Yunnan Energy Investment Co.Ltd(002053)
Sistema de gestión de la autorización del Consejo de Administración
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 con el fin de seguir mejorando la estructura de gobierno corporativo de Yunnan Energy Investment Co.Ltd(002053) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), mejorar el nivel de funcionamiento normalizado de la empresa, promover el ejercicio del poder por los administradores de conformidad con la ley, mejorar la eficiencia de la adopción de decisiones de Gestión y fortalecer la vitalidad de la reforma y el desarrollo de la empresa, Este sistema se formula de conformidad con las leyes, reglamentos y documentos normativos, como el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las normas de cotización en bolsa de Shenzhen, las directrices de autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 1 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta Principal, as í como los Estatutos de Yunnan Energy Investment Co.Ltd(002053) (en adelante denominados “los Estatutos de la sociedad”) y las normas de procedimiento de la reunión de directores de Yunnan Energy Investment Co.Ltd(002053)
Artículo 2 el término “autorización” a que se refiere el presente sistema se refiere al acto por el que el Consejo de Administración de una sociedad confiere a la dirección, en determinadas condiciones y dentro de ciertos límites, el poder de decisión sobre determinadas cuestiones dentro de las facultades y facultades conferidas por las leyes, los reglamentos administrativos y Los estatutos de la sociedad, sin violar las disposiciones obligatorias de las leyes y reglamentos.
Artículo 3 Principios básicos de la gestión de la autorización:
Principio de autorización prudencial. La autorización del Consejo de Administración debe atenerse a los principios de conformidad con la ley y control de riesgos, dar prioridad a los requisitos del objetivo de prevención de riesgos y controlarlos estrictamente;
Ii) principio de limitación del alcance de la autorización. La autorización se limitará estrictamente al ámbito autorizado por la Junta General de accionistas al Consejo de Administración y no excederá del ámbito autorizado por la Junta General de accionistas al Consejo de Administración; No se concederá a la dirección el ejercicio de las funciones y facultades estatutarias del Consejo de Administración;
Iii) principio de reciprocidad entre el poder y la responsabilidad. Insistir en la unificación de los derechos y obligaciones, el alcance de la autorización del objeto autorizado por el Consejo de Administración debe ajustarse a su responsabilidad;
Principio de ajuste dinámico. Las cuestiones autorizadas se mantendrán relativamente estables durante el período de validez de la autorización y se ajustarán dinámicamente de acuerdo con los cambios de los factores internos y externos y las necesidades de gestión.
Principio de supervisión eficaz. El Consejo de Administración supervisará e inspeccionará la ejecución de las autorizaciones y garantizará la supervisión efectiva de la ejecución de las autorizaciones.
Capítulo II alcance básico de la delegación de autoridad
Artículo 4 las cuestiones que deban ser decididas por el Consejo de Administración de la sociedad, as í como las cuestiones que deban ser decididas por el Consejo de Administración, como las decisiones importantes, el nombramiento y la destitución de personal importante, la Organización de proyectos importantes y el funcionamiento de grandes cantidades de fondos, y las cuestiones que deban presentarse a la Junta General de accionistas para que adopte una decisión, no podrán ser ejercidas por el personal directivo.
Artículo 5 el Consejo de Administración, teniendo en cuenta la situación real, de conformidad con el principio de unificación de la calidad y la eficiencia de la adopción de decisiones, autorizará a la dirección a adoptar decisiones sobre las siguientes cuestiones, de conformidad con el Estado de funcionamiento y gestión, la capacidad de control de riesgos, etc.
Poder de decisión sobre la producción, la gestión y la gestión cotidianas (incluida la compra de materias primas, combustible y energía, as í como la venta de productos y productos básicos y otras transacciones relacionadas con las operaciones cotidianas). Con el fin de mejorar la eficiencia de la toma de decisiones, la dirección puede delegar la autoridad específica de acuerdo con las necesidades de trabajo.
Ejecutar el plan anual de producción, el plan de inversión, el plan de presupuesto financiero y las cuentas finales, as í como los gastos de capital en el ámbito de la Junta General de accionistas y el examen y aprobación del Consejo de Administración;
Formular el sistema básico de gestión de la empresa y decidir las normas y reglamentos específicos de la empresa;
Elaborar el plan de establecimiento de la Organización de gestión interna de la empresa;
El Consejo de Administración nombrará o destituirá a las personas responsables de los departamentos funcionales y sucursales de la empresa, as í como a otras personas que no sean las personas nombradas o destituidas por el Consejo de Administración;
Los estatutos de la sociedad u otras funciones y facultades autorizadas por el Consejo de Administración.
Artículo 6 la garantía externa, la gestión financiera confiada, la prestación de asistencia financiera externa, los préstamos confiados al extranjero y el capital de riesgo, independientemente de su cuantía, serán examinados por el Consejo de Administración y, si se cumplen los requisitos para su examen por la Junta General de accionistas, también serán examinados por la Junta General de accionistas.
CAPÍTULO III GESTIÓN de la autorizaciÓn
Artículo 7 la autorización del Consejo de Administración se divide en autorización ordinaria y autorización provisional. La autorización ordinaria se refiere a la autorización otorgada por el Consejo de Administración en los estatutos, las normas de trabajo del Director General, este sistema y otros sistemas básicos de gestión de la empresa. La autorización temporal es autorizada por el Consejo de Administración a la dirección a través de la resolución del Consejo de Administración, para aclarar el contenido específico de la autorización, el plazo de autorización y otras cuestiones.
Artículo 8 la dirección ejercerá las facultades y facultades que le confiere el Consejo de Administración de conformidad con las disposiciones pertinentes de la sociedad. Las decisiones sobre cuestiones comprendidas en el ámbito de la autorización se adoptarán en la reunión de la Oficina del Director General, etc. Entre ellos, las cuestiones que deben examinarse y debatirse antes del Comité del partido deben ser examinadas y aprobadas por el Comité del partido y presentadas a la Oficina del Director General para su adopción de decisiones. En cuanto a las cuestiones importantes que afecten a los intereses vitales de los trabajadores de la empresa, se escucharán las opiniones o sugerencias pertinentes del Congreso de los trabajadores de la empresa o del sindicato. Si la decisión requiere la aprobación o el registro de los departamentos pertinentes de nivel superior, prevalecerán sus disposiciones.
Artículo 9 el nivel directivo ejercerá sus funciones y facultades estrictamente de conformidad con el ámbito de la autorización, dentro del cual el nivel directivo tendrá derecho a ajustar y perfeccionar las cuestiones autorizadas a la luz de la situación real.
Tras la adopción de decisiones sobre las cuestiones autorizadas de conformidad con las disposiciones pertinentes, el objeto autorizado, el Departamento funcional o la dependencia responsable pertinente serán responsables de la Organización y ejecución. En el proceso de aplicación, los departamentos, dependencias y personal encargados de la aplicación serán diligentes y responsables. En el caso de las cuestiones que tengan un ciclo de aplicación más largo, se informará a la Junta sobre los progresos realizados en la aplicación de conformidad con los requisitos pertinentes de su mandato. Una vez concluida la ejecución, el objeto de la autorización informará al Consejo de Administración sobre la situación general y los resultados de la ejecución.
Artículo 10 en caso de que sea necesario hacer ajustes en las cuestiones autorizadas o de que las cuestiones autorizadas no puedan ejecutarse debido a cambios importantes en el entorno externo, la Dirección informará sin demora al Consejo de Administración y, de ser necesario, presentará al Consejo de Administración para que adopte una nueva decisión.
Capítulo IV Supervisión y ajuste
Artículo 11 el Consejo de Administración tendrá derecho a ajustar dinámicamente las cuestiones y facultades delegadas a la luz de la situación real y a supervisar el proceso de adopción de decisiones y la aplicación de la gestión. El Consejo de Administración reforzará la supervisión de la autorización, hará un seguimiento periódico de la aplicación de las cuestiones autorizadas, llevará a cabo una gestión dinámica de las cuestiones autorizadas de acuerdo con el ejercicio del poder por el objeto autorizado, modificará oportunamente el alcance, las normas y los requisitos de la autorización de conformidad con las condiciones reales de funcionamiento y gestión de la empresa, la capacidad de control de riesgos y los cambios en el entorno interno y externo, a fin de garantizar que la autorización sea razonable, controlable y eficiente.
Artículo 12 la expiración de la autorización terminará naturalmente. Los procedimientos de adopción de decisiones deben reanudarse si es necesario seguir delegando autoridad. En caso de que el efecto de la autorización no cumpla los requisitos de la autorización, o en caso de que el Consejo de Administración considere que la autorización debe ser retirada, el Consejo de Administración podrá rescindir la autorización antes de lo previsto tras su examen y aprobación. Cuando el objeto de la autorización lo considere necesario, también podrá presentar una solicitud de retirada de la autorización.
Artículo 13 en caso de ajuste o retirada de la autorización, se elaborará oportunamente un plan de modificación de la autorización, se aclararán el contenido y los requisitos específicos de la modificación, se explicarán las razones y la base de la modificación y se presentará al Consejo de Administración para que adopte una decisión al respecto.
Capítulo V responsabilidad
Artículo 14 el Consejo de Administración será el órgano responsable de la gestión de la autorización y será responsable de la supervisión de las cuestiones autorizadas. En el proceso de supervisión e Inspección, si se descubre que el objeto autorizado ejerce indebidamente el poder, se corregirá oportunamente y se formularán sugerencias sobre la crítica, la advertencia y la destitución de los principales responsables de la violación del derecho y de las personas responsables pertinentes.
Artículo 15 el Ministerio de inversiones estratégicas y valores es el departamento central encargado de la gestión autorizada por el Consejo de Administración para ayudar al Consejo de Administración a llevar a cabo la gestión autorizada.
Organizar el seguimiento de la aplicación de las cuestiones autorizadas por la Junta y preparar la supervisión e inspección de las cuestiones autorizadas.
Artículo 16 el objeto autorizado será responsable de los siguientes actos que causen pérdidas graves u otras consecuencias adversas graves:
Tomar decisiones en el ámbito de la autorización que violen las leyes, los reglamentos administrativos o los estatutos;
Ii) no ejercer o no ejercer correctamente la autoridad, lo que da lugar a errores en la adopción de decisiones;
Tomar decisiones más allá del mandato;
Iv) no identificar y corregir oportunamente los principales problemas en la ejecución de las cuestiones autorizadas;
Otros casos de responsabilidad previstos en las leyes, reglamentos administrativos o estatutos.
Artículo 17 en caso de que se planteen problemas importantes en la adopción de decisiones autorizadas, no se eximirá al Consejo de Administración de sus responsabilidades como sujeto autorizado. El Consejo de Administración asumirá las responsabilidades correspondientes por los siguientes actos en la gestión delegada:
Ir más allá del mandato del Consejo de Administración;
Ii) autorización en condiciones inadecuadas de autorización;
Iii) Autorizar a las personas que no posean la capacidad y las calificaciones necesarias para emprender actividades;
No realizar el seguimiento, la inspección y el ajuste de las cuestiones autorizadas, no descubrir y corregir oportunamente las prácticas indebidas de ejercicio del poder de los objetos autorizados, lo que da lugar a graves pérdidas o a una mayor expansión de las pérdidas;
Otros casos de responsabilidad previstos en las leyes, reglamentos administrativos o estatutos.
Capítulo VI Disposiciones complementarias
Artículo 18 las disposiciones de las leyes y reglamentos, los documentos normativos, los Estatutos de la sociedad u otros sistemas básicos de gestión prevalecerán sobre las cuestiones no reguladas por el presente sistema o que entren en conflicto con las leyes y reglamentos, los documentos normativos, los Estatutos de la sociedad u otros sistemas básicos de gestión.
Artículo 19 el término “inferior” o “inferior” mencionado en el presente sistema no incluirá este número.
Artículo 20 el sistema entrará en vigor tras su examen y aprobación por el Consejo de Administración de la sociedad y será interpretado y revisado por el Consejo de Administración.
