Informe de trabajo de la Junta de supervisores en 2021
De conformidad con el principio de responsabilidad de los accionistas y la sociedad, la Junta de supervisores de la sociedad, en 2021, en estricta conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores y otras leyes y reglamentos, as í como con las disposiciones y requisitos pertinentes de los Estatutos de la sociedad y el reglamento de la Junta de supervisores, ejercerá sus funciones y facultades de manera independiente de conformidad con la ley y con una actitud de trabajo diligente y diligente, protegerá los derechos e intereses legítimos de la sociedad, los accionistas, los trabajadores y otras partes interesadas, y llevará a cabo la producción y el funcionamiento de la sociedad de conformidad con la ley. La supervisión y verificación de la situación financiera, el sistema de gestión interna, el control de riesgos, la divulgación de información y el desempeño de los directores y altos directivos de la empresa han desempeñado un papel positivo en el funcionamiento normal y el desarrollo saludable de la empresa. El informe sobre la labor de la Junta de supervisores en 2021 es el siguiente:
Convocación de la reunión de la Junta de supervisores
En 2021, la Junta de supervisores de la empresa celebró cuatro reuniones, la notificación, la convocación y el procedimiento de votación de la reunión, as í como las propuestas y propuestas de la reunión, se ajustaron a las disposiciones del derecho de sociedades, los Estatutos de la empresa, el reglamento de la Junta de supervisores y otras leyes, reglamentos y documentos normativos, as í como a los requisitos normativos de los departamentos de supervisión. Los detalles son los siguientes:
1. El 28 de abril de 2021, la 13ª reunión de la novena Junta de supervisores de la empresa se celebró mediante votación por correspondencia y se examinaron y aprobaron el informe anual y el resumen de 2020, el informe de trabajo de la Junta de supervisores de 2020, el informe de autoevaluación del control interno de 2020, el Plan de distribución de beneficios y conversión de la reserva de capital en capital social de 2020, la propuesta de previsión de las transacciones cotidianas con partes vinculadas de 2021 y el informe del primer trimestre de 2021.
2. El 13 de agosto de 2021, la 14ª reunión de la novena Junta de supervisores de la empresa se celebró mediante votación por correspondencia y se examinaron y aprobaron el informe semestral 2021 y el resumen del informe semestral 2021, as í como el informe de evaluación de riesgos de Hubei Yihua Chemical Industry Co.Ltd(000422) 3. El 29 de octubre de 2021, la 15ª reunión de la novena Junta de supervisores de la empresa se celebró mediante votación por correspondencia y se examinó y aprobó el informe del tercer trimestre de 2021.
4. El 6 de diciembre de 2021, la 16ª Reunión de la novena Junta de supervisores de la empresa se celebró mediante votación por correspondencia y se examinó y aprobó la propuesta de aumentar la cantidad prevista de transacciones cotidianas relacionadas en 2021.
Desarrollo de la labor de la Junta de supervisores
Funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley
Durante el período que abarca el informe, los miembros de la Junta de supervisores desempeñarán concienzudamente las funciones y facultades que les confieren las leyes, los reglamentos y los sistemas pertinentes de la empresa y supervisarán el funcionamiento de los procedimientos de adopción de decisiones de la empresa y el desempeño de las funciones de los directores y altos directivos de conformidad con la ley mediante el acceso a los documentos pertinentes, la investigación, la inspección, la asistencia a la Junta de directores y la Junta General de accionistas, etc. La Junta de supervisores considera que la empresa ha establecido una estructura de gobierno corporativo perfecta y un estricto sistema de control interno, que el funcionamiento del Consejo de Administración es normativo, la adopción de decisiones es razonable y el procedimiento es legal, y ha aplicado estrictamente todas las resoluciones y autorizaciones de la Junta General de accionistas, y que Los directores y altos directivos de la empresa son diligentes y responsables en el desempeño de sus funciones y cumplen con las normas legales y reglamentarias, y que no hay actos que violen las leyes y reglamentos, los Estatutos de la empresa o perjudiquen los intereses de la empresa y de todos los accionistas.
Ii) Situación financiera de la empresa
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores supervisó y verificó cuidadosamente la gestión financiera de la empresa, el establecimiento y la aplicación del sistema de control interno, y llegó a la conclusión de que la situación financiera de la empresa era buena, el sistema financiero era sólido, el sistema de control interno era perfecto, Las normas de funcionamiento financiero se ajustaban a las leyes y reglamentos pertinentes y a las disposiciones de los Estatutos de la empresa, y no se habían producido violaciones. Los informes financieros reflejan la situación financiera y los resultados de las operaciones de las empresas que cotizan en bolsa de manera veraz, exacta y completa, sin ningún registro falso, declaraciones engañosas u omisiones importantes.
Sistema de divulgación de información y sistema de gestión de la información privilegiada de la empresa
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores examinó oportunamente los documentos de divulgación de información de la empresa y otros documentos pertinentes, y llegó a la conclusión de que la empresa había aplicado efectivamente el sistema de divulgación de información, y que los procedimientos de divulgación y examen de la información se ajustaban a las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, las normas de la bolsa de Shenzhen sobre la cotización en bolsa, las directrices de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizaban en bolsa no. 1 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizaban en bolsa de la Junta Principal y los Estatutos de la empresa, No hay actos que perjudiquen los intereses de la empresa y de todos los accionistas. La Junta de supervisores supervisó la aplicación del sistema de gestión de la información privilegiada de la empresa, y llegó a la conclusión de que la empresa había aplicado estrictamente el sistema de gestión de la información privilegiada, había hecho un buen trabajo en la gestión de la información privilegiada y el registro de la información privilegiada de conformidad con los requisitos, y no se había encontrado que el personal pertinente utilizara la información privilegiada para realizar operaciones con información privilegiada.
Iv) Situación del control interno
La Junta de supervisores ha examinado el informe de autoevaluación del control interno de la empresa 2021 y ha explicado en detalle el establecimiento y la mejora del sistema de control interno de la empresa y el control de los vínculos clave, lo que refleja de manera realista y objetiva la situación real del control interno de la empresa. La Junta de supervisores considera que la empresa ha establecido una estructura de gobernanza empresarial y un sistema de estructura de control interno relativamente perfectos de acuerdo con su propia situación real y los requisitos de las leyes y reglamentos. Durante el período que abarca el informe, el sistema de control interno de la empresa fue normativo, legal y eficaz, y no se produjeron violaciones del sistema de control interno de la empresa.
Transacciones conexas y ocupación de fondos
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores supervisó y verificó las transacciones conexas de la empresa en 2021 de conformidad con los requisitos de los estatutos y el sistema de adopción de decisiones sobre transacciones conexas, y llegó a la conclusión de que las transacciones conexas de la empresa se ajustaban a las necesidades reales de la empresa, los procedimientos de adopción de decisiones se ajustaban a las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes, los precios de las transacciones eran justos y justos y no violaban los principios de apertura, equidad y equidad. No afecta a la independencia del funcionamiento de la empresa y no perjudica los intereses de la empresa y de todos los accionistas.
Vi) garantías de sociedades
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores supervisó y verificó la situación de la garantía externa de la empresa, y llegó a la conclusión de que las cuestiones de la garantía externa de la empresa se ajustaban a las leyes y reglamentos pertinentes, como el derecho de sociedades, el Código Civil, los Estatutos de la Empresa y el sistema de gestión de la garantía externa de la empresa. Los principales objetos garantizados son las filiales de propiedad total de la empresa, las filiales de control y las empresas que cotizan en bolsa que tienen el control real de la empresa, las garantías proporcionadas a las partes vinculadas y las empresas que cotizan en bolsa sobre la base de la proporción de acciones o las condiciones de contragarantía, los objetos garantizados son honestos y honestos, el rendimiento operativo es estable, tienen una mayor capacidad de pago de la deuda, el riesgo es controlable. Durante el período que abarca el informe, la empresa no presentó ninguna garantía de violación ni ninguna garantía que deba revelarse.
Plan de trabajo de la Junta de supervisores para 2022
El Consejo de supervisión de la sociedad cotizada será responsable ante todos los accionistas de la sociedad cotizada, ejercerá las facultades legales y combinará la realidad de la sociedad, supervisará el desempeño de sus funciones por el Consejo de Administración y los altos directivos de la sociedad, as í como las cuestiones de “tres grandes y una gran” de La sociedad, las actividades de gestión e inversión, el control interno de la sociedad, la gestión del riesgo de la sociedad y la divulgación de información de la sociedad, a fin de perfeccionar la estructura de gobierno corporativo, promover el funcionamiento normal y el desarrollo sostenible de la sociedad y proteger a la sociedad, los accionistas, Los derechos e intereses legítimos de los trabajadores y otras partes interesadas. El plan de trabajo principal de la Junta de supervisores para 2022 es el siguiente:
Establecimiento de una Oficina de la Junta de supervisores para regular el desempeño de sus funciones
Establecer la Oficina de la Junta de supervisores, asignar personal a tiempo completo para ocuparse de la labor diaria de la Junta de supervisores, ser responsable ante la Junta de supervisores e informar al respecto.
1. Establecer las normas de trabajo de la Oficina del Consejo de supervisión. De acuerdo con los requisitos de supervisión y el Acuerdo General de la empresa, aclarar las funciones de la Oficina de la Junta de supervisores, tomar la iniciativa en la redacción del plan de trabajo, la Organización de reuniones, la realización de investigaciones e investigaciones, la coordinación de los intercambios a todos los niveles y la promoción del aterrizaje de la supervisión, a fin de promover el cumplimiento de la Junta de supervisores y el desempeño eficiente de las funciones de supervisión.
2. Perfeccionar el reglamento de la Junta de supervisores. De conformidad con el reglamento de la bolsa de Shenzhen sobre la cotización de acciones, la directriz sobre los Estatutos de las empresas que cotizan en bolsa (revisada en 2022), la directriz sobre la labor de la Junta de supervisores de las empresas que cotizan en bolsa (proyecto de solicitud de opiniones) y los Estatutos de las empresas, etc., el reglamento de la Junta de supervisores se perfeccionará y perfeccionará aún más, y se aclararán los métodos de deliberación y los procedimientos de votación de la Junta de supervisores, a fin de garantizar la eficiencia y la adopción de decisiones científicas de la Junta de supervisores.
Comprensión e inspección periódicas de los informes financieros y supervisión de la autenticidad, legalidad y cumplimiento de las actividades económicas
Mediante el acceso a la información financiera y contable de la empresa y a otros materiales relacionados con las actividades de gestión de la empresa, supervisar el funcionamiento financiero de la empresa, la inversión extranjera, la garantía externa, la gestión de la recaudación de fondos y las transacciones conexas, fortalecer la comunicación de trabajo con el Consejo de Administración y la administración, comprender oportunamente la legalidad y el cumplimiento de las principales cuestiones de adopción de decisiones y los procedimientos de adopción de decisiones de la empresa, y garantizar la veracidad y exactitud de los informes financieros y contables. Integridad.
Mantener la comunicación con los departamentos de auditoría interna y las instituciones de auditoría externa y fortalecer la supervisión e inspección de la gestión de riesgos y el control interno
Comunicarse activamente con el Departamento o la Organización de auditoría, centrándose en la gestión de riesgos y la construcción y aplicación del sistema de control interno de la empresa. Sobre la base de la supervisión e inspección de la Sede de la empresa, se intensificará la supervisión de las filiales de propiedad total, las filiales de control y las empresas que cotizan en bolsa, se promoverá la rectificación de los problemas para que sean eficaces, se mejorará la eficiencia de la supervisión, se protegerá contra los riesgos operacionales, se garantizará el funcionamiento eficaz del sistema de control interno y se promoverá el desarrollo saludable y estable de la empresa.
Organizar, convocar y asistir periódicamente a reuniones para supervisar los procedimientos de adopción de decisiones de manera científica y eficaz
Fortalecer la función de supervisión, organizar periódicamente reuniones de la Junta de supervisores, asistir a la Junta de directores y a la Junta General de accionistas de la empresa de conformidad con la ley y asistir a ellas sin derecho a voto, supervisar la legalidad y el cumplimiento de los procedimientos de adopción de decisiones, el cumplimiento y la eficacia de la aplicación de las decisiones y supervisar el desempeño concienzudo de las responsabilidades de los directores y altos directivos de conformidad con la ley.
Desarrollar activamente la capacitación y mejorar la capacidad de los miembros de la Junta de supervisores para desempeñar sus funciones
A fin de desempeñar mejor las funciones de la Junta de supervisores y desempeñar plenamente el papel de la Junta de supervisores, los miembros de la Junta de supervisores seguirán fortaleciendo las leyes y reglamentos, la gestión financiera, la construcción del control interno, la gestión de riesgos, la gobernanza empresarial y otros aspectos pertinentes del aprendizaje, participarán activamente En la capacitación conexa de los órganos reguladores y las organizaciones empresariales, mejorarán su capacidad para desempeñar sus funciones y protegerán mejor los derechos e intereses de la empresa y los accionistas.
Junta de supervisores
7 de abril de 2022
