Nota especial y opinión independiente del director independiente sobre cuestiones relacionadas con la cuarta reunión del Décimo Consejo de Administración de la empresa
La cuarta reunión del Décimo Consejo de Administración se celebró el 7 de abril de 2022. Actuar como director independiente de la empresa de conformidad con las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de cotización en bolsa de Shenzhen, las directrices de autorregulación de las empresas que cotizan en Bolsa de Shenzhen No. 1 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta Principal, las normas de autorregulación y los Estatutos de la empresa. En un espíritu de búsqueda de la verdad de los hechos y responsabilidad hacia la empresa y todos los accionistas, hemos examinado cuidadosamente la información pertinente proporcionada por la empresa y emitido las siguientes opiniones independientes sobre cuestiones conexas:
Notas especiales y opiniones independientes sobre la ocupación de los fondos de la sociedad por los accionistas controladores y otras partes vinculadas, las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2021 y la garantía externa de la sociedad (ⅰ) Notas informativas y opiniones independientes sobre la ocupación de los fondos de la sociedad por los accionistas controladores y otras partes vinculadas y Las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2021:
Hemos leído el informe de auditoría sobre la ocupación de fondos por los accionistas mayoritarios y otras partes vinculadas emitido por Daxin Certified Public Accountants (Special general Partnership), hemos investigado y verificado la ocupación de fondos por los accionistas mayoritarios y otras partes vinculadas de la empresa y las transacciones conexas durante el período que abarca el informe de la empresa, y hemos mantenido una comunicación adecuada con las instituciones de auditoría, y ahora emitimos las siguientes notas y opiniones independientes:
1. Durante el período que abarca el informe, las transacciones financieras entre la empresa y los accionistas controladores y otras partes vinculadas se ajustarán estrictamente a las disposiciones pertinentes de las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 8 – requisitos para la supervisión de las transacciones financieras y las garantías externas de las empresas que cotizan en bolsa.
Durante el período que abarca el informe, la filial de propiedad total de la empresa transfirió el 100% de las acciones de Hunan yihua Chemical Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “Hunan yihua”) a los accionistas controladores Hubei Yihua Chemical Industry Co.Ltd(000422)
Guizhou Xinyi Mining (Group) Co., Ltd. (hereinafter referred to as “Xinyi Mining”) was formerly a Holding subsidiary of the company, in November 2019, the company transferred 60 per cent of its ownership of Xinyi Mining to Zhejiang Energy Development Co., Ltd., and in April 2020, the controlled Shareholder of the company, yihua Group, received 40 per cent of the share of Xinyi Mining. Antes de la transferencia de las acciones de control de Xinyi Mining, la empresa obtuvo 510531.607,61 Yuan del préstamo acumulado de Xinyi Mining a lo largo de los años. En cuanto a los créditos anteriores, el Grupo yihua proporcionó a la empresa una garantía irrevocable de responsabilidad conjunta en abril de 2021. Al final del período sobre el que se informa, el saldo de los créditos mencionados ascendía a 4.255376.607,61 Yuan, con una fecha de vencimiento del 30 de noviembre de 2022.
2. El importe total real de las transacciones cotidianas con partes vinculadas de la empresa en 2021 se controla dentro del ámbito de aplicación previsto, aunque el volumen de las transacciones con partes vinculadas es ligeramente superior al volumen de las transacciones previstas en algunas transacciones comerciales individuales, pero se debe al aumento de los precios de los productos adquiridos y vendidos por la empresa a las partes vinculadas, de conformidad con la situación objetiva, no ha dado lugar a que el volumen total de las transacciones con partes vinculadas supere el volumen total previsto original en 2021 y no tenga un impacto significativo en el funcionamiento de la empresa. No perjudica los intereses de la empresa ni de los accionistas minoritarios.
Notas especiales y opiniones independientes sobre la garantía externa de la empresa
De conformidad con las “Directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 8 – requisitos para la supervisión de las transacciones financieras y las garantías externas de las empresas que cotizan en bolsa” y el “sistema de gestión de las garantías externas” de las empresas, los directores independientes han realizado una verificación cuidadosa de Las garantías externas de las empresas. A través de la verificación, creemos que la garantía externa que se produce y continúa durante el período de referencia no viola las leyes y reglamentos pertinentes, y todas las garantías anteriores han cumplido los procedimientos legales de aprobación, y el procedimiento de toma de decisiones de la garantía externa es legal. La garantía externa de la empresa es necesaria para la producción, el funcionamiento y el desarrollo de la empresa, ha sido aprobada por el Consejo de Administración y la Junta General de accionistas y ha sido divulgada de conformidad con la ley. En el período que abarca el informe, si se proporciona una garantía a las empresas que cotizan en bolsa, se pide a los demás accionistas de las empresas que cotizan en bolsa que proporcionen la garantía correspondiente de acuerdo con la proporción de participación, y la empresa también ha fortalecido la supervisión de la empresa garantizada y reducido el riesgo de Garantía. La garantía anterior no menoscaba los derechos e intereses de los accionistas de la sociedad, en particular los accionistas minoritarios.
Opiniones independientes de los directores independientes sobre el informe anual de autoevaluación del control interno 2021
De conformidad con las normas básicas para el control interno de las empresas de la bolsa de Shenzhen, las directrices complementarias para el control interno de las empresas, las normas para la publicación de información sobre las empresas que cotizan en bolsa no. 21 de la Comisión Reguladora de valores de China – Disposiciones generales para el informe anual de evaluación del control interno, Como director independiente de la empresa, hemos examinado el informe anual de autoevaluación del control interno 2021 de la empresa y emitido la opinión independiente “de acuerdo” de la siguiente manera:
La empresa ha establecido un sistema de control interno relativamente perfecto y puede aplicarse eficazmente. El informe de autoevaluación del control interno de la empresa refleja la construcción y el funcionamiento del sistema de control interno de la empresa de manera realista y objetiva.
Opiniones independientes de los directores independientes sobre el informe de evaluación de riesgos de Hubei Yihua Chemical Industry Co.Ltd(000422) Group Finance Limited Liability Company
De conformidad con el derecho de sociedades, las normas de cotización en bolsa de Shenzhen y otras leyes y reglamentos, las normas de autorregulación y los Estatutos de la sociedad, como directores independientes de la sociedad, hemos examinado el informe de evaluación de riesgos de Hubei Yihua Chemical Industry Co.Ltd(000422) a Hubei Yihua Chemical Industry Co.Ltd(000422) Group Finance Limited Liability Company y emitido la opinión independiente “de acuerdo” como sigue:
Como institución financiera no bancaria normalizada aprobada por la Comisión Reguladora de la industria, Hubei Yihua Chemical Industry Co.Ltd(000422)
En el proceso de aplicación del Acuerdo de servicios financieros firmado entre la empresa y Hubei Yihua Chemical Industry Co.Ltd(000422) \
En el informe de evaluación de riesgos de Hubei Yihua Chemical Industry Co.Ltd(000422) Como institución financiera no bancaria, el ámbito de actividad, el contenido y el proceso empresariales, el sistema interno de control de riesgos y otras medidas están estrictamente regulados por la CBRC. In the conditions of the above risk control, it is agreed that Hubei Yihua Chemical Industry Co.Ltd(000422) \ Group fina
Opiniones independientes de los directores independientes sobre el plan de distribución de beneficios y conversión de la reserva de capital en capital social para 2021
Tras la auditoría de Daxin Certified Public Accountants (Special general Partnership), los beneficios no distribuidos de la empresa a finales de 2021 son negativos, por lo que el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2021 es el siguiente: en 2021 no se llevará a cabo la distribución de beneficios, ni el Fondo de reserva de capital se convertirá en capital social.
El plan de distribución de beneficios y la conversión del Fondo de reserva de capital en capital social de la empresa 2021 se ajustan a las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, las normas de cotización de las acciones de la bolsa de Shenzhen (revisión 2022) y los Estatutos de la empresa y a la situación real de la empresa. Como director independiente de la empresa, emitimos una opinión independiente sobre el proyecto de ley y acordamos presentarlo a la Junta General de accionistas para su examen.
Opiniones independientes de los directores independientes sobre la propuesta relativa a la previsión de las transacciones cotidianas con partes vinculadas para 2022
De conformidad con el derecho de sociedades, las normas de cotización de las acciones de la bolsa de Shenzhen y otras leyes y reglamentos pertinentes, los Estatutos de la sociedad y el sistema de adopción de decisiones sobre transacciones conexas de la sociedad, como directores independientes, hemos examinado el proyecto de resolución sobre las previsiones diarias de transacciones conexas para 2022 y emitido la opinión independiente “de acuerdo” de la siguiente manera:
1. The related transactions considered by the company are the normal Business Business of the company, Meet the requirements of Relevant national laws and Regulations, and shall not violate the provisions of Relevant national laws and Regulations and the articles of Association.
2. Hemos examinado la ejecución de esas transacciones a lo largo de los años y las opiniones de auditoría de los contadores públicos certificados sobre esas transacciones, hemos examinado cuidadosamente la información pertinente y hemos escuchado los informes de las personas pertinentes, y creemos que las transacciones cotidianas de las partes vinculadas de la empresa en 2022 se prevé que sean objetivas y justas, que las condiciones de transacción sean justas y razonables, que se ajusten al principio de fijación de precios justos y razonables, que se basa en el precio de mercado y que ambas partes firmen el acuerdo marco de transacción de conformidad con los principios de voluntariedad, igualdad y beneficio mutuo. Y garantizar que los precios de los productos y servicios mutuos no se desvíen de los precios de terceros, la base de precios es razonable, de acuerdo con las necesidades de producción y gestión de la empresa.
Las transacciones con partes vinculadas previstas han aportado beneficios económicos a ambas partes en la transacción, la transacción es justa y razonable, no perjudica los intereses de la empresa y los accionistas minoritarios, la transacción continua tiene su necesidad y racionalidad. Opiniones independientes de los directores independientes sobre la propuesta de renovación de las empresas contables
Daxin Accountants firm (Special general Partnership) is the auditing Institution in 2022, the relevant Procedure of deliberation is in accordance with the relevant laws and Regulations such as the Corporate Law, the Shenzhen Stock Exchange Listing Rules and the relevant provisions of the articles of Association, in accordance with the interests of the company, in favour of guaranteeing The quality of the Financial and Internal Control Auditing work of the company, and not damage the interests of the company and smal Nuestra opinión independiente sobre la propuesta de renovación de la empresa contable es la siguiente:
Se acordó renovar el nombramiento de Daxin Certified Public Accountants (Special general Partnership) como auditor de 2022 por un período de un a ño. Y acordó presentar la propuesta a la Junta General de accionistas para su examen.
Opiniones independientes de los directores independientes sobre el proyecto de ley sobre garantías externas
De conformidad con las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, las normas sobre directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de autorregulación y los estatutos, el sistema de trabajo de los directores independientes, como directores independientes de las empresas, hemos examinado cuidadosamente La información pertinente proporcionada por la empresa y, sobre la base del principio de juicio independiente y objetivo, hemos examinado las siguientes cuestiones de garantía externa examinadas por el Consejo de administración:
1. Proporcionar una garantía de 37,72 millones de yuan para el préstamo de 189,5 millones de yuan solicitado por Xinjiang yihua a la sucursal de Industrial Bank Co.Ltd(601166) Urumqi de acuerdo con la proporción de acciones de la empresa
2. Proporcionar una garantía de 27,27 millones de yuan para el préstamo de 137 millones de yuan solicitado por Xinjiang yihua a la sucursal de Bank Of China Limited(601988) Three 3. Proporcionar una garantía de 1,9 millones de yuan para el préstamo de 100 millones de yuan solicitado por Xinjiang yihua a Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398)
4. Provide Guarantee for 25003 million Yuan Loan from Xinjiang yihua to Tianshan Agricultural and Commercial Bank Co., Ltd. Urumqi High – Tech Zone Sub – Branch according to the Shareholding proportion of the company in Xinjiang yihua to 49.76 million Yuan Loan;
5. Proporcionar garantía para el préstamo de 60 millones de yuan solicitado por Xinjiang yihua a la sucursal de Hubei del Banco de importación y exportación de China a 119,4 millones de yuan de acuerdo con la proporción de participación de la empresa en Xinjiang yihua. Después de una cuidadosa revisión de la propuesta anterior y sobre la base de un juicio independiente, emitimos la opinión independiente “de acuerdo” de la siguiente manera:
Todas las garantías externas anteriores son proporcionadas por los accionistas de Xinjiang yihua de acuerdo con la proporción de acciones, es decir, la empresa proporciona la garantía de Xinjiang yihua de acuerdo con la proporción de acciones del 19,9%, otro accionista Yichang xinfa Industry Investment Co., Ltd. Proporciona la garantía de Xinjiang yihua de acuerdo con la proporción de acciones del 80,1%. Xinjiang yihua proporciona contragarantía para la garantía del préstamo bancario.
Esta garantía se ajusta a las leyes y reglamentos pertinentes del Estado y a la situación real de las actividades de producción y gestión de las empresas. Las medidas de garantía de la misma proporción de los accionistas de Xinjiang yihua son equitativas y equivalentes, y las condiciones de producción y gestión de Xinjiang yihua de las empresas garantizadas son normales y El riesgo de garantía es controlable. Esta garantía se ajusta a los intereses generales de la empresa, no perjudica los intereses de las empresas que cotizan en bolsa, no perjudica los intereses de los accionistas de la empresa, especialmente los accionistas minoritarios. Está de acuerdo con la garantía anterior y está de acuerdo en presentar la propuesta a la Junta General de accionistas de la empresa para su examen.
Opiniones independientes de los directores independientes sobre la propuesta relativa al plan de remuneración de los directores, supervisores y altos directivos para 2022
De conformidad con las disposiciones pertinentes del reglamento de directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa y los Estatutos de la Comisión Reguladora de valores de China, como directores independientes de la empresa, hemos examinado cuidadosamente la información pertinente proporcionada por la empresa y, sobre la base del principio de juicio independiente y objetivo, hemos examinado el proyecto de ley sobre el plan de remuneración de los directores, supervisores y altos directivos para 2022, y hemos emitido las siguientes opiniones independientes “convenidas”. El plan de remuneración de los supervisores y del personal directivo superior se formula sobre la base de la escala de la empresa, el nivel de remuneración de la industria y la situación real de funcionamiento de la empresa, de conformidad con las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la empresa y sin perjuicio de los intereses de la empresa y de Todos los accionistas, en particular los accionistas minoritarios, y está de acuerdo en presentar el proyecto de ley a la Junta General de accionistas de la empresa para su examen.
(esta página no tiene texto, es la página de firma de la Declaración Especial y la opinión independiente del director independiente sobre cuestiones relacionadas con la cuarta reunión del Décimo Consejo de Administración de la empresa)
Directores independientes:
Wu Wei Rong Li Qiang Zhao Yang Li Qi Fang
Yang Jilin Zheng chunmei Liu xinguang Fu Ming
7 de abril de 2022
