Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070)
Informe anual de los directores independientes 2021
Todos los accionistas y representantes de los accionistas:
Como director independiente de Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), en 2021 seguiré estrictamente las leyes y reglamentos pertinentes, como el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, las normas para los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la cotización en bolsa de Shenzhen, el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa, los Estatutos de las empresas, etc. Las normas y reglamentos establecen que los directores independientes desempeñarán sus funciones, ejercerán concienzudamente los derechos que les confiere la empresa, conocerán oportunamente la información sobre la producción y el funcionamiento de la empresa, prestarán plena atención a la situación de desarrollo de la empresa, asistirán activamente a las reuniones pertinentes de la empresa en 2021, emitirán opiniones independientes y objetivas sobre las cuestiones pertinentes examinadas por el Consejo de Administración de la empresa, desempeñarán fielmente sus funciones, desempeñarán plenamente el papel independiente de los directores independientes y protegerán los intereses generales de la empresa. Ha mantenido los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas, especialmente de los accionistas minoritarios. El desempeño de las funciones de director independiente en 2021 se informa a los accionistas de la siguiente manera:
Asistencia a las reuniones de la Junta en 2021
En 2021, con una actitud diligente y concienzuda, participé activamente en la Junta Directiva de la empresa, revisé cuidadosamente los materiales de la reunión, participé activamente en el debate de diversos temas y presenté propuestas razonables, que desempeñaron un papel positivo en la adopción de decisiones correctas por la Junta.
En 2021, el Consejo de Administración de la empresa convocó una reunión de conformidad con los procedimientos legales, las cuestiones importantes de la votación han cumplido los procedimientos de aprobación pertinentes, he votado a favor de todas las propuestas del Consejo de Administración, sin votos en contra y abstenciones. En 2021, la empresa celebró 19 reuniones del Consejo de Administración, asistí a las siguientes reuniones:
El número de veces que un director debe asistir a una reunión en persona en el a ño en curso
19 16 16 0 0 no
Nota: fui elegido director independiente de la empresa en la tercera junta general provisional de accionistas el 16 de marzo de 2021.
Opiniones expresadas por el director independiente
En 2021, como director independiente de la empresa, cumplí escrupulosamente sus responsabilidades y, de conformidad con los requisitos de los Estatutos de la empresa, el sistema de trabajo del director independiente y otros sistemas pertinentes, expresé opiniones independientes sobre las siguientes cuestiones de la empresa:
El 31 de marzo de 2021 se emitieron las opiniones de aprobación previa sobre cuestiones relacionadas con la segunda reunión de la Quinta Junta de Síndicos y las opiniones independientes sobre cuestiones relacionadas con la segunda reunión de la Quinta Junta de Síndicos.
1. Opiniones de aprobación previa sobre cuestiones relacionadas con la segunda reunión de la Junta de Síndicos en su quinto período de sesiones;
Proyecto de ley sobre la renovación del nombramiento de una empresa contable en 2021;
Tras la verificación, Daxin Certified Public Accountants (Special general Partnership) tiene la calificación de participar en el negocio de valores y la experiencia y la capacidad de prestar servicios de auditoría a las empresas que cotizan en bolsa. Durante su mandato como organismo de auditoría de la empresa, siguió las normas de práctica de la independencia, la objetividad y la imparcialidad, aseguró el buen desarrollo de todo el trabajo de la empresa, cumplió bien las responsabilidades y obligaciones de la Organización de auditoría y fue beneficioso para proteger los intereses de la empresa y otros accionistas, especialmente Los intereses de los accionistas minoritarios. El procedimiento de examen de la renovación de la empresa contable se ajusta a las disposiciones pertinentes de las leyes y reglamentos pertinentes. Se acordó renovar el nombramiento de Daxin Certified Public Accountants (Special general Partnership) como organismo de auditoría de la empresa para 2021, y se acordó presentar la propuesta a la segunda reunión del quinto Consejo de Administración de la empresa para su examen.
Proyecto de ley sobre las transacciones cotidianas relacionadas previstas para 2021;
China Communication Construction Group Co., Ltd, Tianjin Bihai sponge City Co., Ltd, Jilin Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) Water Affairs Technology Co., Ltd, Zhejiang Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) Environmental Technology Co., Ltd, Fujian zhangfa Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) \ Technology Co., Ltd, Guangdong Haiyuan Environmental Protection Technology Co., Ltd, Xinjiang Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) \ Environmental Resources Co., Ltd., Qingdao Water Affairs Xi ‘an Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) \ wateraffairs Limited, Xinjiang Kunlun New Water Source Technology Co., Ltd., Deyang Jinghui Investment Co., Ltd., Tianjin kaiying Science and Technology Development Co., Ltd., bixing Wulian Technology (Shenzhen) Co., Ltd. And greyton Power Co., Ltd. Are Planned to carry out Daily related transactions between the normal Business Needs of the company, the transaction Price of Fair Price principle, in line with the General interests of the company and all Shareholders. Conviene en remitir este asunto al Consejo de Administración de la empresa para su examen y, al mismo tiempo, los directores asociados deben llevar a cabo el procedimiento de votación de evitación.
Proyecto de ley sobre garantías para Xi ‘an Biyuan Water Affairs Co., Ltd.
Las cuestiones que la empresa tiene la intención de garantizar a la empresa Xi ‘an Biyuan Water Co., Ltd. Constituyen transacciones conexas, y la empresa me ha presentado la información pertinente sobre esas transacciones.
Como director independiente de la empresa, estoy de acuerdo en presentar esta propuesta al Consejo de Administración para su examen de conformidad con las directrices sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de empresas en crecimiento y los Estatutos de La empresa.
2. Opinión independiente sobre cuestiones relacionadas con la segunda reunión de la Junta de Síndicos en su quinto período de sesiones.
Dictamen independiente sobre las transacciones conexas de la empresa en 2020;
Las transacciones con partes vinculadas de la empresa en 2020 son justas y justas, no hay casos de injusticia evidente, no hay casos de manipulación de los beneficios de la empresa a través de las transacciones con partes vinculadas, y no hay casos que perjudiquen los intereses de la empresa y otros accionistas. Los procedimientos de adopción de decisiones se ajustan a las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes, y los precios de las transacciones conexas siguen el principio de equidad y racionalidad.
Dictamen independiente sobre el informe de autoevaluación del control interno de la empresa;
El actual sistema de control interno y el sistema de control de la empresa se han establecido y mejorado básicamente, pueden adaptarse a las necesidades de la gestión de la empresa y al desarrollo de la empresa, pueden proporcionar una garantía razonable para la preparación de Estados financieros verdaderos y justos, pueden garantizar el buen funcionamiento de las actividades comerciales de La empresa y la aplicación de las leyes y reglamentos nacionales pertinentes y las normas y reglamentos internos de la empresa. Desde que se estableció el sistema de control interno de la empresa, el control interno de la empresa sobre las transacciones conexas, la garantía externa, el uso de los fondos recaudados, las inversiones importantes y la divulgación de información es estricto, suficiente y eficaz, lo que garantiza el funcionamiento y la gestión normales de la empresa, se ajusta a la situación real de la empresa y es razonable y eficaz. Después de la revisión, creemos que el informe de autoevaluación del control interno de la empresa en 2020 refleja la situación real de la construcción y el funcionamiento del sistema de control interno de la empresa de manera integral, objetiva y real.
Opiniones independientes sobre la ocupación de fondos por los accionistas controladores y otras partes vinculadas de la sociedad y la situación actual de la garantía externa de la sociedad;
Después de una cuidadosa comprensión y verificación de la ocupación de fondos y garantías externas por los accionistas controladores y las partes vinculadas durante el período que abarca el informe, creemos que: ① no hay ocupación anormal de fondos por los accionistas controladores y otras partes vinculadas durante el período que abarca el informe; Durante el período sobre el que se informa, la empresa no proporcionó garantías a los accionistas controladores ni a otras partes vinculadas, ni a ninguna entidad jurídica o persona.
Opiniones independientes sobre cuestiones relativas a la remuneración de los directores y altos directivos de la empresa;
De conformidad con las disposiciones pertinentes de las leyes y reglamentos pertinentes, como los Estatutos de la sociedad, tras examinar los documentos de las propuestas pertinentes, emitimos las siguientes opiniones independientes sobre la remuneración de los directores, supervisores y altos directivos de la sociedad:
En 2020, la empresa puede aplicar estrictamente el sistema de remuneración de los altos directivos y el sistema de evaluación de los incentivos conexos, el sistema de evaluación de los incentivos y los procedimientos de pago de la remuneración se ajustan a las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes, la remuneración divulgada es razonable y verdadera, el procedimiento de pago de la remuneración de los altos directivos de este año se ajusta a las disposiciones pertinentes, no tenemos objeciones a ello.
Dictamen independiente sobre las previsiones de las transacciones cotidianas con partes vinculadas para 2021;
De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, las normas de cotización de las acciones de la bolsa de Shenzhen GEM y otros documentos jurídicos, reglamentarios y normativos, as í como los Estatutos de la sociedad, y como director independiente de la empresa, en la segunda reunión del quinto Consejo de Administración de la empresa Se examinó y aprobó el proyecto de ley sobre las transacciones cotidianas con partes vinculadas previstas para 2021, se emitieron las siguientes opiniones independientes:
Las transacciones entre la empresa y las partes vinculadas se llevan a cabo de conformidad con el principio de equidad y voluntariedad, el precio de transacción se determina de conformidad con el precio justo, sin violar los principios de apertura, equidad e imparcialidad, sin perjudicar los intereses de la empresa y los accionistas. Cuando el Consejo de Administración de la empresa examinó las transacciones conexas, los directores afiliados se abstuvieron de votar y el procedimiento de votación fue legal y eficaz, de conformidad con las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes.
Dictamen independiente sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020;
El director independiente ha leído detenidamente el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020 y ha emitido la siguiente opinión independiente sobre la situación pertinente:
El plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020 se ajusta a la situación real de la empresa, y los beneficios distribuidos acumulativamente por la empresa en efectivo no serán inferiores al 15% de los beneficios distribuibles anuales medios realizados en el año en curso. No hay violación de la ley, violación de la ley y daños a los accionistas de la empresa, especialmente a los accionistas minoritarios. Por consiguiente, se acordó que el plan de distribución de beneficios de la empresa se presentara a la Junta General de accionistas para su examen.
Dictamen independiente sobre la renovación del nombramiento de la empresa contable en 2021;
Daxin Certified Public Accountants (Special general Partnership) has a rich Experience and Professional Quality in the auditing work of Listed Companies, which followed the Chinese Standards for Independent auditing of Certified Public Accountants, was diligente and accountable, and issued Independent Auditing Opinions fairly and reasonably. Con el fin de garantizar el buen funcionamiento de la auditoría de la empresa, acordamos seguir contratando a Daxin Certified Public Accountants (Special general Partnership) como organismo de auditoría de la empresa para 2021.
Opiniones independientes sobre los cambios en las políticas contables;
Tras deliberar, este cambio de política contable es un cambio razonable de conformidad con los requisitos de la circular pertinente emitida por el Ministerio de Finanzas y se ajusta a las disposiciones pertinentes del Ministerio de Finanzas, la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen. El cambio de la política contable ha cumplido los procedimientos de examen y aprobación pertinentes, cumple los requisitos de las leyes, reglamentos y documentos normativos, as í como las disposiciones de los Estatutos de la sociedad, y no perjudica a la sociedad y a todos los accionistas, especialmente a los accionistas minoritarios. Por consiguiente, se acordó el cambio de política contable.
Dictamen independiente sobre la corrección de errores contables;
Tras deliberar, el error contable actual de la empresa es más grave y el ajuste de los estados contables del período pertinente. De conformidad con las normas contables para las empresas no. 28 – cambios en las políticas contables, las estimaciones contables y la corrección de errores, las normas para la preparación de la divulgación de información sobre las empresas que cotizan en bolsa no. 19 – corrección y divulgación conexa de la información financiera y las directrices para la gestión empresarial de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM No. 2 – Cuestiones relativas a la divulgación de informes periódicos, y otras disposiciones pertinentes, contribuye a reflejar objetiva y equitativamente la situación financiera y el rendimiento operativo de las empresas durante el ejercicio contable pertinente. No hay daños a la empresa y a todos los accionistas, especialmente a los accionistas minoritarios. Por consiguiente, se acordó la corrección de errores contables. Dictamen independiente sobre la recompra y cancelación de algunas acciones restringidas;
Tras el examen, el director independiente considera que el acto de recompra y cancelación de acciones restringidas de la empresa se ajusta a las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China y el plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa para 2019, sin perjuicio de los derechos e intereses de la empresa y de todos los accionistas, y no tendrá un impacto significativo en el rendimiento de la empresa. Tampoco afecta a la diligencia debida del equipo directivo de la empresa.
En resumen, los directores independientes acordaron recomprar y cancelar 10 millones de acciones restringidas concedidas pero no desbloqueadas durante el segundo período de desbloqueo previsto en el plan de incentivos de acciones restringidas de 2019.
Dictamen independiente sobre el ajuste de la compensación de los accionistas por los compromisos de rendimiento de la empresa;
El ajuste de la compensación de los compromisos de rendimiento de los accionistas a las empresas que cotizan en bolsa se basa en circunstancias objetivas y se ajusta al plan de desarrollo a largo plazo de la empresa. El contenido del ajuste se ajusta a los intereses generales de la empresa y de todos los accionistas y no tendrá un impacto negativo significativo En el funcionamiento normal y el desarrollo empresarial de la empresa. Los procedimientos de adopción de decisiones pertinentes se ajustan a las leyes y reglamentos pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China, as í como a las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de empresas en crecimiento y a los Estatutos de la sociedad, y no pueden perjudicar los intereses de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. Como cuatro directores independientes de la empresa, estamos de acuerdo con el ajuste de la compensación de los compromisos de rendimiento de los accionistas a las empresas que cotizan en bolsa, y estamos de acuerdo en presentar la propuesta a la Junta General de accionistas para su examen.
Independent Opinion on Guarantee for Beijing gerun meiyun Environmental Governance Co., Ltd.
Beijing gerun meiyun Environmental Governance Co., Ltd. Es una subsidiaria de propiedad total de la empresa, y hasta la fecha no hay indicios claros de que la empresa pueda asumir la responsabilidad de la garantía por incumplimiento de la obligación de la parte garantizada. Esta garantía no afectará negativamente al funcionamiento normal y al desarrollo empresarial de la empresa ni de sus filiales. El contenido de la garantía y los procedimientos de adopción de decisiones se ajustan a las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en la bolsa de Shenzhen y a las normas para la cotización de las acciones en la bolsa de Shenzhen.
Como director independiente de la empresa, se acordó que la empresa proporcionaría una garantía de responsabilidad conjunta y solidaria a la sucursal de Beijing gerun meiyun Environmental Governance Co., Ltd. Para el Servicio de crédito integral con una cantidad no superior a 13 millones de yuan, con un período de 15 a ños a partir del día siguiente a la Expiración del período de cumplimiento de las obligaciones garantizadas.
Opiniones independientes sobre la garantía de Hebei Zhengding Jingyuan Environmental Science and Technology Co., Ltd.
Hebei Zhengding Jingyuan Environmental Science and Technology Co., Ltd. Es una subsidiaria de propiedad total de la empresa. Hasta ahora, no hay indicios claros de que la empresa pueda asumir la responsabilidad de la garantía por incumplimiento de la obligación de la parte garantizada. Esta garantía no afectará negativamente al funcionamiento normal y al desarrollo empresarial de la empresa ni de sus filiales. El contenido de la garantía y los procedimientos de adopción de decisiones se ajustan a las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en la bolsa de Shenzhen y a las normas para la cotización de las acciones en la bolsa de Shenzhen.
Como director independiente de la empresa, se acordó que la empresa proporcionaría una garantía de responsabilidad conjunta para que Hebei Zhengding Jingyuan Environmental Science and Technology Co., Ltd. Solicitara a la sucursal de Shijiazhuang que la cantidad adicional solicitada no excediera de 91,5 millones de yuan para el negocio de préstamos de activos fijos, con un período de funcionamiento de 15 a ños y un período de garantía limitado a la expiración del período de cumplimiento de las obligaciones garantizadas en virtud del contrato principal.
Dictamen independiente sobre la garantía de Beijing bitong Tama Water Environmental treatment Co., Ltd. Beijing bitong Tama Water Environmental Management Co., Ltd. Es la filial de control de la empresa, hasta ahora no hay indicios claros de que la empresa pueda asumir la responsabilidad de la garantía por incumplimiento de la deuda de la parte garantizada. Esta garantía no afectará negativamente al funcionamiento normal y al desarrollo empresarial de la empresa ni de sus filiales. El contenido de la garantía y el procedimiento de adopción de decisiones se ajustan a las normas de la bolsa de Shenzhen para las empresas que cotizan en bolsa en el GEM.
