mediante la combinación de videoconferencias in situ, el intercambio en profundidad con la dirección de la empresa, la comprensión de la producción y el funcionamiento de la empresa, la situación financiera y el progreso de las cuestiones importantes, el control oportuno de la dinámica empresarial de la empresa, la preocupación por el impacto de la epidemia en la empresa, las propuestas de racionalización para el desarrollo de la empresa, la garantía externa de la empresa, Seguimiento activo de los acontecimientos importantes, como las transacciones con partes vinculadas, supervisión estricta de la aplicación de las resoluciones del Consejo de Administración, atención activa a los informes de los medios de comunicación y a la investigación institucional, etc., el desempeño activo y eficaz de las responsabilidades de los directores independientes y la protección seria de los derechos e intereses legítimos de la empresa y los accionistas, especialmente los propietarios de acciones pequeñas y medianas.
Estado de la labor del Comité Especial encargado de prestar servicios
Durante el período que abarca el informe, como miembro del Comité de auditoría, tuve una profunda comprensión del desarrollo de las actividades de la empresa, examiné cuidadosamente la información financiera de la empresa, presenté opiniones constructivas para la auditoría interna de la empresa sobre la base de mis conocimientos especializados, entendí plenamente las cuestiones relativas a la renovación del nombramiento anual de la empresa de auditoría de la empresa de auditoría de la empresa de contabilidad Daxin (Asociación General Especial), y Verifiqué plenamente su escala, sus calificaciones profesionales, Sobre la base de la información pertinente sobre la capacidad empresarial, la independencia, la integridad y la capacidad de protección de los inversores, se propone al Consejo de Administración de la empresa que renueve el nombramiento de Daxin Certified Public Accountants (Special general Partnership) como organismo de auditoría de la empresa, lo que garantiza la continuidad de la labor de auditoría de la empresa. En la auditoría del informe anual 2021 de la empresa, como miembro del Comité de auditoría, cumplí concienzudamente las responsabilidades y obligaciones pertinentes y desempeñé un papel de supervisión en el informe anual. Se han realizado los siguientes trabajos:
Escuchar el Estado de funcionamiento de la empresa y el plan de trabajo de auditoría del informe anual en 2021.
De acuerdo con la situación real de la empresa, el alcance y el calendario de la auditoría de los informes financieros anuales de la empresa en 2021 se determinaron mediante consultas con la empresa de auditoría y contabilidad del informe anual, y se elaboró el plan de trabajo de la auditoría del informe anual.
Comunicarse con la empresa contable de auditoría del informe anual sobre algunas cuestiones que deben tenerse en cuenta en el proceso de auditoría, prestar especial atención a la situación de la auditoría de las cuestiones clave que requieren atención en la supervisión y cumplir seriamente las responsabilidades del director independiente.
Labor realizada para proteger los derechos e intereses legítimos de los accionistas minoritarios
Divulgación de información
Durante el período que abarca el informe, seguí prestando atención a la divulgación de información de la empresa e insté a la empresa a que revelara información de conformidad con las leyes y reglamentos, las normas de autorregulación y los requisitos pertinentes de los estatutos. En 2021, la divulgación de información de la empresa es verdadera, exacta, completa y oportuna, lo que garantiza efectivamente el derecho de los accionistas a conocer la situación y protege los derechos e intereses legítimos de los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. Ii) Aplicación de la protección de los derechos e intereses legítimos de los inversores
Durante el período que abarca el informe, cumpliré fielmente y diligentemente mis responsabilidades de conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos y las normas de autorregulación, y me informaré oportunamente de las principales cuestiones relativas a la producción y el funcionamiento de la empresa, la situación financiera, el desarrollo empresarial y la situación de las inversiones, y ejerceré prudentemente mi derecho de voto sobre las propuestas presentadas al Consejo de Administración para su examen mediante el uso de conocimientos especializados, opiniones independientes y objetivas. Supervisar y verificar seriamente el desempeño de los directores y altos directivos, promover la adopción de decisiones científicas, objetivas y racionales por el Consejo de Administración y proteger eficazmente los derechos e intereses legítimos de la empresa y sus accionistas.
Iii) Fortalecimiento de su propio aprendizaje
Como director independiente de la empresa, siempre he prestado atención al estudio de las leyes y reglamentos pertinentes y a las normas de autorregulación, profundizando el conocimiento y la comprensión de las leyes y reglamentos pertinentes, en particular los relativos a la regulación de la estructura de gobierno corporativo y la protección de los derechos e intereses de los accionistas, participando activamente en diversas formas de capacitación profesional, aprendiendo a conocer oportunamente las leyes y reglamentos recientemente promulgados y las políticas conexas, fortaleciendo la conciencia de los riesgos jurídicos y mejorando constantemente su capacidad para desempeñar sus funciones. Con el fin de mejorar la conciencia de la protección de los derechos e intereses legítimos de la empresa y sus accionistas, y promover el funcionamiento normal de la empresa.
Otros asuntos
1. No se propuso convocar la Junta durante el período que abarca el informe.
2. Durante el período que se examina no se contrató a ningún órgano de auditoría externa ni a ningún órgano asesor independiente.
Por encima de mí como director independiente en 2021 para cumplir con el informe de responsabilidad, ya no soy director independiente de la empresa desde la novena elección del Consejo de Administración de la fecha de finalización, aquí, espero que la empresa en el futuro para operar más estable, más estándar, la rentabilidad no se fortalece constantemente, bajo La dirección del Consejo de Administración, independiente, sostenible, estable, desarrollo saludable, con excelentes resultados para devolver a los inversores.
En este sentido, expreso mi sincero agradecimiento a los demás directores de la empresa, a la Junta de supervisores y a la dirección de la empresa por su asistencia y cooperación durante su mandato.
(no hay texto en esta página, es la página de firma del informe de declaración de funciones del director independiente para 2021)
Director independiente: Zhang Tiantian
Shenzhen Centralcon Investment Holding Co.Ltd(000042) 2
8 de abril de 2022
