Informe anual de los directores independientes 2021 (Rothschild)
Como director independiente de Hunan Yussen Energy Technology Co.Ltd(002986) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), de conformidad con las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, las normas sobre directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa y los Estatutos de la sociedad, y de conformidad con la actitud responsable hacia todos los accionistas, especialmente Los accionistas minoritarios, he cumplido escrupulosamente con mi deber y diligencia, ha promovido el funcionamiento normal de la empresa de conformidad con la ley y ha desempeñado plenamente el papel de director independiente. El informe sobre mi desempeño en 2021 es el siguiente:
Asistencia al período de sesiones
En 2021, la empresa convocó un total de 6 reuniones de la Junta, debería asistir a la Junta 6 veces, afectados por la epidemia, el sitio real asistió a la Junta 2 veces, participó en la Junta 4 veces por medios de comunicación, participó en la votación 6 veces. En 2021, la empresa celebró cuatro reuniones generales de accionistas in situ, en las que participé sin derecho a voto cuatro veces.
Antes de cada reunión, pude recibir y comprender plenamente los materiales pertinentes de la reunión en un plazo determinado, participar activamente en el debate de los temas de debate, ejercer plenamente la autoridad del director independiente en la adopción de decisiones sobre cuestiones importantes de la empresa, y expresar opiniones independientes sobre cuestiones pertinentes de conformidad con la ley, lo que desempeñó un papel positivo en la adopción de decisiones científicas por el Consejo de Administración de la empresa. Durante el período que abarca el informe, he votado a favor de todas las propuestas de las reuniones anteriores de la Junta, no he formulado objeciones ni me he abstenido.
Situación de la opinión independiente
En 2021, de conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes, tras un examen cuidadoso, independiente y considerable de las cuestiones pertinentes, junto con otros directores independientes de la empresa, expresé una opinión independiente sobre las siguientes cuestiones (incluida la opinión de aprobación previa):
Tiempo de reunión
1. Dictamen de aprobación previa sobre la renovación del nombramiento de la entidad de auditoría en 2021
2. Opiniones independientes sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020
3. Opiniones independientes sobre el informe de autoevaluación del control interno de la empresa en 2020
4. Opiniones independientes sobre el informe especial de la empresa sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2020
5. Opiniones independientes sobre la ocupación de fondos no operacionales y otras transacciones financieras conexas de la empresa
Opinión independiente sobre la renovación del nombramiento de la entidad de auditoría en 2021
7. Opiniones independientes sobre los cambios en las políticas contables de las empresas
8. Opiniones independientes sobre la garantía de crédito bancario para las filiales
9. Opiniones independientes sobre la solicitud de líneas de crédito integradas a los bancos
10. Opiniones independientes sobre el proyecto de construcción de una producción anual de 120000 toneladas de 1,4 – butanodiol propuesto por la filial Holding
11. Opiniones independientes sobre la primera fase del proyecto de utilización integral de hidrocarburos ligeros invertido por la filial Holding (ⅰ)
1. Opiniones independientes sobre el nombramiento del Director General
Opiniones independientes sobre el nombramiento del Director General Adjunto
3. Opiniones independientes sobre la gestión del efectivo mediante el uso de parte de los fondos propios ociosos
1. Opiniones independientes sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados en el segundo semestre de 2021
Opinión independiente sobre la ocupación de fondos por los accionistas controladores y otras partes vinculadas
3. Opiniones independientes sobre la garantía externa de la empresa
1. Aprobación previa y opiniones independientes sobre la concesión de préstamos a las filiales de control
Opiniones independientes sobre el uso de los fondos recaudados para proporcionar préstamos a las filiales de control para la ejecución de proyectos de recaudación de fondos
Reuniones
Segundo director
211. Reunión de opiniones independientes sobre el ajuste del contenido de la construcción y la cantidad de inversión de la primera fase del proyecto de utilización integral de hidrocarburos ligeros
Segundo director
Opiniones independientes sobre el nombramiento del Secretario de la Junta de Síndicos
Sesiones
Desempeño de las funciones del Comité del cuadro orgánico
Como Presidente del Comité de auditoría del tercer Consejo de Administración y miembro del Comité de remuneración y evaluación de la empresa, el desempeño de mis funciones en 2021 es el siguiente:
Como miembro principal del Comité de auditoría, presidirá las reuniones diarias del Comité de auditoría y examinará la situación y el plan de auditoría interna de la empresa, el control interno, el uso de los fondos recaudados y los informes periódicos. Al mismo tiempo, examinar y examinar los estados financieros de la empresa, comprender el progreso de la auditoría y mantener la independencia de la auditoría.
Como miembro del Comité de remuneración y evaluación, desempeña sus funciones de conformidad con las normas de trabajo del Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración y formula sugerencias y sugerencias eficaces sobre la gestión de la remuneración y la evaluación de la empresa.
Investigación sobre el terreno y mejora de la capacidad para desempeñar sus funciones
En 2021, asistí a todas las reuniones del Consejo de Administración y a la Junta General de accionistas de la empresa, usé el tiempo de participación in situ para comunicarse con otros directores y personal directivo superior de la empresa a fondo y comprender plenamente la situación de la gestión y el diseño del desarrollo de la empresa. Además, a través del teléfono, el correo electrónico y otros medios de comunicación, con los directores de la empresa, el personal directivo superior y otras personas relacionadas para mantener una comunicación eficaz, en tiempo real para entender la situación actual de la empresa.
Al mismo tiempo, fui a la empresa para llevar a cabo una investigación sobre el terreno, una comunicación eficaz con las personas responsables pertinentes, una comprensión más profunda de la producción y el funcionamiento de los temas pertinentes, la situación financiera, etc., sobre la base de sus propias aptitudes profesionales y experiencia, junto con los requisitos de La última política, dar la supervisión y las recomendaciones correspondientes.
Como director independiente de la empresa, siempre he prestado atención al estudio de las últimas leyes, reglamentos y diversos documentos reglamentarios, profundizando la comprensión de las leyes y reglamentos pertinentes, especialmente los relativos a la regulación de la estructura de gobierno corporativo y la protección de los intereses de los inversores, participando activamente en la capacitación, mejorando constantemente La capacidad de desempeño, proporcionando mejores opiniones y sugerencias para la toma de decisiones científicas y la prevención de riesgos de la empresa.
Situación de la protección de los derechos e intereses de los inversores
En 2021, he llevado a cabo un examen independiente, objetivo e imparcial de las diversas propuestas de la Junta y he ejercido todos los derechos de voto con cuidado y prudencia.
Al mismo tiempo, de conformidad con los requisitos de las leyes y reglamentos, emitió opiniones independientes sobre las cuestiones pertinentes y llevó a cabo una supervisión e Inspección objetivas y serias del desempeño de las funciones de los directores y altos directivos de la empresa; En cuanto a las cuestiones importantes relacionadas con los intereses de los accionistas, se celebraron consultas y evaluaciones con los directores y el personal directivo superior de la empresa para salvaguardar eficazmente los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. Además, sigo supervisando el cumplimiento de las obligaciones de divulgación de información de la empresa para garantizar que la divulgación de información de la empresa a todos los accionistas sea verdadera, exacta, completa, concisa, clara y fácil de entender.
Otros asuntos
1. Durante el período que abarca el informe, no se produjeron casos en que los directores independientes propusieran convocar reuniones de la Junta.
2. Durante el período que abarca el informe, no hubo casos en que los directores independientes contrataran auditores externos ni órganos consultivos.
3. Durante el período que abarca el informe, no se propuso el despido de la empresa contable.
Apoyo de la empresa al desempeño de las funciones de director independiente
En 2021, en el desempeño de mis funciones como director independiente, la empresa ha prestado apoyo y cooperación generales, ha establecido una variedad de medios de comunicación en tiempo real, como el sitio, el teléfono, el correo electrónico, Wechat, etc., ha proporcionado activamente el personal pertinente, los materiales de la reunión, la Oficina in situ y otras condiciones favorables, cuando he presentado opiniones adicionales sobre los materiales de examen, la empresa puede retroalimentación de la información efectiva en un período de tiempo relativamente corto. Me ha proporcionado una garantía eficaz y un firme apoyo en el desempeño de mis funciones como director independiente.
Gracias a la dirección de la empresa y al personal pertinente por su apoyo a la labor del director independiente en 2021. En 2022, seguiré cumpliendo concienzudamente mis responsabilidades como director independiente y mantendré los derechos e intereses legítimos de la empresa y de todos los accionistas.
7 de abril de 2022
