Zhongyin Babi Food Co.Ltd(605338)
Sistema de gestión de la recaudación de fondos
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 con el fin de fortalecer y normalizar la administración de los fondos recaudados por Zhongyin Babi Food Co.Ltd(605338) (en lo sucesivo denominados "las empresas") y mejorar la eficiencia y los beneficios de la utilización de los fondos recaudados, de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las medidas para la administración de la oferta pública inicial y la cotización en bolsa, las medidas para la administración de la emisión de valores de las empresas que cotizan en bolsa, Este sistema se formula de conformidad con las disposiciones de las normas de la bolsa de valores de Shanghai para la cotización en bolsa (en adelante denominadas "las normas de cotización"), las directrices de la bolsa de valores de Shanghai para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 1 - funcionamiento normalizado y otros documentos jurídicos y normativos, as í como los estatutos (en adelante denominados "los estatutos").
Artículo 2 los fondos recaudados se refieren a los fondos recaudados por la empresa a los inversores mediante la emisión pública de valores (incluidas las acciones públicas iniciales, los derechos de emisión, la emisión adicional, la emisión de bonos convertibles de sociedades, la emisión de bonos convertibles negociados separadamente, etc.) y la emisión no pública de valores, pero excluyen los fondos recaudados por la empresa mediante la aplicación del plan de incentivos de capital. Los fondos recaudados deben ser verificados por una empresa contable calificada para la práctica de valores y deben presentarse informes de verificación de capital.
Artículo 3 los directores, supervisores y altos directivos de la sociedad serán diligentes y responsables de la gestión y el uso de los fondos recaudados. Antes de la oferta pública, la viabilidad de los proyectos de inversión propuestos para la recaudación de fondos se demostrará plenamente sobre la base de la estrategia de desarrollo de la empresa, el negocio principal, la situación del mercado y la política industrial nacional, y se aclarará el importe de los fondos recaudados, los proyectos de inversión, el Calendario y los ingresos previstos, y se pedirá a la Junta General de accionistas que los apruebe.
Artículo 4 el Consejo de Administración y el Consejo de supervisión de la sociedad reforzarán la inspección de la utilización de los fondos recaudados, velarán por que los fondos se inviertan para fines que se ajusten a los compromisos del folleto de financiación o a la aprobación de la Junta General de accionistas, y comprobarán si el progreso y los efectos de Los proyectos de inversión alcanzan el nivel previsto en el folleto de financiación. El director independiente desempeñará las funciones necesarias para determinar si la inversión de los fondos recaudados por la empresa y la gestión y utilización de los fondos son beneficiosas para los intereses de la empresa y los inversores. La entidad de auditoría de la empresa debe preocuparse por si el depósito y el uso de los fondos recaudados son coherentes con la divulgación de información de la empresa.
Capítulo II almacenamiento de fondos recaudados en cuentas especiales
Artículo 5 los fondos recaudados se depositarán en una cuenta especial (en lo sucesivo denominada "cuenta especial") determinada por el Consejo de Administración para su gestión centralizada. La cuenta especial para la recaudación de fondos no podrá depositar fondos no recaudados ni utilizarse para otros fines.
Artículo 6 en el plazo de un mes a partir de la recepción de los fondos recaudados, la sociedad celebrará un acuerdo tripartito de supervisión de cuentas especiales (en lo sucesivo denominado "el acuerdo") con el patrocinador y el banco comercial que deposite los fondos recaudados (en lo sucesivo denominado "el banco comercial"). El acuerdo incluirá, como mínimo, lo siguiente:
La sociedad centralizará los fondos recaudados en una cuenta especial para los fondos recaudados;
El número de cuenta de la cuenta especial para la recaudación de fondos, los elementos de la recaudación de fondos y la cantidad depositada en la Cuenta Especial;
Los bancos comerciales presentarán mensualmente a la empresa Estados de cuenta bancarios especiales para la recaudación de fondos y presentarán copias a los patrocinadores o asesores financieros independientes;
Si la cantidad acumulada retirada de la cuenta especial de fondos recaudados por la empresa en un plazo de una vez o 12 meses supera los 50 millones de yuan y alcanza el 20% de la cantidad neta (en lo sucesivo denominada "la cantidad neta de fondos recaudados") después de deducir los gastos de emisión del total de fondos recaudados emitidos, la empresa notificará sin demora al patrocinador o al asesor financiero independiente;
El patrocinador o el asesor financiero independiente pueden consultar en cualquier momento los datos de la cuenta especial de recaudación de fondos en el banco comercial;
Las responsabilidades de supervisión del patrocinador o del asesor financiero independiente, las responsabilidades de los bancos comerciales en materia de información y cooperación, las formas en que el patrocinador o el asesor financiero independiente y el Banco Comercial supervisan el uso de los fondos recaudados por la empresa;
Responsabilidad por incumplimiento del contrato de la empresa, el banco comercial, el patrocinador o el asesor financiero independiente;
En caso de que un banco comercial no presente oportunamente un Estado de cuenta al patrocinador o al asesor financiero independiente en tres ocasiones, o de que no coopere con el patrocinador o el asesor financiero independiente en la investigación e investigación de los datos de la Cuenta Especial, la empresa podrá rescindir el Acuerdo y cancelar la cuenta especial para la Recaudación de fondos.
La sociedad informará a la bolsa de valores de la sociedad cotizada para que conste en acta y anuncie el contenido principal del acuerdo en un plazo de dos días a partir de la firma del Acuerdo.
Si el acuerdo mencionado se rescinde antes de la expiración del período de validez por razones como el cambio de patrocinador o banco comercial, la sociedad firmará un nuevo acuerdo con las partes interesadas en un plazo de dos semanas a partir de la fecha de terminación del Acuerdo e informará de ello a la bolsa de valores cotizada de la sociedad para que conste en acta y lo anuncie en un plazo de dos días a partir de la firma del nuevo acuerdo.
Artículo 7 la sociedad instará activamente a los bancos comerciales a que cumplan el acuerdo. En caso de que un banco comercial no presente oportunamente al patrocinador un Estado de cuenta o notifique a la cuenta especial la retirada de grandes cantidades tres veces consecutivas, o de que no coopere con el patrocinador en la investigación y la investigación de los datos de la Cuenta Especial, la empresa podrá rescindir el Acuerdo y cancelar la cuenta especial para la recaudación de fondos.
Capítulo III Utilización de los fondos recaudados
Artículo 8 la sociedad utilizará los fondos recaudados de conformidad con el plan de inversión en fondos recaudados prometido en los documentos de solicitud de emisión. En caso de que se produzcan circunstancias que afecten gravemente al funcionamiento normal del plan de inversión de los fondos recaudados, la sociedad informará sin demora a la bolsa de valores en la que cotiza la sociedad y hará un anuncio público.
Artículo 9 la sociedad no podrá utilizar los fondos recaudados de la siguiente manera:
Los proyectos de oferta pública de inversión son inversiones financieras, como la tenencia de activos financieros negociables y activos financieros disponibles para la venta, el préstamo a otras personas, la gestión de las finanzas confiadas, etc., e inversiones directas o indirectas en empresas cuya actividad principal es la compra y venta de valores;
El uso encubierto de los fondos recaudados mediante promesas, préstamos confiados u otros medios;
Proporcionar los fondos recaudados directa o indirectamente a los accionistas controladores, los controladores reales y otras personas vinculadas para su uso, a fin de facilitar a las personas vinculadas el uso de los proyectos de inversión para obtener beneficios indebidos;
Otros actos que violen las disposiciones sobre la administración de la recaudación de fondos.
Artículo 10 al utilizar los fondos recaudados, la empresa deberá cumplir estrictamente los procedimientos de examen y aprobación del uso de los fondos de conformidad con el sistema de gestión de los fondos de la empresa. Todos los gastos relacionados con cada recaudación de fondos deben ser propuestos por los departamentos pertinentes para el plan de utilización de los fondos, dentro del ámbito de la autorización del Consejo de Administración, firmados por el Director encargado y presentados al Departamento de Finanzas, que los examinará y aprobará, y pagados por el Director del proyecto, el Director financiero y el Director General, nivel por nivel, después de la firma; Toda persona que exceda del alcance de la autorización del Consejo de Administración se presentará al Consejo de Administración para su examen y aprobación.
Artículo 11 los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados se ejecutarán de conformidad con el calendario previsto prometido por el Consejo de Administración de la empresa, y el Departamento de proyectos de la empresa establecerá un sistema de gestión de proyectos, inspeccionará y supervisará la aplicación de los fondos, el calendario de los proyectos y la calidad de los proyectos, y establecerá los archivos de proyectos correspondientes. El Departamento de Finanzas de la empresa se encargará de las actividades relacionadas con el uso de los fondos recaudados.
Establecer y mejorar los registros contables pertinentes y las cuentas originales, y examinar y supervisar periódicamente el uso y el efecto de los fondos recaudados.
Artículo 12 la sociedad comprobará exhaustivamente el progreso de los proyectos de inversión financiados después del final de cada ejercicio contable. Si la diferencia entre el uso real anual de los fondos recaudados y el plan de inversión de los fondos recaudados divulgados anteriormente supera el 30%, la empresa ajustará el plan de inversión de los fondos recaudados y revelará el plan de inversión anual de los fondos recaudados anteriores y el progreso real de la inversión en la actualidad en la nota Especial sobre el uso anual de los fondos recaudados. Después del ajuste, se espera que el plan de inversión anual y las razones de los cambios en el plan de inversión.
Artículo 13 en caso de que se produzcan las siguientes circunstancias en un proyecto de inversión financiado con fondos recaudados, la empresa volverá a demostrar la viabilidad y los ingresos previstos del proyecto, decidirá si procede o no a ejecutarlo y revelará el progreso del proyecto en el último informe periódico. Las razones de las anomalías y los planes de inversión ajustados de los fondos recaudados son las siguientes: 1) se han producido cambios importantes en el entorno del mercado de los proyectos de inversión de los fondos recaudados;
Los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados se mantienen en suspenso durante más de un año;
Exceder el plazo de finalización del plan de inversión del Fondo recaudado y el importe de la inversión del Fondo recaudado no alcance el 50% del importe del plan pertinente;
Otras partidas de inversión financiadas con fondos recaudados se encuentran en circunstancias anormales.
Artículo 14 cuando una sociedad decida poner fin a un proyecto de inversión de capital recaudado inicialmente, elegirá un nuevo proyecto de inversión lo antes posible y científicamente.
Artículo 15 cuando una sociedad sustituya los fondos autofinanciados ya invertidos en proyectos de inversión financiados con fondos recaudados por adelantado con fondos recaudados, la sustitución sólo podrá llevarse a cabo después de que el Consejo de Administración de la sociedad lo haya examinado y aprobado, la CPA haya emitido un informe de verificación y el director independiente, la Junta de supervisores y el patrocinador hayan dado su consentimiento explícito y hayan cumplido la obligación de divulgación de información, y el tiempo de sustitución no podrá exceder de seis meses desde la fecha en que se registre el Fondo recaudado. La sociedad informará a la bolsa de valores cotizada de la sociedad en un plazo de dos días hábiles a partir de la reunión del Consejo de Administración y hará un anuncio público.
Si la sociedad ha revelado en el documento de solicitud de emisión que los fondos recaudados se utilizarán para sustituir los fondos autofinanciados previamente invertidos y la cantidad de los fondos invertidos previamente se ha determinado, la sociedad contable auditará especialmente y el patrocinador emitirá una opinión al respecto.
El Consejo de Administración de la empresa lo examinará y aprobará antes de su aplicación. El Consejo de Administración de la sociedad informará a la bolsa de valores cotizada de la sociedad en un plazo de dos días hábiles a partir de la terminación de la sustitución y hará un anuncio público.
Artículo 16 cuando una sociedad cambie el lugar de ejecución de un proyecto de inversión con fondos recaudados, el Consejo de Administración de la sociedad lo examinará y aprobará, e informará de ello a la bolsa de valores que cotiza en bolsa de la sociedad en un plazo de dos días laborables y anunciará públicamente las razones del cambio y las opiniones de los patrocinadores.
Artículo 17 la sociedad podrá utilizar temporalmente los fondos recaudados ociosos para reponer los fondos líquidos y cumplirá las siguientes condiciones: 1) no podrá modificar el uso de los fondos recaudados en forma encubierta;
No afectará al funcionamiento normal de los planes de inversión de los fondos recaudados;
Se limitará a la producción y explotación relacionadas con la actividad principal y no se utilizará para la colocación de nuevas acciones, la suscripción de nuevas acciones ni para la negociación de acciones y sus derivados, bonos convertibles, etc., mediante arreglos directos o indirectos;
El período de reposición única de los fondos de operaciones no excederá de 12 meses;
Los fondos recaudados que hayan sido devueltos para su reposición temporal de los fondos de liquidez, cuando proceda; Las cuestiones mencionadas serán examinadas y aprobadas por el Consejo de Administración de la sociedad, el Consejo de administración independiente, el Consejo de supervisión y la institución patrocinadora emitirán un dictamen de acuerdo explícito e informarán a la bolsa de valores cotizada de la sociedad en un plazo de dos días laborables a partir de la reunión del Consejo de Administración y harán un anuncio público.
Antes de la fecha de vencimiento del capital de trabajo suplementario, la empresa devolverá parte de los fondos a la cuenta especial e informará de ello a la bolsa de valores cotizada de la empresa en un plazo de dos días hábiles a partir de la fecha de vencimiento del capital de trabajo suplementario y hará un anuncio público.
Artículo 18 después de la finalización de un proyecto de inversión de capital recaudado individual, la empresa utilizará los fondos recaudados ahorrados (incluidos los ingresos por intereses) del proyecto para otros proyectos de inversión de capital recaudado, tras su examen y aprobación por el Consejo de Administración, y sólo después de que el director independiente, el patrocinador y La Junta de supervisores hayan emitido sus opiniones al respecto. La sociedad informará a la bolsa de valores cotizada de la sociedad en un plazo de dos días hábiles a partir de la reunión del Consejo de Administración y hará un anuncio público.
Si los fondos recaudados ahorrados (incluidos los ingresos por concepto de intereses) son inferiores a 1 millón de yuan o al 5% de la inversión prometida de los fondos recaudados para el proyecto, podrán quedar exentos de los procedimientos mencionados en el párrafo anterior y su utilización se revelará en el informe anual.
Si los fondos ahorrados recaudados (incluidos los ingresos por concepto de intereses) de un solo proyecto de inversión de capital recaudado de la empresa se utilizan para proyectos no recaudados (incluidos los fondos líquidos complementarios), los procedimientos y procedimientos correspondientes se llevarán a cabo con referencia a la modificación del proyecto de inversión de capital recaudado.
