Lista de verificación del plan de incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa
Abreviatura de la empresa: Hunan Yussen Energy Technology Co.Ltd(002986) Código de acciones: Hunan Yussen Energy Technology Co.Ltd(002986)
Si existe
Número de observación (Sí / no)
No aplicable)
Requisitos de cumplimiento de las empresas que cotizan en bolsa
Si el informe de contabilidad financiera del último ejercicio contable no ha sido aprobado por la CPA
1 sí
Informe de auditoría en el que se emiten opiniones negativas o no se pueden expresar opiniones
Si el control interno de los estados financieros del ejercicio contable más reciente no está registrado
2 sí
Un informe de auditoría en el que el contable emite una opinión negativa o no puede expresar una opinión
Después de la inclusión en la lista en los últimos 36 meses no ha habido ninguna falta de conformidad con las leyes y reglamentos, el público sí
Situación de la distribución de los beneficios en los estatutos y compromisos públicos
4 si no hay otras circunstancias que no sean adecuadas para la aplicación de incentivos de capital son las siguientes:
Si se ha establecido el sistema de evaluación de la actuación profesional y el método de evaluación es el siguiente:
No se conceden préstamos y otras formas de financiación a los beneficiarios de los incentivos
6 sí
Financiación
Requisitos de cumplimiento del objeto de incentivo
Si no incluye la propiedad individual o total de más del 5% de las acciones de las empresas que cotizan en bolsa
Accionistas o controladores reales y sus cónyuges, padres e hijos
Si no incluye a los directores y supervisores independientes
9 si la bolsa de valores no ha identificado a ninguna persona inapropiada en los últimos 12 meses es
10 si la Comisión Reguladora de valores de China y sus oficinas locales no han determinado que:
Para una person a inapropiada
Si la Comisión Reguladora de valores de China no ha cometido ningún delito grave en los últimos 12 meses
La Comisión y sus oficinas locales impondrán sanciones administrativas o adoptarán medidas de prohibición de entrada en el mercado
Si no existe una “Ley de sociedades” que prohíba actuar como Director de una empresa, o
Situación del personal directivo superior
Si no hay otras circunstancias que no sean adecuadas para ser objeto de incentivos es
14 si la lista de incentivos ha sido verificada por la Junta de supervisores
Requisitos de cumplimiento del plan de incentivos
Los objetivos del plan de incentivos de capital de todas las empresas que cotizan en bolsa durante el período de validez
15 sí
Si el número total de acciones no supera el 10% del total de acciones de la empresa
Un solo objeto de incentivo se acumula a través de todos los planes de incentivos de capital durante el período de validez
Si las acciones concedidas no superan el 1% del capital social total de la empresa es
Si la proporción de derechos reservados no supera el plan de incentivos de capital
17 el 20% del número de derechos que deben concederse es
¿Si el objeto del incentivo es el Director o el Ejecutivo, se ha elaborado el proyecto de plan de incentivos de capital?
18 sí
Indique su nombre, cargo y número de mandatos
Si el objetivo de la motivación es el Director o el personal directivo superior, si se establece un índice de evaluación de la actuación profesional
19 sí
Condiciones para el ejercicio de los derechos e intereses como objeto de incentivos
20 si el período de validez del plan de incentivos de capital no supera el
Más de 10 años
¿Si el proyecto de plan de incentivos de capital es elaborado por el Comité de remuneración y evaluación?
Requisitos de integridad de la divulgación del plan de incentivos de capital
22 si los elementos especificados en el plan de incentivos de capital son completos o no
Con referencia a las disposiciones pertinentes de las medidas de gestión de los incentivos de capital, el artículo por artículo
Indicar si existe o no una empresa que cotiza en bolsa que no pueda aplicar incentivos de capital y objetivos de incentivos
Sí.
No podrá participar en el incentivo de capital; Explicar la aplicación del plan de incentivos de capital
Si la distribución de las acciones de las empresas que cotizan en bolsa no cumple las condiciones de cotización
El objetivo del plan de incentivos de capital, la base y el criterio para determinar el objeto de los incentivos son:
Cerco
Número de derechos e intereses que deben concederse y adjudicación prevista del plan de incentivos de capital
El tipo de acciones, la fuente, el número de acciones y su participación en el capital social de la sociedad cotizada son:
Porcentaje del total; Si se lleva a cabo en varias ocasiones, cada vez que se concede
Número de acciones, número de acciones subyacentes y porcentaje del capital social total de las empresas que cotizan en bolsa; En caso de que se establezcan derechos reservados, el número de derechos reservados y el porcentaje del total de derechos e intereses del plan de incentivos de capital; Descripción de si el número total de acciones subyacentes involucradas en el plan de incentivos de acciones durante el período de validez es superior o no al 10% del total de acciones de la empresa y su proceso de cálculo (4) excepto la parte reservada, si el objeto de incentivo es el Director o el personal directivo superior de la Empresa, se revelarán su nombre, posición, cantidad de derechos e intereses que cada uno puede conceder y la proporción del total de derechos e intereses que se concederán en el plan de incentivos de acciones; El número de derechos e intereses que pueden concederse a otros objetos incentivadores (individualmente o según la clasificación apropiada) y la proporción del total de derechos e intereses que deben concederse en el plan de incentivos de capital; La explicación de si las acciones de la empresa concedidas por el plan de incentivos de acciones dentro del período de validez superan el 1% del capital social total de la empresa (5) el período de validez del plan de incentivos de acciones, el método de determinación de la fecha de la opción de compra de acciones, la fecha de autorización o la fecha de autorización, la fecha de la opción de compra de acciones, el período de validez del ejercicio y el Acuerdo de ejercicio, la fecha de concesión de las acciones restringidas, el período de restricción de la venta y el período de desbloqueo de las acciones restringidas son arreglos (6) el precio de concesión de las acciones restringidas, El precio de ejercicio de la opción de compra de acciones y su método de determinación.
Si el precio de subvención y el precio de ejercicio se determinan por otros medios distintos de los especificados en los artículos 23 y 29 de las medidas de gestión de los incentivos de capital, se explicarán la base y el método de fijación de precios, se contratará a un consultor financiero independiente para que verifique la viabilidad del plan de incentivos de capital, si es propicio para el desarrollo sostenible de las empresas que cotizan en bolsa, la base de fijación de precios pertinente y la racionalidad del método de fijación de precios. Si perjudica los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y la influencia en los intereses de los accionistas, emita una opinión clara y revele (7) las condiciones para que el objeto incentivador obtenga los derechos e intereses y ejerza los derechos e intereses. En caso de que se concedan o ejerzan derechos e intereses por etapas, se revelarán las condiciones para que el objeto incentivador obtenga o ejerza derechos e intereses cada vez; Descripción de la definición del índice y del criterio de cálculo de las condiciones de establecimiento; Cuando no se cumplan las condiciones estipuladas para la concesión o el ejercicio de los derechos e intereses, los derechos e intereses pertinentes no podrán aplazarse hasta el siguiente período; Por ejemplo, los incentivos incluyen a Dong
Los directores y ejecutivos revelarán los indicadores de evaluación de la actuación profesional para el ejercicio de los derechos e intereses del objeto incentivador; Si se divulgan los indicadores de evaluación de la actuación profesional para el ejercicio de los derechos e intereses del objeto incentivador, se revelará plenamente la cientificidad y racionalidad de los indicadores establecidos; En caso de que la empresa aplique simultáneamente un plan de incentivos de capital de varias etapas, el índice de rendimiento de la empresa del plan de incentivos tardíos, si es inferior al plan de incentivos anterior, explicará plenamente las razones y la racionalidad (8) el procedimiento para que la empresa otorgue derechos e intereses y para que el objeto de incentivos ejerza derechos e intereses; Entre ellos, debe dejar claro que la empresa que cotiza en bolsa no puede conceder acciones restringidas y el período en que el objeto de incentivo no puede ejercer sus derechos e intereses (9) el número de derechos e intereses involucrados en el plan de incentivos de acciones, el método y el procedimiento de ajuste del precio de ejercicio (Por ejemplo, el método de ajuste cuando se aplica el plan de distribución de beneficios, la adjudicación de acciones, etc.) (10) el método de tratamiento contable de los incentivos de acciones, el método de determinación del valor razonable de las acciones restringidas o las opciones de acciones, El valor de los parámetros importantes del modelo de evaluación y su aplicación
Sí.
Racionalidad, gastos acumulados por la aplicación de incentivos de capital y su influencia en el rendimiento de las empresas que cotizan en bolsa
Cambio y terminación del plan de incentivos de capital
Cómo llevar a cabo el incentivo de capital cuando la empresa cambia su control, se fusiona, se separa, el objeto de incentivo cambia de posición, abandona el trabajo, muere, etc. es el plan de incentivos (13) los derechos y obligaciones de la empresa y el objeto de incentivo, respectivamente, la controversia conexa o el Mecanismo de solución de controversias (14) la empresa que cotiza en bolsa no tiene registro falso, declaración engañosa u omisión importante en el documento de divulgación de información pertinente del plan de incentivos de capital; Los documentos de divulgación pertinentes de los objetivos de los incentivos contienen registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes, lo que da lugar a que no se ajusten a la concesión de derechos e intereses o al ejercicio de los derechos e intereses de todos los intereses de la empresa. La norma desencadenante y el momento de la cancelación de la recompra de acciones y la recuperación de ingresos de las empresas que cotizan en bolsa, el principio de cálculo del precio de recompra y los ingresos, el procedimiento operativo y el plazo de terminación, etc.
Si el índice de evaluación de la actuación profesional cumple los requisitos pertinentes
¿23 incluye el índice de rendimiento de la empresa y el índice de rendimiento individual del objeto de incentivo?
Si el índice es objetivo, abierto, claro y transparente, de acuerdo con la situación real de la empresa,
24 sí
Promover la competitividad de las empresas
Sobre la base de los indicadores pertinentes de las empresas comparables de la misma industria, se seleccionarán
25 empresas de control no menos de 3 sí
26 indicar si el establecimiento de indicadores es científico y razonable es
Requisitos de cumplimiento de los plazos de venta y ejercicio
¿Es el intervalo entre la fecha de concesión de las acciones restringidas y la primera fecha de liberación?
27 sí
No menos de 12 meses
28 si el plazo de Liberación de cada período no es inferior a 12 meses sí
Si la proporción de la liberación de la restricción de ventas en cada período no supera la limitación concedida al objeto incentivador
29 el 50% del total de acciones es
30 no es aplicable el intervalo entre la fecha de autorización de la opción de compra de acciones y la fecha de ejercicio inicial
Menos de 12 meses
Si la fecha de inicio del período de ejercicio posterior de la opción de compra de acciones no es anterior al período de ejercicio anterior
31 no aplicable
Fecha de expiración
32 si el plazo de ejercicio de la opción de compra de acciones no es inferior a 12 meses
Si la proporción de opciones de acciones disponibles en cada período no supera el incentivo
33 no aplicable
50% del total de opciones sobre acciones concedidas
Requisitos de cumplimiento de las opiniones profesionales de los directores independientes, la Junta de supervisores y los intermediarios
Si los directores independientes y la Junta de supervisores están de acuerdo en que el plan de incentivos de capital es beneficioso o no
34 el desarrollo sostenible de las empresas municipales, si existen daños evidentes a las empresas que cotizan en bolsa y
Expresar opiniones sobre los intereses de los accionistas institucionales
Si la empresa que cotiza en bolsa contrata a un bufete de abogados para que emita un dictamen jurídico, y
35 sí
Expresar opiniones profesionales de conformidad con las disposiciones de las medidas administrativas
Si las empresas que cotizan en bolsa cumplen las disposiciones de las medidas de gestión de los incentivos a la propiedad
Condiciones de aplicación del incentivo de capital
Si el contenido del plan de incentivos de capital se ajusta al plan de gestión de incentivos de capital sí
Disposiciones de la ley
Si la formulación, el examen y la publicidad del plan de incentivos basados en acciones se ajustan a los procedimientos establecidos;
De conformidad con las disposiciones de las medidas de gestión de los incentivos de capital
Si la determinación de los objetivos de los incentivos de capital se ajusta a lo dispuesto en la Ley de gestión de los incentivos de capital sí
Disposiciones de la ley y leyes y reglamentos conexos
Si la empresa que cotiza en bolsa ha cumplido los requisitos pertinentes de la c
Obligación de divulgación de información
Si la empresa que cotiza en bolsa no ha proporcionado apoyo financiero al objeto del incentivo es
Si el plan de incentivos de capital no perjudica significativamente a las empresas que cotizan en bolsa y
Intereses de los accionistas y violaciones de las leyes y reglamentos administrativos pertinentes
Los directores a los que se pretende incentivar o a los que existe una relación conexa son:
El asunto es
