Shengang Securities Co., Ltd.
Huitong Construction Group Co., Ltd.
Dictámenes especiales de verificación sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021
Shengang Securities Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “shengang securities” o “Sponsorship Institution”) como Sponsorship Institution for the IPO and Listing of Huitong Construction Group Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “Huitong Group” o “Company”), De conformidad con los requisitos de los reglamentos y documentos normativos pertinentes, como las medidas para la administración de las actividades de recomendación para la emisión de valores, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos para la supervisión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la cotización en bolsa de Shanghai y las directrices para la supervisión autorregulada de las empresas que cotizan en bolsa no. 11 – supervisión continua, etc. Se llevó a cabo una verificación cuidadosa del depósito y el uso real de los fondos recaudados por Huitong Group en 2021. La situación de la verificación y las opiniones de verificación son las siguientes:
Fondos recaudados mediante la oferta pública inicial de acciones
Información básica sobre la recaudación de fondos
Tras la aprobación de la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China (en lo sucesivo denominada “la Comisión Reguladora de valores de China”) sobre la aprobación de la oferta pública inicial de acciones de Huitong Construction Group Co., Ltd. En el documento SFC License [2021] No. 3895, Huitong Group ha hecho una oferta pública inicial de 116666.000 acciones de acciones comunes RMB (acciones a) al público en la bolsa de Shanghai, con un precio de emisión de 1,70 yuan por acción. El monto total de los fondos recaudados es de 198322.000 Yuan, deducidos los gastos de emisión sin impuestos (incluidos los honorarios de recomendación, los honorarios de suscripción, los honorarios de Auditoría e Inspección, los honorarios de los abogados, los honorarios de divulgación de información y los honorarios de tramitación de la emisión, etc.) es de 5.696525,95 Yuan, y el monto neto real de los fondos recaudados es de 14.135784,05 Yuan. Los fondos recaudados se registraron el 28 de diciembre de 2021. The above – mentioned Fund raised in place by the Rong Cheng Certified Public Accountants firm Rong Cheng Yi Zi [2021] 100z0067 “capital Verification Report” Verification. La empresa ha adoptado una cuenta especial para la gestión del almacenamiento de los fondos recaudados.
Ii) Utilización y saldo de los fondos recaudados
El depósito y el uso real de los fondos recaudados por la empresa son los siguientes:
Unidad: Yuan
Importe del proyecto
Total de fondos recaudados 198322.000,00
Menos: gastos de emisión sin impuestos
Importe del proyecto
Recaudación neta efectiva de fondos
Más: gastos pendientes de pago, excluidos los impuestos, 17.521819,73
Pago anticipado de los gastos de emisión sin impuestos mediante autofinanciación
Menos: 1.920000 dólares de los EE.UU.
Saldo de la cuenta especial de recaudación de fondos al 28 de diciembre de 2021
Inversión directa en proyectos de recaudación de fondos
Ingresos por intereses de la cuenta especial de recaudación de fondos
Saldo de la cuenta especial de recaudación de fondos al 31 de diciembre de 2021
Hasta el 28 de diciembre de 2021, el importe real de la inversión de la empresa en el proyecto de inversión de fondos recaudados por adelantado con fondos autofinanciados era de 4.563700 Yuan antes de la recepción de los fondos recaudados mencionados, y 7.443396,22 Yuan sin impuestos se pagaron por adelantado con fondos autofinanciados. Hasta el 31 de diciembre de 2021, la empresa no había realizado la sustitución del proyecto de inversión de capital recaudado con fondos autofinanciados y el pago de los gastos de emisión.
Gestión de los fondos recaudados
De conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes y de conformidad con los principios de normalización, seguridad, eficiencia y transparencia, la empresa ha formulado el sistema de gestión de los fondos recaudados de Huitong Construction Group Co., Ltd. (en adelante denominado “el sistema de gestión”), que contiene disposiciones claras sobre el almacenamiento, la aprobación, el uso, la gestión y la supervisión de los fondos recaudados, a fin de garantizar el uso normativo de los fondos recaudados en el sistema.
El 28 de diciembre de 2021, la empresa firmó un acuerdo tripartito de supervisión de la recaudación de fondos con la sucursal de Gaobeidian (en adelante denominada “sucursal de Gaobeidian”) y la sucursal de shengang Securities, y abrió una cuenta especial de recaudación de fondos en la sucursal de Gaobeidian (número de cuenta: 1010250555058, 100305062713). No hay diferencias significativas entre el acuerdo tripartito de supervisión y el modelo de acuerdo tripartito de supervisión de la bolsa de valores, y no hay problemas en el cumplimiento del acuerdo tripartito de supervisión.
Al 31 de diciembre de 2021, las existencias de fondos recaudados eran las siguientes:
Unidad: Yuan
Nombre del banco saldo de la cuenta bancaria
Bank Of China Limited(601988) Gaobeidian Sub – Branch 1010250555058300000000
Bank Of China Limited(601988) Gaobeidian Sub – Branch 10030506271313440200000
Total 16440200000
Utilización real de los fondos recaudados en el año en curso
Cuadro comparativo de la utilización de los fondos recaudados
Hasta el 31 de diciembre de 2021, los fondos recaudados de los proyectos pertinentes invertidos por la empresa ascendían a 0,00 Yuan, y la cantidad real de inversión de los proyectos de inversión de fondos recaudados invertidos por adelantado por la empresa con fondos autofinanciados no había sido sustituida por 4.563700 Yuan.
Véase el cuadro 1 adjunto para más detalles sobre el uso de los fondos recaudados.
Inversión inicial y sustitución de proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
El 25 de enero de 2022, en la 18ª reunión del primer Consejo de Administración de la empresa, se examinó y aprobó la propuesta sobre el uso de los fondos recaudados para reemplazar los fondos autofinanciados de los proyectos financiados por adelantado y complementar los fondos de funcionamiento de las operaciones de construcción, y se acordó que la empresa utilizara 4.563700 Yuan para reemplazar los fondos autofinanciados de los proyectos financiados por adelantado. Los directores independientes y la Junta de supervisores emitieron opiniones claras sobre esta cuestión. El organismo patrocinador emitió una opinión de verificación sobre la cuestión. Rongcheng Certified Public Accountants firm carries out Special Verification on the investment projects of raising funds with Self – raising funds by adelantado by the company, and Issues The certification Report on the investment projects of raising funds with Self – raising funds by Huitong Construction Group Co., Ltd. And the payment of Issuance fees (Rongcheng Special Word [2022] No. 100z0002).
Iii) Reposición temporal de los fondos líquidos con fondos recaudados ociosos
La empresa no tiene fondos ociosos recaudados para reponer temporalmente el capital de trabajo.
Iv) Gestión del efectivo e inversión en productos conexos de los fondos recaudados ociosos
La empresa no tiene fondos ociosos recaudados para la gestión del efectivo, la inversión en productos relacionados con la situación.
Utilización de fondos recaudados en exceso
La empresa no tiene un uso excesivo de los fondos recaudados.
Utilización de fondos recaudados en exceso para proyectos en construcción y nuevos proyectos (incluida la adquisición de activos, etc.).
La empresa no tiene exceso de fondos recaudados para proyectos en construcción y nuevos proyectos (incluida la adquisición de activos, etc.). Utilización de los fondos recaudados con economías
La empresa no tiene ahorros en el uso de los fondos recaudados.
Otros casos de utilización de los fondos recaudados
La empresa no tiene otras circunstancias para recaudar fondos.
Iv. Modificación del uso de los fondos para proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
La empresa no tiene ningún cambio en el proyecto de inversión de capital recaudado.
Problemas en la utilización y divulgación de los fondos recaudados
La empresa gestionará la cuenta especial de recaudación de fondos en estricta conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, como las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai No. 11 – supervisión continua, y el sistema de gestión de la empresa. El uso y la gestión de los fondos recaudados por la empresa son legales y eficaces, y cumplen estrictamente la obligación de divulgación de información, no hay información falsa, inexacta e incompleta sobre el uso de los fondos recaudados, no hay irregularidades en la gestión de los fondos recaudados. Observaciones finales
Tras la verificación, la institución patrocinadora considera que el depósito y la utilización de los fondos recaudados por Huitong Group en 2021 se ajustan a las disposiciones de las medidas de gestión de las operaciones de recomendación para la emisión y cotización de valores, las directrices para la autorregulación y supervisión de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai No. 11 – supervisión continua y el sistema de gestión de la empresa, y que los fondos recaudados se almacenan en cuentas especiales y se utilizan especialmente. No hay cambios encubiertos en el uso de los fondos recaudados ni daños importantes a los intereses de los accionistas, ni uso ilegal de los fondos recaudados.
Cuadro 1: cuadro comparativo de la utilización de los fondos recaudados
(no hay texto)
Cuadro 1:
Cuadro comparativo de la utilización de los fondos recaudados en 2021
Unidad: 10.000 yuan
Total de fondos recaudados 14.135,68
Total de fondos recaudados para fines de cambio
Total de fondos recaudados invertidos – Proporción del total de fondos recaudados para fines diferentes
Las partidas modificadas han alcanzado los objetivos de inversión prometidos al final del período acumulativo. Después del ajuste de los fondos recaudados por el Ministerio, los fondos invertidos hasta el final del año en curso hasta el final del importe total de los insumos previstos para el año en curso pueden hacer que la viabilidad del año en curso sea la cantidad total de los insumos prometidos para los subproyectos de cambio, la cantidad total de los insumos prometidos acumulados y la cantidad total de los insumos prometidos (en su caso) realizada hasta la fecha prevista (en su caso) en que se utilice el calendario de los insumos prometidos. Diferencia de importe (%) (4) = cambios significativos en los beneficios del período (3) = (2) – (1) (2) / (1)
Proyecto de adquisición
Equipo de construcción no aplicable 3.000,00 no ajustado 3.000,00 – – – 3.000,00 – No aplicable no aplicable no aplicable no aplicable proyecto complementario
No aplicable a las operaciones de construcción
