Informe anual de trabajo de la Junta de supervisores para 2021
Abril de 2002
Informe de trabajo de la Junta de supervisores en 2021
Durante el período que abarca el informe, el Consejo de supervisión de la empresa, con el firme apoyo y la cooperación del Consejo de Administración y la dirección de la empresa, en el espíritu de ser responsable ante todos los accionistas, ejercerá sus funciones y facultades de manera independiente de conformidad con la ley y desempeñará seriamente sus funciones de Supervisión, y llevará a cabo sus principales actividades comerciales de conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes, como el derecho de sociedades de la República Popular China, los artículos de asociación, el reglamento de la Junta de supervisores, etc. La situación financiera y las transacciones conexas se supervisan eficazmente y se salvaguardan efectivamente los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas. El informe de trabajo de la Junta de supervisores para 2021 es el siguiente:
Reunión de la Junta de supervisores
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores de la empresa celebró cuatro reuniones, a saber:
La tercera reunión de la octava Junta de supervisores se celebró in situ el 29 de marzo de 2021 y fue presidida por el Sr. Hu Bin, Coordinador de la Junta de supervisores. En la reunión se examinaron y aprobaron las siguientes cuestiones: la propuesta sobre el informe de trabajo de la Junta de supervisores de la empresa para 2020; Propuesta sobre el informe financiero final de la empresa para 2020; Propuesta sobre el texto y el resumen del informe anual 2020 de la empresa; Propuesta sobre el informe de evaluación del control interno de la empresa en 2020; Propuesta sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020; Proyecto de ley sobre el uso de fondos propios ociosos por las empresas y las filiales de control para confiar inversiones financieras, etc. El anuncio de la resolución de la reunión pertinente se publicó en China Securities News, Securities Times, Shanghai Securities News y Juchao Information Network el 30 de marzo de 2021. http://www.cn.info.com.cn. Arriba.
La cuarta reunión de la octava Junta de supervisores se celebró el 20 de abril de 2021 en forma de reunión de comunicación, presidida por el Sr. Hu Bin, Coordinador de la Junta de supervisores. La Reunión examinó y aprobó el proyecto de ley del primer informe trimestral 2021 de la empresa. La Quinta Reunión de la octava Junta de supervisores se celebró en una reunión de comunicación el 26 de agosto de 2021, presidida por el Sr. Hu Bin, Coordinador de la Junta de supervisores. En la reunión se examinó y aprobó la propuesta de “informe semestral completo y resumen 2021”.
La sexta reunión de la octava Junta de supervisores se celebró por comunicación el 29 de octubre de 2021 y fue presidida por el Sr. Hu Bin, Coordinador de la Junta de supervisores. La Reunión examinó y aprobó el proyecto de ley sobre el informe de la empresa correspondiente al tercer trimestre de 2021.
Opiniones de auditoría de la Junta de supervisores
La Junta de supervisores emitió las siguientes opiniones de auditoría sobre las cuestiones pertinentes de la empresa en 2021:
Funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores, de conformidad con las leyes y reglamentos administrativos pertinentes del Estado y los documentos normativos sobre la gobernanza de las empresas que cotizan en bolsa publicados por la Comisión Reguladora de valores de China, asistió sin derecho a voto a todas las reuniones del Consejo de Administración y de la Junta General de accionistas, as í como a los procedimientos y resoluciones para la convocación de la Junta de directores y la Junta General de accionistas de la empresa, la aplicación de las resoluciones de la Junta General de accionistas por la Junta de directores, la legalidad y el cumplimiento de las responsabilidades del personal directivo superior de la empresa, Supervisar e inspeccionar la aplicación de todos los sistemas de gestión de la empresa, as í como la producción y el funcionamiento de la empresa. La Junta de supervisores considera que el Consejo de Administración y el equipo de gestión de la empresa pueden funcionar de conformidad con las leyes y reglamentos administrativos pertinentes, como el derecho de sociedades de la República Popular China y la Ley de valores de la República Popular China, as í como los requisitos de los artículos de asociación de la República Popular China, y que la adopción de decisiones es científica y legítima, mejorando gradualmente la estructura de gobernanza jurídica, estableciendo un mecanismo de control interno relativamente bueno y formando un sistema de gestión normalizado. Con el fin de lograr el desarrollo sostenible y saludable de la empresa y maximizar los intereses de los accionistas, los directores y altos directivos de la empresa son honestos, diligentes y concienzudos. En el desempeño de sus funciones, los intereses de la empresa son los más importantes, y las resoluciones y autorizaciones de la Junta General de accionistas Se aplican estrictamente, sin que se descubra ningún comportamiento perjudicial para los intereses de la empresa o los intereses de los grandes inversores.
Ii) Examen de la situación financiera de la empresa
En consonancia con la actitud responsable de todos los accionistas, la Junta de supervisores supervisó e inspeccionó la situación financiera de la empresa y examinó los informes financieros anuales, trimestrales y semestrales presentados por el Consejo de Administración durante el período que abarca el informe. La Junta de supervisores considera que las normas de gestión financiera de la empresa, los sistemas de control interno se han aplicado estrictamente y se han perfeccionado continuamente, y que pueden aplicar las políticas fiscales y fiscales pertinentes del Estado, lo que garantiza eficazmente la producción y el funcionamiento sin tropiezos de la empresa. El informe financiero anual 2021 de la empresa refleja de manera exhaustiva, objetiva y veraz la situación financiera y los resultados de las operaciones de la empresa. El informe de auditoría anual 2021 emitido por Dahua Certified Public Accountants (Special general Partnership) es objetivo e imparcial.
Transacciones conexas
Durante el período que abarca el informe, las transacciones con partes vinculadas de la empresa siguieron el principio de “equidad, equidad y apertura”. Las transacciones con partes vinculadas entre las partes vinculadas se ajustaron a los precios de mercado y se regularon mediante acuerdos y contratos firmados por ambas partes. Ambas partes cumplieron estrictamente sus derechos y obligaciones De conformidad con los acuerdos. Las transacciones con partes vinculadas se ajustaron a las necesidades del desarrollo y la producción de la empresa, sin perjuicio de los intereses de la empresa ni de todos los accionistas.
Garantías externas y sustitución de acciones y activos
Durante el período que abarca el informe, la garantía externa de la empresa ha cumplido todos los procedimientos de examen interno correspondientes, sin reestructuración de la deuda, transacciones no monetarias y sustitución de activos, ni otras circunstancias que perjudiquen los intereses de los accionistas de la empresa ni causen la pérdida de activos de la empresa.
Observaciones sobre el informe de autoevaluación del control interno
De conformidad con las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen, la empresa ha seguido los principios básicos del control interno y ha establecido y mejorado un sistema de control interno relativamente perfecto de acuerdo con su propia situación real, que se ha aplicado eficazmente, y el sistema de control interno se ajusta a las leyes y reglamentos nacionales pertinentes. La Junta de supervisores considera que el informe anual de autoevaluación del control interno 2021 del Consejo de Administración de la empresa refleja de manera exhaustiva, objetiva y real la situación real de la construcción y el funcionamiento del sistema de control interno de la empresa.
Opiniones de Inspección sobre el sistema de gestión de la divulgación de información
La Junta de supervisores de la empresa verificó el establecimiento y la aplicación del sistema de divulgación de información durante el período de que se informa, y consideró que la empresa había establecido el sistema de gestión de la divulgación de información de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, que la empresa había aplicado estrictamente los requisitos del sistema pertinente durante El período de que se informa, había cumplido concienzudamente sus obligaciones de divulgación de información y que no había ninguna situación en la que no se hubiera presentado el anuncio de divulgación previsto en un plazo determinado. No hay casos en los que la divulgación de informes periódicos no se complete en el plazo prescrito, y los documentos pertinentes pueden transmitirse y revelarse en el sitio web designado de conformidad con el plazo de divulgación y el calendario establecidos en las leyes y reglamentos y las normas pertinentes, y no hay registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes.
Junta de supervisores
8 de abril de 2002
