Año 2021
Informe de verificación del control interno
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Informe de verificación del control interno
Informe anual de evaluación del control interno 2021 1 – 7 4
Beijing Institute of Certified Public Accountants
Sistema unificado de codificación y presentación de informes empresariales
Código Uniforme de presentación de informes empresariales: 1101013620222168003575
Nombre del informe:
Informe anual de verificación del control interno 2021
Número de informe: xyzh / 2022gzaa70027
Nombre de la unidad examinada (examinada): Venustech Group Inc(002439)
Nombre de la empresa contable: xinyongzhong Certified Public Accountants (Special general Partnership)
Tipo de negocio: otro negocio de autenticación
Fecha del informe: 06 de abril de 2022
Fecha de presentación: 04 de abril de 2022
Deng Dengfeng (11 Xinjiang International Industry Co.Ltd(000159) 0240),
Firmante:
Liu lihong (110101301101)
(la información se puede consultar escaneando el Código QR o entrando en el sitio web oficial de la Asociación de anotaciones de Beijing para introducir el Código)
Nota: Esta información de registro sólo demuestra que el informe se ha presentado en el Instituto de contadores públicos certificados de Beijing y no representa ninguna garantía de ningún tipo para el contenido del informe en ningún sentido.
Xinyongzhong Certified Public Accountants Beijing Dongcheng district Chaoyang Gate North Street tel.: + 86 (010) 65542288 8 Fuhua Building Building a 9th Floor Telephone: + 86 (010) 65542288 9 / F, Block a, Fu Hua Mansion,
Shinewing No. 8, Chaoyangmen beidajie, fax: + 86 (010) 65547190 Certified Public Accountants Dongcheng district, Beijing,
100027, P.R. China Family: + 86 (010) 65547190 Internal Control Forensic Report
Xyzh2022gzaa70027
Todos los accionistas:
Aceptamos el encargo de revisar el adjunto Venustech Group Inc(002439) (en adelante Venustech Group Inc(002439) )
De conformidad con las “normas básicas de control interno de las empresas” y las disposiciones pertinentes, el informe financiero correspondiente al 31 de diciembre de 2021
El informe de autoevaluación sobre la eficacia del control interno lleva a cabo la labor de verificación.
La responsabilidad de la dirección de la empresa es establecer y mejorar el control interno y mantener su eficacia de conformidad con las normas básicas de control interno de la empresa y las disposiciones conexas, y garantizar que el informe de autoevaluación refleje de manera veraz, exacta y completa el control interno relacionado con los estados financieros. Nuestra responsabilidad es emitir un dictamen de garantía sobre la eficacia de los controles internos de la empresa en relación con la presentación de informes financieros.
Realizamos la labor de verificación de conformidad con las disposiciones de la norma de otras actividades de verificación de la CPA No. 3101 – actividades de verificación distintas de la auditoría o el examen de la información financiera histórica, a fin de obtener garantías razonables de que no hay inexactitudes significativas en la validez de los controles internos relacionados con los informes financieros. En el proceso de realización de la labor de verificación, aplicamos procedimientos que incluían la comprensión, el ensayo y la evaluación de la racionalidad del diseño del control interno y la eficacia de su aplicación, as í como otros procedimientos que consideramos necesarios. Estamos convencidos de que nuestra labor de verificación proporciona una base razonable para expresar nuestras opiniones.
El control interno tiene limitaciones inherentes y no puede prevenir y detectar inexactitudes. Además, dado que los cambios en las circunstancias pueden dar lugar a un control interno inadecuado o a un menor grado de cumplimiento de las políticas y procedimientos de control, existe cierto riesgo de inferir la eficacia futura del control interno sobre la base de los resultados de la verificación del control interno.
Venustech Group Inc(002439)
Informe anual de evaluación del control interno 2021
Todos los accionistas:
De conformidad con las normas básicas de control interno de las empresas y las directrices conexas, as í como con otros requisitos de supervisión del control interno (en lo sucesivo, « el sistema normativo de control interno de las empresas»), en combinación con el sistema de control interno y los métodos de evaluación de la empresa (en lo sucesivo, « La empresa»), sobre la base de la supervisión diaria del control interno y la supervisión especial, Evaluamos la eficacia del control interno de la empresa el 31 de diciembre de 2021 (fecha de referencia del informe de evaluación del control interno). Declaraciones importantes
De conformidad con las normas del sistema de control interno de las empresas, es responsabilidad del Consejo de Administración establecer un control interno sólido y eficaz, evaluar su eficacia y revelar fielmente el informe de evaluación del control interno. El Consejo de supervisión supervisará el establecimiento y la aplicación del control interno por el Consejo de Administración. La dirección es responsable de organizar y dirigir el funcionamiento diario del control interno de la empresa. El Consejo de Administración, el Consejo de supervisión y los directores, supervisores y altos directivos de la empresa garantizarán que no haya registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes en el presente informe, y asumirán responsabilidades jurídicas individuales y solidarias por la autenticidad, exactitud e integridad del contenido del informe.
El objetivo del control interno de la empresa es garantizar razonablemente el cumplimiento legal de la gestión, la seguridad de los activos, la veracidad y exhaustividad de los informes financieros y la información conexa, mejorar la eficiencia y el efecto de la gestión y promover la realización de la estrategia de desarrollo.
Debido a las limitaciones inherentes del control interno, sólo se puede garantizar razonablemente la realización de los objetivos mencionados. Además, dado que los cambios en las circunstancias pueden dar lugar a un control interno inadecuado o a un menor grado de cumplimiento de las políticas y los procedimientos de control, existe cierto riesgo de inferir la eficacia del control interno futuro sobre la base de los resultados de la evaluación del control interno.
Conclusiones de la evaluación del control interno
Sobre la base de la identificación de los principales defectos del control interno de los informes financieros de la empresa, en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno, no existen defectos importantes del control interno de los informes financieros, y el Consejo de Administración considera que la empresa ha mantenido un control interno eficaz de los informes financieros en todos los aspectos importantes de conformidad con el sistema de normas de control interno de la empresa y las disposiciones pertinentes. De acuerdo con la identificación de los principales defectos del control interno de los informes no financieros de la empresa, la empresa no encontró ningún defecto importante en el control interno de los informes no financieros en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno.
Entre la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno y la fecha de publicación del informe de evaluación del control interno no se produjeron factores que afectaran a las conclusiones de la evaluación de la eficacia del control interno.
Evaluación del control interno
Alcance de la evaluación del control interno
De acuerdo con el principio de orientación al riesgo, la empresa determina las principales unidades, empresas y asuntos incluidos en el ámbito de la evaluación, as í como las esferas de alto riesgo.
Las principales unidades incluidas en el ámbito de la evaluación son las siguientes: Venustech Group Inc(002439) \ \ \ \ \ \ \ \ nanjingchuantuo Dachang Information Technology Co., Ltd. Yunnan Venustech Group Inc(002439) Information Security Technology Co., Ltd., Shenzhen Venustech Group Inc(002439) \ Information Security Technology Co., Ltd., Zhengzhou Venustech Group Inc(002439) Information Security Technology Co., Ltd., Zhengzhou City Venustech Group Inc(002439) \ \ Enterprise Management Co., Ltd., Zhengzhou City Venustech Group Inc(002439) \ \ Enterprise Management Co., Ltd. Venustech Group Inc(002439) \ information Security Technology Co., Ltd. Venustech Group Inc(002439) (Wuhan) Enterprise Management Co., Ltd, Guangzhou Venustech Group Inc(002439) \ Bay area information security Technology Co., Ltd, Tianjin Venustech Group Inc(002439) \ Information Technology Co., Ltd., Tianjin Venustech Group Inc(002439) \ \ Information Technology Co., Ltd, Beijing tianjingxinghe Science and Technology Co., Ltd, Jiangsu Venustech Group Inc(002439) 35 \ beijingshusheng Electronic Technology Co., Ltd. Beijing wangyu nebulosa Information Technology Co., Ltd., Shanghai Tianwei Investment Co., Ltd., venusense Investment Co., Ltd. Venustech Group Inc(002439) Enterprise Management Co., Ltd. Venustech Group Inc(002439) Enterprise Management (Shanghai) Co., Ltd. Venustech Group Inc(002439) Enterprise Management (Chengdu) Co., Ltd., Changsha Yunzi Trusted Enterprise Management Co., Ltd., Beijing Yunzi Enterprise Management Co., Ltd. Jinan Yunzi Trust Enterprise Management Co., Ltd., Hangzhou hezhong Data Technology Co., Ltd., Beijing saiboxing ‘an Technology Co., Ltd., Beijing saibo Great Wall Information Technology Co., Ltd., venusense HK Limited, venustech (S) pte.ltd, Jiangxi Venustech Group Inc(002439) Information Security Technology Co., Ltd., Qinghai Venustech Group Inc(002439) Information Technology Co., Ltd., Panzhihua Venustech Group Inc(002439) Information Security Technology Co., Ltd. Venustech Group Inc(002439) \ \ \ \ \ (Guiyang) Enterprise Management Co., Ltd., Anhui Venustech Group Inc(002439) \ \ 35ltd. Foshan Foshan Venustech Group Inc(002439) Information Security Technology Co., Ltd., Xi ‘an Venustech Group Inc(002439) \ Information Technology Co., Ltd., Shaoxing Venustech Group Inc(002439) \ \ Information Security Technology Co., Ltd., Leshan Leshan Venustech Group Inc(002439) \ \ Information Security Technology Co., Ltd., Nantong Venustech Group Inc(002439) \ Information Security Technology Co., Ltd., Nantong Venustech Group Inc(002439) information Security Technology Co., Ltd. Taizhou Taizhou Venustech Group Inc(002439) Information Security Technology Co., Ltd., Nanjing Venustech Group Inc(002439) \ \ Information Security Technology Co., Ltd., Shandong XingWei Kyushu Security Technology Co., Ltd. Venustech Group Inc(002439) (Zhejiang) Information Security Technology Co., Ltd., Yunfu Venustech Group Inc(002439) \ \ \ \ \ empresas, Liuzhou City Venustech Group Inc(002439) \
Los activos totales de las unidades incluidas en el ámbito de la evaluación representan el 100% de los activos totales de los estados financieros consolidados de la empresa, y los ingresos totales de explotación representan el 100% de los ingresos totales de explotación de los estados financieros consolidados de la empresa.
Las principales empresas y asuntos incluidos en el ámbito de la evaluación son: la estructura organizativa de la empresa, la cultura empresarial, los recursos humanos, el presupuesto general, las adquisiciones, los activos, las ventas, la gestión de la I + D, la gestión de contratos, el control de calidad y la gestión de la producción y el funcionamiento, los proyectos de ingeniería, las transacciones conexas, la inversión extranjera, la recaudación de fondos, la gestión financiera, la contratación externa, la gestión de sellos, la construcción de sistemas de información, la información interna y externa y la comunicación, la gestión de la divulgación de información y la supervisión interna.
Las esferas de alto riesgo en las que se hace hincapié son las siguientes:
1. Control interno de las transacciones conexas
La empresa ha formulado el “sistema de transacciones conexas” y las “normas detalladas de aplicación del sistema de adopción de decisiones sobre transacciones conexas”, las transacciones conexas y las transacciones conexas, la autoridad de examen y aprobación de las transacciones conexas y los procedimientos de adopción de decisiones, etc. para regular el comportamiento de las transacciones con partes vinculadas. En la práctica, la empresa ha determinado la lista de personas relacionadas con la empresa y la actualiza oportunamente; Al mismo tiempo, siguiendo los principios de buena fe, imparcialidad, equidad y publicidad, la empresa y sus filiales han firmado contratos de transacción para todas las transacciones conexas, y el precio de transacción se refiere al precio de mercado de las ventas similares, lo que es justo y razonable para proteger los intereses de la empresa y los accionistas minoritarios. En cuanto a las transacciones cotidianas con partes vinculadas que se producen con frecuencia, antes de que se revele el informe anual anterior, se prevé que el importe se presente al Consejo de Administración o a la Junta General de accionistas para su examen y divulgación; Cuando se convoque una Junta de directores o una junta general de accionistas para examinar las transacciones conexas, los directores o accionistas asociados se abstendrán de votar; El Departamento de auditoría interna de la empresa audita trimestralmente las transacciones conexas y la ocupación de fondos por las partes vinculadas, emite informes de auditoría y los presenta al Comité de auditoría del Consejo de Administración.
2. Control interno de la inversión extranjera
En los estatutos y en las medidas de gestión de las inversiones en el extranjero, la empresa ha establecido claramente la autoridad de examen y aprobación de las inversiones importantes, los procedimientos de examen y evaluación de las cuestiones de inversión, etc. La Junta General de accionistas es la autoridad de la empresa, que tiene derecho a decidir la política de gestión y el plan de inversión de la empresa, y el Consejo de Administración decide el plan de gestión y el plan de inversión de la empresa. Durante el período que abarca el informe, la inversión extranjera de la empresa ha cumplido los procedimientos de examen y aprobación, las inversiones importantes se ajustan a los intereses de la empresa, y el Departamento de auditoría interna audita trimestralmente la inversión extranjera, emite un informe de auditoría y lo presenta al Comité de auditoría del Consejo de Administración. 3. Control interno de la recaudación de fondos
De conformidad con las disposiciones de la Ley de sociedades, la Ley de valores y las normas de cotización de las acciones de la bolsa de Shenzhen y otras leyes y reglamentos pertinentes, y teniendo en cuenta la situación real de la empresa, el sistema de gestión de la recaudación de fondos se formula para mejorar la eficiencia del uso de Los fondos recaudados, prevenir los riesgos de uso de los fondos, garantizar la seguridad del uso de los fondos y proteger eficazmente los derechos e intereses legítimos de los inversores mediante el sistema de gestión de la recaudación de fondos. Además, el Departamento de auditoría interna auditará trimestralmente el uso de los fondos recaudados, emitirá un informe de auditoría y lo presentará al Comité de auditoría del Consejo de Administración.
4. Control interno de la presentación de informes financieros
La empresa establece un sistema de contabilidad independiente, que incluye el sistema de contabilidad, la gestión de fondos, la gestión de compras, la gestión de ventas, la gestión de activos y los gastos.
