Guoyuan Securities Company Limited(000728) about
Informe anual sobre la supervisión continua en 2021
De conformidad con las disposiciones de la Ley de valores, las medidas para la administración de las actividades de recomendación para la emisión y cotización de valores, las normas para la cotización en bolsa de Shanghai y las directrices para la autorregulación y supervisión de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai No. 11 – supervisión continua, etc. Como patrocinador de la oferta pública inicial de acciones de Zhongyin Babi Food Co.Ltd(605338) , la empresa o el emisor, el patrocinador (en lo sucesivo denominado Zhongyin Babi Food Co.Ltd(605338) ) supervisará continuamente Zhongyin Babi Food Co.Ltd(605338) durante el período comprendido entre el 12 de octubre de 2020 y el 31 de diciembre de 2022. El trabajo de supervisión continua en 2021 se resume de la siguiente manera: 1.
Aplicación del contenido del número de serie
El patrocinador debe establecer un sistema de supervisión continua y un plan de trabajo correspondiente de acuerdo con las condiciones específicas de la empresa. Se elaboró el plan de trabajo correspondiente.
De conformidad con las disposiciones pertinentes de la c
Antes del comienzo de la supervisión continua, las partes interesadas firmaron un acuerdo de supervisión continua con la empresa que cotiza en bolsa o la institución patrocinadora pertinente y la empresa, en el que se aclararon los derechos y obligaciones de ambas partes durante la supervisión continua y se comunicaron a Shanghai.
Registro de la bolsa de valores.
Durante el período de supervisión continua, el patrocinador, de conformidad con las disposiciones pertinentes
Si la empresa que cotiza en bolsa no ha emitido ninguna declaración de violación de las leyes y reglamentos después de la verificación, la empresa informará a la bolsa de Shanghai antes de la divulgación de la información. Si la empresa que cotiza en bolsa no ha emitido ninguna declaración de violación de las leyes y reglamentos, informará a la bolsa de Shanghai sobre las cuestiones relativas a la violación de las leyes y reglamentos de los medios de comunicación designados o a la violación de los compromisos después de la verificación por la bolsa de Shanghai.
Haga un anuncio.
Durante el período de supervisión continua, las empresas que cotizan en bolsa o las partes interesadas
En caso de violación de la ley, violación de la promesa, etc., la garantía
Durante el período de supervisión continua, la empresa y las partes interesadas informarán a la bolsa de Shanghai en un plazo de cuatro días a partir de la fecha en que se descubran o deban descubrirse, e informarán de que no se han producido violaciones graves de la ley que deban anunciarse a las partes interesadas, incluidas las violaciones de la Ley y las violaciones de los compromisos de las empresas que cotizan en bolsa o las partes pertinentes.
En caso de violación o incumplimiento de un compromiso, se garantizará la
Medidas de supervisión adoptadas por el patrocinador, etc.
El patrocinador debe llevar a cabo la comunicación de supervisión continua y la visita periódica de retorno a la empresa a través de la comunicación diaria, la visita periódica de retorno y la actual supervisión continua, y la organización patrocinadora debe llevar a cabo la comunicación de supervisión continua y la visita periódica de retorno a la empresa a través de 5 inspecciones diarias y la debida diligencia, etc. Continuar la supervisión.
El patrocinador supervisará a la sociedad cotizada y a sus directores, supervisores,
El personal directivo superior ha cumplido las leyes, reglamentos y reglamentos departamentales y ha sido verificado. Durante el período de supervisión continua, la empresa, sus seis capítulos y las normas comerciales emitidas por la bolsa de Shanghai, as í como los directores, supervisores y personal directivo superior, no han violado otros documentos normativos y han cumplido efectivamente Las leyes y reglamentos pertinentes o no han cumplido sus compromisos. Compromisos.
El patrocinador supervisará el establecimiento, la perfección y la verificación efectiva de las empresas que cotizan en bolsa, y durante el período de supervisión continua, la empresa aplicará el sistema de gobernanza empresarial, incluidos, entre otros, los estatutos del Banco de accionistas, el reglamento interno de las “tres reuniones”, el reglamento interno de la Asamblea General, el Consejo de Administración y la Junta de supervisores, el sistema de gestión de las transacciones de la Junta de directores y el sistema de control interno de la empresa, las normas de conducta de los supervisores y el personal directivo superior, etc. Cumplir los requisitos de las normas y reglamentos pertinentes.
El patrocinador supervisará el establecimiento y la eficacia de las empresas que cotizan en bolsa
La aplicación del sistema de control interno incluye, entre otras cosas, la verificación del diseño, el sistema real, el sistema de contabilidad y el sistema de auditoría interna del sistema de control interno de la empresa por la institución patrocinadora de la gestión financiera, y la verificación de la aplicación y eficacia de esos sistemas de control interno, as í como el uso de los fondos recaudados, las transacciones conexas y las obligaciones externas, de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y se han aplicado eficazmente, y la garantía, la inversión extranjera, las transacciones con derivados, Las filiales pueden garantizar el funcionamiento normal de la empresa.
Procedimientos y normas para la adopción de decisiones empresariales importantes
Espera.
El patrocinador supervisará a la empresa que cotiza en bolsa para que establezca un sistema sólido y eficaz de divulgación de información para la aplicación del sistema de divulgación de información de la empresa, examine los documentos de divulgación de información para su verificación, examine los documentos de divulgación de información y otros documentos conexos, y tenga razones fundadas para creer que los documentos pertinentes y el sistema de divulgación de información de la empresa están completos. Los documentos presentados por la empresa municipal a la bolsa de valores de Shanghai que no se presenten a la bolsa de valores de Shanghai no contienen registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes. Registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes.
Documentos de divulgación de información sobre las empresas que cotizan en bolsa
Y otros documentos presentados a la Comisión Reguladora de valores de China y a la bolsa de valores de Shanghai para su examen previo. Durante el período de supervisión continua, la institución patrocinadora supervisará oportunamente a las empresas que cotizan en bolsa para que presenten los documentos de divulgación de información y los corrijan o complementen a la Comisión Reguladora de valores de China y a la bolsa de valores de Shanghai. Debe informar oportunamente a la bolsa de Shanghai. Lea o programe la primera vez después de recibir la notificación de la empresa para que el patrocinador no lea los documentos de divulgación de información de la empresa que cotiza en bolsa, e inste a la empresa a organizar la corrección o el suplemento tan pronto como sea posible. En caso de revisión antes de actuar, la empresa que cotiza en bolsa cooperará activamente con la empresa de información en el cumplimiento de su obligación de supervisión y divulgación continuas y, en un plazo de cinco días hábiles a partir de la fecha de la transacción, completará la revisión de los documentos de divulgación de información de conformidad con las Recomendaciones de los órganos rectores pertinentes y ajustará la información sobre los problemas existentes.
La divulgación de documentos debe instar a las empresas que cotizan en bolsa a que corrijan o complementen oportunamente los documentos.
Si la empresa que cotiza en bolsa no corrige ni complementa, y
Informe a la bolsa de Shanghai.
El patrocinador prestará atención a las empresas que cotizan en bolsa o a sus accionistas controladores.
Tras la verificación del controlador real, el Director, el supervisor y el Director Superior, durante el período de supervisión continua, la empresa y sus 12 miembros han sido objeto de sanciones administrativas impuestas por la Comisión Reguladora de valores de China, los accionistas controladores de valores de Shanghai, el controlador real, el Director, el supervisor y El Director Superior de la bolsa de valores de Shanghai o no han sido objeto de esas sanciones por el personal directivo superior de la bolsa de valores de Shanghai.
Emitir una carta de preocupación e instar a su perfección
Sistema de control interno, adoptar medidas para corregirlo.
El patrocinador prestará atención continua a la verificación de las empresas que cotizan en bolsa y de las acciones de control. Durante el período de supervisión continua, la empresa, el accionista controlador y el controlador real cumplirán sus compromisos. Si los accionistas de las acciones de arriba, el controlador real, etc. no tienen compromisos de emisión que deban notificarse a la empresa 13 de Shanghai, el accionista controlador y el controlador real que no cumplan sus compromisos, el patrocinador presentará oportunamente los compromisos de emisión a la bolsa de Shanghai.
Informe de la bolsa de valores.
El patrocinador debe prestar atención a los medios de comunicación públicos sobre las empresas que cotizan en bolsa
Report, timely against Market rumors for Verification. Meridiano
Una vez verificada la existencia de una empresa que cotiza en bolsa, se revelará la información no divulgada y se verificará que, durante el período de supervisión continua, la empresa no haya emitido 14 asuntos importantes o que la información divulgada no sea compatible con los hechos.
El patrocinador instará sin demora a las empresas que cotizan en bolsa a que revelen la verdad
Exponer o aclarar; Las empresas que cotizan en bolsa no revelarán ni aclararán
En caso de liquidación, se informará oportunamente a la bolsa de Shanghai.
En caso de que se descubra una de las siguientes circunstancias durante la supervisión continua,
El patrocinador instará a las empresas que cotizan en bolsa a que den explicaciones y fijen un plazo determinado.
Corrección e informe a la bolsa de Shanghai al mismo tiempo: (ⅰ)
Las empresas que cotizan en bolsa son sospechosas de violar las normas de inclusión en la lista, etc.
Normas comerciales pertinentes de la bolsa de valores; Ii) Servicios de valores
Las opiniones profesionales emitidas por las instituciones y sus signatarios pueden verificarse y, durante el período de supervisión continua, la empresa no ha emitido 15 documentos falsos, declaraciones engañosas o un legado importante de esas circunstancias.
Omisión de otras violaciones u otras irregularidades;
Medidas de recomendación para las empresas que cotizan en bolsa
Las circunstancias previstas en los artículos 11 y 72; (ⅳ)
Las empresas que cotizan en bolsa no cooperan con la supervisión continua de los patrocinadores;
La Bolsa de Shanghai o el patrocinador considera necesario
Otras circunstancias que deben comunicarse.
El patrocinador elaborará un plan para la inspección in situ de las empresas que cotizan en bolsa antes de la inspección, especificará los requisitos de la inspección in situ, garantizará la planificación y la comunicación previa con la empresa para garantizar la calidad de la inspección in situ. Para llevar a cabo eficazmente el trabajo.
En cualquiera de las siguientes circunstancias, el patrocinador
En un plazo de 15 días a partir de la fecha en que se conozca o deba conocerse, o
En el plazo requerido por la bolsa de Shanghai
La empresa lleva a cabo inspecciones in situ especiales: (I) los accionistas controladores,
Los controladores reales u otras partes vinculadas ocupan los fondos de 17 empresas que cotizan en bolsa sin fines de lucro; Ii) proporcionar a otras personas una garantía para su verificación en caso de violación de las normas; durante el período de supervisión continua, la empresa no ha emitido ninguna garantía; Iii) utilizar ilegalmente los fondos recaudados; Iv) violación de esas condiciones.
Regular las inversiones en valores, las operaciones de cobertura, etc.; (V)
Las transacciones conexas son manifiestamente injustas o no cumplen los procedimientos de examen y aprobación y
Obligación de divulgación de información; Vi) Pérdidas o pérdidas de resultados
Los beneficios de la industria disminuyeron más del 50% en comparación con el mismo período del año anterior; (ⅶ)
Otras circunstancias exigidas por la bolsa de Shanghai. Examen de la divulgación de información
De conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos de la Comisión Reguladora de valores de China (c
Tras la verificación, a la fecha de emisión del presente informe, la divulgación de información de la empresa se ajustará a las leyes y reglamentos pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shanghai.
Iii. Whether the company has any matters to be reported to the c
Tras la verificación, a la fecha de emisión del presente informe, la empresa no tiene otras cuestiones que informar a la Comisión Reguladora de valores de China y a la bolsa de valores de Shanghai, como las medidas administrativas para la emisión de valores y la recomendación de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para la autorregulación y Supervisión de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai No. 11 – supervisión continua, etc.
(esta página no contiene texto, sino una página de firma y sello del informe anual de supervisión continua correspondiente a 2021)
Representante patrocinador:
Wang Gang
