Director independiente
Opiniones independientes sobre cuestiones relacionadas con la tercera reunión de la Junta de Síndicos en su tercer período de sesiones
De conformidad con las directrices sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en Shenzhen y las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos y reglamentos pertinentes, como el sistema de trabajo de los directores independientes de Hunan Yussen Energy Technology Co.Ltd(002986) (en adelante, la “empresa”), como director independiente de la empresa, sobre la base de un examen cuidadoso de los materiales pertinentes, Expresar las siguientes opiniones independientes sobre cuestiones relacionadas con la tercera reunión del tercer Consejo de Administración de la empresa:
Opiniones independientes sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2021
En nuestra opinión, el plan de distribución de beneficios de la empresa 2021 se ajusta a la circular de la Comisión Reguladora de valores de China sobre cuestiones relativas a la aplicación ulterior de los dividendos en efectivo de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 3 – dividendos En efectivo de las empresas que cotizan en bolsa, los Estatutos de la empresa y las disposiciones pertinentes sobre la distribución de beneficios en el plan de retorno de los accionistas, teniendo plenamente en cuenta la situación de los beneficios de la empresa 2021, el funcionamiento general actual y la etapa de desarrollo de la empresa. La demanda de fondos para el desarrollo futuro, las características de la industria y el rendimiento de la inversión de los accionistas, etc. El procedimiento de examen del cumplimiento de la ley no perjudicará los intereses de todos los accionistas, especialmente de los pequeños y medianos inversores. Estamos de acuerdo con el plan anual de distribución de beneficios de la empresa 2021 y estamos de acuerdo en presentarlo a la junta general anual de accionistas de la empresa 2021 para su examen.
Dictamen independiente sobre el informe anual de autoevaluación del control interno de la empresa 2021
Creemos que la empresa ha establecido un sistema de control interno más perfecto, y puede ser implementado eficazmente, puede adaptarse a las necesidades de la gestión de la empresa y el desarrollo de la empresa, puede preparar estados financieros verdaderos y justos para proporcionar una garantía razonable. Estamos de acuerdo con el informe de autoevaluación del control interno 2021.
Informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados por la empresa en 2021
Creemos que el depósito y la utilización de los fondos recaudados por la empresa en 2021 se ajustan a las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, y que no existen irregularidades en el depósito y la utilización de los fondos recaudados. El “Informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021” preparado por la empresa refleja verdadera, exacta, completa y objetivamente la situación real del almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados por la empresa, sin ningún registro falso, declaración engañosa u omisión importante. Estamos de acuerdo en presentar el informe a la junta general anual de accionistas de la empresa 2021 para su examen.
Opiniones independientes sobre la ocupación de los fondos no operacionales de la empresa y otras transacciones financieras conexas
En nuestra opinión, durante el período que abarca el informe, no hubo casos en que los accionistas controladores y otras partes vinculadas ocuparan los fondos de la empresa sin fines de lucro. Durante el período que abarca el informe, la empresa no presentó ninguna garantía externa, ni ninguna garantía externa que se hubiera producido en años anteriores y se hubiera acumulado hasta el 31 de diciembre de 2020. The Company strictly restricts the occupation of Corporate funds in the Operational Fund exchange between the Controlling Shareholder and other related Parties and the company in strict accordance with the rules of Shenzhen Stock Exchange, the Circular on Regulating the Fund exchange between Listed Companies and related Parties and the issues of Foreign Guarantee between Listed Companies and related Parties, and the Articles of Association. Regular el comportamiento de la garantía externa de la empresa, controlar el riesgo de la garantía externa de la empresa. Estamos de acuerdo en presentar el informe a la junta general anual de accionistas de la empresa 2021 para su examen.
Opiniones independientes sobre la renovación del nombramiento de la entidad de auditoría en 2022
Creemos que tianjian Certified Public Accountants (Special general Partnership) puede atenerse estrictamente a las normas éticas profesionales, trabajar concienzudamente y con rigor en el proceso de prestación de servicios de auditoría a la empresa, y los informes publicados pueden reflejar objetiva y verdaderamente la situación financiera y los resultados de la gestión de la empresa, con suficiente independencia, competencia profesional y capacidad de protección de los inversores. La renovación de tianjian es beneficiosa para garantizar la continuidad y la calidad de la auditoría de la empresa. El procedimiento de examen de la renovación de la auditoría se ajusta a las leyes y reglamentos pertinentes y no perjudica los intereses de la empresa ni de los accionistas minoritarios, por lo que acordamos renovar la auditoría de tianjian en 2021 y presentarla a la junta general anual de accionistas de la empresa para su examen en 2020.
En cuanto a la opinión independiente sobre el plan de remuneración de los directores, supervisores y altos directivos de la empresa para 2022, creemos que el plan de remuneración de los directores, supervisores y altos directivos de la empresa para 2022 se formula de conformidad con los Estatutos de la empresa, las normas de trabajo del Comité de remuneración y Evaluación y otros sistemas pertinentes, teniendo en cuenta el nivel de remuneración de la industria y la escala de la empresa y la situación real de funcionamiento de la empresa, lo que contribuye a fortalecer la diligencia debida de los altos directivos de la empresa. Promover la eficiencia del trabajo y la eficiencia de la gestión de la empresa, la formulación de planes de remuneración y los procedimientos de votación legales y eficaces. No hay circunstancias que perjudiquen los intereses de la sociedad y de los accionistas y se ajusten a las leyes y reglamentos pertinentes del Estado y a las disposiciones de los Estatutos de la sociedad. Estamos de acuerdo con el plan de remuneración del personal directivo superior propuesto por la empresa
Opiniones independientes sobre el ajuste de la cantidad prevista de garantía externa de la empresa y sus filiales
En nuestra opinión, el objeto de la garantía que se espera que se produzca en la nueva línea de garantía de la empresa es la filial de propiedad total y la filial de control de la empresa, con el fin de satisfacer las necesidades de cada filial de propiedad total o de control para solicitar crédito bancario y llevar a cabo actividades comerciales a bancos e instituciones financieras, que pertenece a las necesidades de la producción y el funcionamiento normales de la empresa y el uso racional de los fondos, el riesgo es controlable, el procedimiento de toma de decisiones de la garantía externa es legal y está en consonancia con los intereses generales de la empresa. No hay circunstancias que perjudiquen los intereses de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. Estamos de acuerdo en que la empresa ajustará la cantidad prevista de garantía externa y presentará el informe a la junta general anual de accionistas de la empresa 2021 para su examen.
Opiniones independientes sobre la concesión de préstamos a filiales controladas por acciones
Esta vez, la empresa ha prestado no más de 150 millones de yuan a Huizhou Boke Environmental Protection New Materials Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “Boke New Materials”), que es una subsidiaria de control, lo que ayudará a reducir el costo total de la financiación de la empresa, garantizar la demanda de capital de las operaciones comerciales de la subsidiaria de control y promover el desarrollo empresarial de Boke New Materials. Entre los demás accionistas de Boke New Materials figuran el Sr. Hu Xiannian, accionista mayoritario y controlador real de la empresa, Huizhou Boke huifu Investment Advisory Partnership (Limited Partnership) y Huizhou Boke Huijin Investment Advisory Partnership (Limited Partnership).
Creemos que: la empresa no afecta a su funcionamiento normal bajo la premisa de la subsidiaria de control Boke New Materials Borrowing, es ventajosa para reducir el costo total de la financiación de la empresa, garantizar la demanda de capital de la operación de la subsidiaria de control, promover el desarrollo de la subsidiaria de control Boke New Materials Business. Esta transacción sigue los principios de equidad, equidad, voluntariedad y buena fe, y los precios son justos, justos y razonables; El procedimiento de deliberación y votación se ajusta a las leyes y reglamentos pertinentes y a las disposiciones de los Estatutos de la sociedad, sin perjuicio de los intereses de los accionistas minoritarios y de la sociedad. Estamos de acuerdo en que la empresa presente a la Junta General de accionistas para su examen las cuestiones relativas a la concesión de préstamos a las filiales que controlan acciones, y los accionistas que estén relacionados con esas cuestiones deben abstenerse de votar.
Opiniones independientes sobre el plan de incentivos limitados a las acciones de la empresa 2022 (proyecto) y su resumen
Creemos que el contenido del plan de incentivos de acciones restringidas 2022 y su resumen se ajustan a las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como el derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas de gestión de incentivos de acciones de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de cotización de acciones de La Bolsa de Shenzhen, etc. El Acuerdo de concesión y el Acuerdo de cancelación de la restricción de la venta (incluidas las cantidades concedidas, la fecha de concesión, las condiciones de concesión, el precio de concesión, el período de restricción de la venta, las condiciones de Liberación de la restricción de la venta, etc.) no violan las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes y no violan los intereses de la empresa y de todos los accionistas. La aplicación del plan de incentivos es beneficiosa para el desarrollo sostenible de las empresas que cotizan en bolsa y no perjudica los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y de todos los accionistas. Estamos de acuerdo con el asunto y estamos de acuerdo en presentarlo a la Junta General de accionistas para su examen.
Opiniones independientes sobre la aplicación de las medidas de gestión de la evaluación del plan de incentivos limitados a las acciones de la empresa en 2022
Creemos que el establecimiento del índice de evaluación del plan de incentivos restrictivos de acciones de 2022 se ajusta a las leyes y reglamentos y a las disposiciones básicas de los estatutos. El índice de evaluación del plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa se divide en dos niveles: la evaluación del desempeño a nivel de la empresa y la evaluación del desempeño a nivel individual. El índice de rendimiento a nivel de empresa se establece como la tasa de crecimiento del beneficio neto, que refleja la rentabilidad de la empresa, es la encarnación final del crecimiento de la empresa y puede establecer una mejor imagen del mercado de capitales. El objetivo de evaluación de la actuación profesional establecido por la empresa es tener plenamente en cuenta la situación actual de la empresa y otros factores integrales, como la planificación del desarrollo futuro, y el establecimiento de indicadores razonables y científicos. La empresa ha establecido el índice de evaluación del desempeño del plan de incentivos como sigue: el beneficio neto en 2022 no es inferior al 50% en comparación con 2021; El beneficio neto en 2023 no es inferior al 100% en comparación con 2021; El beneficio neto en 2024 no es inferior al 150% en comparación con 2021. Entre ellos, el índice de beneficio neto es el beneficio neto de la empresa auditada. Además de la evaluación de la actuación profesional a nivel de empresa, la empresa también ha establecido un estricto sistema de evaluación de la actuación profesional y evaluación de la actuación profesional para las personas, que puede hacer una evaluación más precisa y completa de la actuación profesional de los objetivos de incentivos. De acuerdo con los resultados de la evaluación anual del desempeño de los objetivos de incentivos, la empresa determinará si los objetivos de incentivos individuales cumplen las condiciones para la eliminación de las restricciones a la venta. En resumen, creemos que las medidas de gestión de la evaluación de la aplicación del plan de incentivos limitados a las acciones 2022 de la empresa son exhaustivas, amplias y operativas, y que el establecimiento de indicadores de evaluación es científico y razonable, al mismo tiempo que tiene un efecto restrictivo en el objeto de incentivos, y puede alcanzar El objetivo de evaluación del plan de incentivos. Por lo tanto, estamos de acuerdo en presentar las cuestiones pertinentes a la Junta General de accionistas de la empresa para su examen. Opiniones independientes sobre la revisión del plan de la empresa para la emisión privada de acciones a
Creemos que: después de examinar cuidadosamente el “Plan de acciones a del Banco de desarrollo no público 2022″ (revisado) “presentado por el Consejo de Administración de la empresa, creemos que la revisión del plan es más práctica. Esta emisión es beneficiosa para mejorar la rentabilidad sostenible de la empresa, de conformidad con la estrategia de desarrollo de la empresa y los intereses de los accionistas, y no perjudica a la empresa y a todos sus accionistas, especialmente a los accionistas minoritarios. Mientras tanto, cuando el Consejo de Administración de la empresa examine la propuesta mencionada, el procedimiento de adopción de decisiones se ajustará a las disposiciones de las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes. Estamos de acuerdo con las cuestiones relativas a la revisión de este plan de oferta pública de acciones y estamos de acuerdo en presentar la propuesta mencionada a la Junta General de accionistas para su examen.
Opiniones independientes sobre la revisión del informe de análisis de viabilidad sobre la utilización de los fondos recaudados mediante la emisión privada de acciones a en 2022
Creemos que el “Informe de análisis de viabilidad sobre el uso de los fondos recaudados de acciones a del Banco de desarrollo no público 2022″ (revisado) “preparado por el Consejo de Administración de la empresa ha llevado a cabo un análisis más razonable de la viabilidad del uso de los fondos recaudados, y que el uso de los Proyectos de inversión de los fondos recaudados se ajusta a las políticas nacionales pertinentes, as í como a la situación real y las necesidades de desarrollo de la empresa, a la situación actual de la industria y a la tendencia de desarrollo de la empresa. De acuerdo con el objetivo de desarrollo a largo plazo de la empresa y los intereses de los accionistas, es propicio para mejorar la capacidad de gestión sostenible y la rentabilidad de la empresa. Estamos de acuerdo con la revisión del informe de análisis de viabilidad sobre el uso de los fondos recaudados mediante la emisión de acciones no públicas y con la presentación del informe de análisis de viabilidad sobre el uso de los fondos recaudados mediante la emisión de acciones no públicas en 2022 (versión revisada) a la Junta General de accionistas de la Empresa para su examen.
Director independiente: Li Guoqing, Chen aiwen, Zeng Bin
7 de abril de 2022
