Zhongyin Babi Food Co.Ltd(605338)
Informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración en 2021
Miembros de la Junta:
Como miembros del Comité de auditoría del Consejo de Administración de Zhongyin Babi Food Co.Ltd(605338) (en lo sucesivo denominada "la empresa"), cumplimos escrupulosamente nuestras responsabilidades de examen y supervisión de conformidad con las leyes y reglamentos de la Comisión Reguladora de valores de China, como las normas de gobernanza empresarial para las empresas que cotizan en bolsa, as í como las disposiciones pertinentes de los estatutos y las normas de trabajo del Comité de auditoría. El informe sobre el desempeño de las funciones en 2021 es el siguiente:
Información básica de la Junta de Auditores
Los miembros del Comité de auditoría del segundo Consejo de Administración son el Sr. Yao Lushi, el Sr. Chen xiaoman y el Sr. Su Shuang. Entre ellos, el Sr. Yao Lushi y el Sr. Chen xiaoman son directores independientes de la empresa, y el Sr. Yao Lushi, que tiene antecedentes profesionales en contabilidad, actúa como coordinador.
La Sra. Qian Changhua, ex miembro del Comité de auditoría, presentó su informe de renuncia a la empresa el 28 de octubre de 2021 por razones personales y solicitó su renuncia como Directora, miembro del Comité de auditoría y Directora Financiera y Secretaria del Consejo de Administración. Después de su renuncia, la Sra. Qian ya no ocupará ningún cargo en la empresa. La empresa celebró la 11ª reunión del segundo Consejo de Administración el 28 de octubre de 2021 para examinar y aprobar el proyecto de ley sobre la elección de los candidatos al segundo Consejo de Administración y los miembros del Comité de auditoría de la empresa. El Consejo de Administración de la empresa nombró al Sr. Su Shuang Director de la empresa y miembro del Comité de auditoría. El proyecto de ley fue examinado y aprobado por la segunda Junta General provisional de accionistas de la empresa celebrada el 15 de noviembre de 2021.
Convocación de las reuniones de la Junta de Auditores
En 2021, el Comité de auditoría del segundo período de sesiones de la Junta de Síndicos celebró cinco reuniones, en las que todos los miembros asistieron a la reunión en persona, y la situación de las propuestas examinadas y aprobadas en la reunión fue la siguiente:
Tiempo de reunión propuestas examinadas en el período de sesiones
1. Propuesta sobre el informe de evaluación de la inspección de control interno
15 de enero de 2021 primera reunión 2021
2. Proyecto de ley sobre la participación de la empresa en la inversión en la Asociación de fondos de inversión de capital de terigawa (tianjin) y las transacciones conexas
1. Propuesta de informe sobre las cuentas financieras finales para 2020
2. Propuesta de informe anual y resumen para 2020
3. Propuesta de informe especial sobre el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados por la empresa en 2020
16 de abril de 2021 segunda reunión 2021
4. Proyecto de ley sobre el informe de la Junta de Auditores sobre el desempeño de sus funciones en 2020 5. Proyecto de ley sobre cambios en las políticas contables
6. Proyecto de ley sobre la renovación de la Organización de auditoría financiera y la Organización de auditoría de control interno de la empresa en 2021
23 de abril de 2021 tercera sesión 1. Proyecto de ley sobre el informe de la empresa correspondiente al primer trimestre de 2021
16 de agosto de 2021 cuarta sesión 1. Propuesta de informe semestral y resumen para 2021
18 de octubre de 2021 quinta sesión 1. Proyecto de ley sobre el informe de la empresa correspondiente al tercer trimestre de 2021
Desempeño anual de las funciones de la Junta de Auditores
En 2021, el Comité de auditoría del Consejo de Administración, sobre la base de su rica experiencia y conocimientos profesionales, presentó sus opiniones profesionales al Consejo de Administración sobre la supervisión y evaluación del trabajo de las instituciones de auditoría, la orientación de la auditoría interna de la empresa y la revisión de los informes financieros de la empresa, y desempeñó un papel importante en la auditoría y la gestión de riesgos de la empresa.
Supervisión y evaluación de la labor de las instituciones de auditoría externa
1. Evaluación de la independencia y profesionalidad de los auditores externos
El Comité de auditoría del Consejo de Administración examinó la competencia profesional, la capacidad de protección de los inversores, la independencia y la integridad de la empresa de auditoría externa Rongcheng Certified Public Accountants (Special general Partnership), y evaluó su labor de auditoría anual anterior, y llegó a la conclusión de que la empresa seguía normas profesionales independientes, objetivas e imparciales y tenía una mejor conciencia del servicio, integridad profesional y capacidad profesional. Se propone seguir contratando a Rongcheng Certified Public Accountants (Special general Partnership) como organismo de auditoría para 2022.
2. Observaciones y comunicaciones con los auditores externos sobre el alcance de la auditoría, el plan de auditoría, los métodos de auditoría y las cuestiones importantes detectadas en la auditoría
Durante el período que se examina, el Comité de auditoría de la Junta de Síndicos examinó y se comunicó con la empresa de contabilidad Rongcheng (Asociación General Especial) sobre el alcance de la auditoría, el plan de auditoría y los métodos de auditoría, y llegó a un acuerdo al respecto. En el proceso de auditoría financiera y de control interno, supervisar e instar a la CPA de auditoría anual a que lleve a cabo la auditoría de conformidad con el plan convenido y a que presente el informe de auditoría en el plazo convenido. Durante la auditoría no se encontraron otras cuestiones importantes en la auditoría.
3. Supervisión y evaluación de la diligencia debida de los auditores externos
Durante el período que se examina, el Comité de auditoría de la Junta de Síndicos consideró que la empresa de contabilidad Rongcheng (Asociación General Especial) había sido diligente y había seguido normas profesionales independientes, objetivas e imparciales en el proceso de auditoría.
Ii) orientación de la auditoría interna
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Consejo de Administración examinó cuidadosamente el plan de trabajo de auditoría interna de la empresa, instó a las instituciones de auditoría interna a que lo aplicaran de conformidad con el plan de auditoría, evaluó los resultados de la auditoría interna y emitió dictámenes orientadores sobre las cuestiones planteadas por La auditoría interna a fin de promover el funcionamiento eficaz del Departamento de auditoría interna.
Examinar los informes financieros de la empresa y formular observaciones al respecto
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Consejo de Administración examinó cuidadosamente el informe financiero de la empresa y consideró que el informe financiero de la empresa era verdadero, exacto y completo, reflejaba adecuadamente la situación financiera y los resultados de las operaciones de la empresa, no había fraude, fraude ni inexactitudes importantes, No había ajustes importantes de los errores contables y había dado lugar a informes de auditoría no estándar sin reservas.
Evaluación de la eficacia del control interno
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría verificó la construcción del sistema de control interno de la empresa y la aplicación del control interno de conformidad con las normas básicas de control interno de la empresa y las directrices conexas.
La empresa aplica estrictamente las leyes y reglamentos pertinentes, los documentos normativos, los Estatutos de la empresa y el sistema de control interno de la empresa, el sistema de control interno funciona bien, el control interno es científico y eficaz, la empresa y sus filiales llevan a cabo el control interno de acuerdo con el plan, identifican oportunamente Los defectos existentes en el control interno y mejoran continuamente el nivel de gestión del control interno mediante la planificación, la aplicación, la inspección y la mejora.
Coordinación de la comunicación entre la administración, el Departamento de auditoría interna y los departamentos conexos y las instituciones de auditoría externa
Durante el período que abarca el informe, el Comité de Auditoría coordinó activamente la comunicación entre la dirección de la empresa, el Departamento de auditoría interna y otros departamentos pertinentes y las instituciones de auditoría externa, promovió el apoyo activo de la empresa a la labor de auditoría externa, analizó y resolvió oportunamente los problemas encontrados en el proceso de Auditoría y garantizó el buen funcionamiento de la labor de auditoría.
Evaluación general
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Consejo de Administración, de conformidad con los principios de independencia, objetividad, imparcialidad y profesionalidad, cumplió fielmente y diligentemente sus funciones de supervisión de la auditoría y desempeñó un papel positivo en la promoción de la gestión del control interno de la empresa, en estricta conformidad con Las normas de la bolsa de Shanghai para la cotización en bolsa y los Estatutos de la empresa, as í como las normas de trabajo del Comité de auditoría, etc.
En 2022, el Comité de Auditoría seguirá desempeñando sus funciones con seriedad y diligencia, aprovechando sus ventajas profesionales, dando pleno juego a la función de orientación y supervisión del Comité de auditoría, mejorando el mecanismo de funcionamiento normalizado de la empresa y salvaguardando eficazmente los derechos e intereses legítimos de la empresa y de todos los accionistas.
Miembro del Comité de auditoría del Consejo de Administración, 7 de abril de 2022 (no hay texto en esta página, que es la página de firma del informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración en 2021):
Yao Lushi
Miembro del Comité de auditoría del Consejo de Administración el 7 de abril de 2022 (no hay texto en esta página, es la página de firma del informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración en 2021):
Chen xiaoman
Miembro del Comité de auditoría del Consejo de Administración el 7 de abril de 2022 (no hay texto en esta página, es la página de firma del informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración en 2021):
Su Shuang
7 de abril de 2022
