Informe anual del director independiente para 2021
Abril de 2002
Informe anual de los directores independientes 2021
Miembros de la Junta:
En 2021, como director independiente de Yintai Gold Co.Ltd(000975) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), asistí activamente a las reuniones pertinentes, examiné cuidadosamente las propuestas de la Junta de Síndicos, cumplí fielmente la obligación de buena fe y diligencia, desempeñé plenamente el papel de director independiente y expresé opiniones independientes sobre Cuestiones relacionadas con la empresa, en estricta conformidad con las leyes y reglamentos de la República Popular China sobre sociedades y el sistema de directores independientes de la empresa. Salvaguardar los derechos e intereses legítimos de la empresa y de todos los accionistas. El desempeño de mis funciones como director independiente en 2021 se informa de la siguiente manera:
Asistencia a las reuniones de la Junta
En 2021, la empresa celebró un total de 8 reuniones del Consejo de Administración, debería asistir a 8, personalmente asistir a 8, encomendar asistir a 0, y asistir a 2 reuniones generales de accionistas de la empresa sin derecho a voto.
Puedo asistir a la Junta de directores a tiempo, asistir a la Junta de accionistas sin derecho a voto, deliberar seriamente sobre la propuesta, ejercer el derecho de voto con cautela y salvaguardar los derechos e intereses legítimos de los accionistas de la empresa, especialmente los accionistas públicos. Este año, después de un examen cuidadoso de todas las propuestas presentadas a la Junta, he votado a favor, sin oposición ni abstención. Información sobre los comités especiales de la Junta
El Consejo de Administración de la empresa ha establecido el Comité de estrategia del Consejo de Administración, el Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración, el Comité de nombramientos del Consejo de Administración y el Comité de auditoría del Consejo de Administración, etc. como miembro de los tres comités y Coordinador del Comité de remuneración y evaluación, aprovecho plenamente las ventajas profesionales y participo activamente en la deliberación y la adopción de decisiones sobre cuestiones importantes de la empresa, a fin de proporcionar más base para la adopción de decisiones del Consejo de Administración y mejorar la eficiencia de la adopción de decisiones del Consejo de Administración. Como miembro del Comité de auditoría, participé activamente en la auditoría del informe anual 2021 de la empresa, escuché atentamente el informe de la dirección de la empresa sobre la situación de la producción y el funcionamiento durante todo el año y el progreso de las cuestiones importantes, revisé los estados financieros de la empresa, el anteproyecto de auditoría y El informe final de auditoría, dominé plenamente el funcionamiento y la situación financiera de la empresa, y me comuniqué con los contables de auditoría con antelación para comprender plenamente la situación de la auditoría anual de la empresa. Supervisar el trabajo de auditoría de los contables y garantizar que el trabajo de auditoría anual se complete de manera independiente y ordenada.
Situación de la opinión independiente
Sobre la base de una comprensión cuidadosa, un examen y una investigación de las principales cuestiones de la decisión del Consejo de Administración de la empresa, expresé opiniones objetivas, imparciales e independientes basadas en mi capacidad profesional y experiencia. Las opiniones de los directores independientes expresadas durante el período que se examina fueron las siguientes:
La empresa celebró la tercera reunión del octavo Consejo de Administración el 29 de enero de 2021. He examinado detenidamente el proyecto de ley y emitido la siguiente opinión independiente:
1. De conformidad con las disposiciones pertinentes de las “medidas de gestión de la reorganización de los activos materiales de las empresas que cotizan en bolsa” y los acuerdos firmados con las Partes que se comprometen a lograr el rendimiento, la empresa calcula que el beneficio neto total de los activos prometidos en 2017 – 2020 después de deducir las Pérdidas y ganancias no recurrentes es de 318876.200 Yuan, lo que supera el compromiso de rendimiento. Por lo tanto, las principales contrapartes de la operación de reestructuración de activos Shen guojun, Wang Shui, Cheng shaoliang, Shanghai baohu Investment Management Center, Shanghai lanju Enterprise Management Center, Shanghai chaomeng Enterprise Management Center, Shanghai wenwu Enterprise Management Center, Gongqing Runda Investment Management Partnership achieved their performance commitment, not need to compensate the Company for Performance.
En nuestra opinión, las cuestiones mencionadas no perjudican a la empresa ni a todos los accionistas, especialmente a los accionistas minoritarios. Al auditar el asunto, el Director Asociado se ha abstenido de votar. Estamos de acuerdo con el proyecto de ley sobre el cumplimiento de los compromisos de rendimiento de la reestructuración de activos importantes, que fue examinado por la tercera Junta Directiva en la octava reunión de la empresa.
2. De conformidad con las disposiciones pertinentes de las medidas de gestión de la reorganización de los activos materiales de las empresas que cotizan en bolsa y los acuerdos firmados con las Partes que se comprometen a lograr el rendimiento, la empresa ha realizado el procedimiento de prueba de deterioro del valor de los activos materiales de la reorganización de los activos Materiales Shanghai shengwei Mining Investment Co., Ltd. Y los resultados de las pruebas han reflejado razonable y equitativamente la situación de la prueba de deterioro del valor de los activos materiales de la reorganización de los activos materiales de la empresa.
En nuestra opinión, las cuestiones mencionadas no perjudican a la empresa ni a todos los accionistas, especialmente a los accionistas minoritarios. Al auditar el asunto, el Director Asociado se ha abstenido de votar. Estamos de acuerdo con el proyecto de ley sobre el informe de prueba de deterioro del valor al expirar el período de compromiso de beneficios de Shanghai shengwei Mining Investment Co., Ltd., que fue examinado por la tercera Junta Directiva en la octava reunión de la empresa.
La compañía convocó la cuarta reunión del octavo Consejo de Administración el 29 de marzo de 2021. He examinado cuidadosamente las propuestas pertinentes y emitido las siguientes opiniones independientes:
1. Opiniones independientes sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020
Creemos que el plan de distribución de la empresa tiene en cuenta las características de la industria, la etapa de desarrollo, el modo de funcionamiento, el nivel de beneficios y el rendimiento razonable de los accionistas, etc. la proporción de dividendos en efectivo se ajusta a los documentos pertinentes de la c
2. Opiniones independientes sobre la garantía externa de la empresa y la Declaración Especial sobre la ocupación de los fondos de la empresa por los accionistas controladores y otras partes vinculadas
Actuando como director independiente de la empresa, de conformidad con las disposiciones y requisitos de la circular de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la regulación de las transacciones financieras entre las empresas que cotizan en bolsa y las partes vinculadas y las garantías externas de las empresas que cotizan en bolsa (SFC [2003] No. 56) y la circular sobre la regulación de las garantías externas de las empresas que cotizan en bolsa (SFC [2005] No. 120), Hemos verificado cuidadosamente la garantía externa de la empresa y la ocupación de fondos por los accionistas controladores y otras partes vinculadas. En nuestra opinión, durante el período que abarca el informe, la empresa no proporcionó garantías a los accionistas mayoritarios ni a otras partes vinculadas que poseían menos del 50% de las acciones de la empresa, ni a ninguna entidad no jurídica ni a ninguna persona jurídica, ni a ninguna violación de las garantías; Los accionistas controladores y otras partes vinculadas tampoco obligan a la empresa a proporcionar garantías a otros. Durante el período que abarca el informe, las transacciones de capital entre la empresa y las partes vinculadas son transacciones normales de capital de funcionamiento, y no hay casos en que las partes vinculadas ocupen los fondos de la empresa.
3. Opiniones independientes sobre la autoevaluación del control interno de la empresa
A través de la comprensión del actual sistema de control interno de la empresa y su aplicación, creemos que el sistema de control interno de la empresa es relativamente completo, el sistema de control interno existente de la empresa ha cubierto básicamente todos los aspectos y vínculos de la operación de la empresa, ha formado un sistema de gestión estándar, De acuerdo con las leyes, reglamentos y requisitos del Departamento de supervisión del Estado.
Las principales actividades de control interno de la empresa se llevan a cabo de conformidad con las disposiciones de los diversos sistemas de control interno de la empresa, y el control interno de la empresa sobre las transacciones conexas, la garantía externa, las inversiones importantes y la divulgación de información es estricto, suficiente y eficaz, lo que garantiza el Funcionamiento y la gestión normales de la empresa, con racionalidad, integridad y eficacia.
En resumen, creemos que la autoevaluación del control interno de la empresa es completa, verdadera y precisa, lo que refleja la situación real del control interno de la empresa.
4. Opiniones independientes sobre la remuneración del personal directivo superior de la empresa
La remuneración del personal directivo superior de la empresa se basa en el nivel de remuneración de la industria y la escala de la empresa y en la situación real de funcionamiento de la empresa, lo que puede motivar eficazmente el entusiasmo y la iniciativa del personal directivo superior, lo que es beneficioso para el desarrollo de la empresa y no perjudica Los intereses de la empresa y los accionistas.
El procedimiento de determinación de la remuneración del personal directivo superior de la empresa se ajusta a las disposiciones de las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes.
5. Opiniones independientes sobre la utilización de fondos propios ociosos por la empresa y sus filiales de control para realizar inversiones financieras confiadas
Las empresas y las filiales que cotizan en bolsa utilizan sus propios fondos ociosos para comprar productos financieros de renta fija o de bajo riesgo a través de bancos o sociedades de valores, y la recompra inversa de bonos del Tesoro y la inversión en fondos monetarios se ajustan a las normas y reglamentos pertinentes, y los procedimientos de examen y aprobación son legales. La empresa reforzará la gestión y el control de los riesgos, protegerá eficazmente los riesgos de inversión y garantizará la seguridad de los fondos de la empresa de conformidad con las medidas de gestión financiera encomendadas y el sistema de gestión de las inversiones. Estas inversiones son beneficiosas para mejorar la eficiencia del uso de los fondos, aumentar los ingresos de los activos en efectivo, no afectarán al funcionamiento normal de la empresa, no perjudicarán los intereses de los accionistas minoritarios.
6. Opiniones independientes sobre el nombramiento del personal directivo superior
No encontramos ninguna circunstancia en la que el Sr. Zhang tianhang no pueda actuar como el personal directivo superior de la empresa en virtud de la Ley de sociedades, ni haya sido identificado por la Comisión Reguladora de valores de China como una person a prohibida en el mercado o no haya sido levantada de la prohibición. Su calificación de trabajo Se ajusta a las leyes y reglamentos pertinentes de China, as í como a las disposiciones de los Estatutos de la empresa, y tiene la capacidad y las condiciones adecuadas para el ejercicio de sus funciones. El procedimiento de nombramiento del personal directivo superior por el Consejo de Administración se ajusta a las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades y los Estatutos de la sociedad, y acordamos nombrar al Sr. Zhang tianhang Director General Adjunto de la empresa.
La empresa celebró la séptima reunión del octavo Consejo de Administración el 26 de agosto de 2021, y he examinado cuidadosamente las propuestas pertinentes y emitido las siguientes opiniones independientes:
1. En el primer semestre de 2021, la empresa no proporcionó ninguna garantía a los accionistas mayoritarios y sus empresas afiliadas, a otras partes afiliadas que posean menos del 50% de las acciones de la empresa, a ninguna entidad no jurídica o a ninguna persona, ni se produjo ninguna violación de la garantía; Los accionistas controladores y otras partes vinculadas tampoco obligan a la empresa a proporcionar garantías a otros.
2. En el primer semestre de 2021, los accionistas controladores y otras partes vinculadas no ocuparon los fondos de la empresa.
La compañía convocó la octava reunión del octavo Consejo de Administración el 14 de septiembre de 2021. He examinado cuidadosamente las propuestas pertinentes y emitido las siguientes opiniones independientes:
1. Las cuestiones relativas a la adquisición por la empresa del 60% de las acciones de Huasheng Gold Mine se ajustan a las disposiciones del derecho de sociedades y otras leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, y esta transacción no constituye una transacción conexa ni una reorganización importante de los activos de conformidad con las medidas administrativas para la reorganización de los activos materiales de las empresas que cotizan en bolsa.
2. The transaction is the decision – Making Authority of the Board of Directors of the company, and the procedures for the convocation and vote of the Board of Directors are in accordance with relevant laws, Regulations and articles of Association, and the resolution formed is legal and effective.
3. El precio de la transacción es justo y razonable después de la negociación entre las dos partes en la transacción. La adquisición es beneficiosa para aumentar aún más los recursos de alta calidad de la empresa y lograr el desarrollo sostenible, de acuerdo con los intereses de la empresa y de todos los accionistas, y no hay circunstancias que perjudiquen los intereses de la empresa o de los accionistas, especialmente los intereses de los accionistas pequeños y medianos.
En resumen, esta transacción se ajusta a los intereses de la empresa, es justa y razonable para la empresa y todos los accionistas y no perjudica los intereses de la empresa y sus accionistas. El director independiente de la empresa está de acuerdo con el arreglo general de la transacción.
La compañía convocó la novena reunión del octavo Consejo de Administración el 26 de septiembre de 2021. He examinado cuidadosamente las propuestas pertinentes y emitido las siguientes opiniones independientes:
Dahua Certified Public Accountants (Special general Partnership) has been the auditing Institution of the company since 2019, which adhered to independent Auditing Standards, made Special Auditing and Financial Statement Auditing for the company, and performed the Responsibilities and obligations stipulated in the Employment contract better. Dahua Certified Public Accountants (Special general Partnership) has the qualification of Securities and futures Related Business, can provide true and Fair Auditing Services for the company, and meet the requirements of the auditing work of the company. The Company intends to continue to hire Dahua Certified Public Accountants (Special general Partnership) as the Financial Auditing Institution and Internal Control Auditing Institution of the company in 2021, the total Auditing cost is not more than 1.3 Los gastos y los procedimientos de adopción de decisiones son razonables y se ajustan a las disposiciones de las leyes, reglamentos, documentos normativos y estatutos pertinentes. Estamos de acuerdo en remitir las cuestiones mencionadas a la primera junta general provisional de accionistas de la empresa en 2021 para su examen.
Labor realizada para proteger los derechos e intereses legítimos de los accionistas públicos
Divulgación de información empresarial
En 2021, la empresa cumplirá sus obligaciones de divulgación de información de manera veraz, exacta, oportuna y completa, de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes del Estado, las normas de cotización en bolsa de Shenzhen y el sistema de gestión de la divulgación de información de la empresa.
Ii) comprensión de la estructura de gobernanza empresarial y la situación de la gestión empresarial
En 2021, hice una investigación activa sobre la planificación estratégica de la empresa, la inversión en proyectos, la producción y el funcionamiento, la gestión financiera, el intercambio de fondos, las transacciones con partes vinculadas y otras cuestiones importantes, escuché atentamente los informes del personal pertinente, entendí la situación diaria de funcionamiento de la empresa y los posibles riesgos de funcionamiento, y emití opiniones sobre las propuestas que requerían la aprobación del Consejo de Administración o de la Junta General de accionistas, ejerciendo independientemente las facultades correspondientes. Se han mantenido los derechos e intereses legítimos de la empresa y de los accionistas minoritarios, se ha prestado atención al estudio de las leyes y reglamentos pertinentes, se ha profundizado el conocimiento y la comprensión de las leyes y reglamentos pertinentes, en particular los relativos a la regulación de la estructura de gobierno corporativo y la protección de los derechos e intereses de los accionistas de las acciones públicas, y se ha formado la conciencia ideológica de la protección consciente de los derechos e intereses de los accionistas de las acciones públicas.
Investigación sobre el terreno de la empresa
En 2021, aproveché la oportunidad de convocar el Consejo de Administración y otras ocasiones para realizar visitas sobre el terreno a la empresa, comprender el funcionamiento diario de la empresa, la aplicación de las resoluciones del Consejo de Administración, la producción y el funcionamiento, la gestión financiera, la labor contable básica, las transacciones conexas y la inversión extranjera. Al mismo tiempo, a menudo se presta atención a los cambios en el entorno del mercado y sus efectos en la empresa, prestando especial atención a los informes pertinentes de diversos medios de comunicación sobre la empresa, a fin de comprender y evaluar objetivamente los acontecimientos importantes o inesperados y su progreso en la medida de lo posible.
Plan de trabajo para 2022
Seguiré cumpliendo concienzudamente las obligaciones de los directores independientes, participando activamente en el Consejo de Administración y en la Junta General de accionistas de la empresa, cumpliendo estrictamente las disposiciones pertinentes de la Ley de sociedades de la República Popular China y las leyes y reglamentos pertinentes, como los Estatutos de Yintai Gold Co.Ltd(000975) Y la combinación de su propia experiencia de trabajo y experiencia para el funcionamiento y desarrollo estándar de la empresa para hacer recomendaciones razonables.
Otros asuntos
1. No se ha presentado ninguna propuesta del director independiente de convocar una reunión del Consejo de Administración;
2. No se ha presentado ninguna propuesta de nombramiento o destitución de una empresa contable por un director independiente;
3. The Independent Director has not employed External Auditing institutions and Consultative institutions.
Director independiente: Wang Yaping
8 de abril de 2002
