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Informe de trabajo de la Junta de supervisores en 2021
En 2021, con los esfuerzos conjuntos de todos los supervisores y de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China y otras leyes, reglamentos, normas y reglamentos, as í como los Estatutos de la sociedad y las normas de procedimiento de la Junta de supervisores de la sociedad, la Junta de supervisores, en un espíritu de rendición de cuentas a todos los accionistas, desempeñará concienzudamente las funciones y facultades conferidas por las leyes y reglamentos pertinentes y llevará a cabo su labor activa y eficazmente. Supervisar el funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley y el desempeño de sus funciones por los directores y altos directivos de la empresa, y salvaguardar los derechos e intereses legítimos de la empresa y sus accionistas. La labor principal de la Junta de supervisores en 2021 se divide de la siguiente manera:
Labor de la Junta de supervisores durante el período que abarca el informe
La Junta de supervisores de la empresa celebró 11 reuniones en 2021, como se indica a continuación:
1. 8 de enero de 2021, En la 30ª reunión de la 4ª Junta de supervisores de la empresa se examinaron y aprobaron la propuesta sobre el ajuste del plan de emisión de acciones del GEM a un objeto específico (segunda revisión), el proyecto de resolución sobre el informe de demostración y análisis del plan de emisión de acciones del GEM a un objeto específico (segunda Revisión) y la propuesta sobre el plan de emisión de acciones del GEM a un objeto específico (segunda revisión). Proyecto de ley sobre el informe de análisis de viabilidad sobre la utilización de los fondos recaudados mediante la emisión de acciones por el GEM a un objeto específico (segunda revisión), proyecto de ley sobre la firma de un acuerdo complementario de suscripción de acciones con un objeto específico (II), proyecto de ley sobre la indicación de riesgos y las medidas de llenado para el rendimiento inmediato de la dilución de las acciones emitidas por el GEM a a un objeto específico (segunda revisión), proyecto de ley sobre la enmienda de los Estatutos de la sociedad N.
2. El 28 de febrero de 2021, la 31ª Reunión de la cuarta Junta de supervisores de la empresa examinó y aprobó el proyecto de ley sobre la elección de la Junta de supervisores y el nombramiento de los candidatos a la Quinta Junta de supervisores;
3. El 19 de marzo de 2021, la primera reunión de la Quinta Junta de supervisores de la empresa examinó y aprobó la “propuesta sobre la elección del Presidente de la Quinta Junta de supervisores de la empresa”;
4. El 30 de marzo de 2021, La segunda reunión de la Quinta Junta de supervisores de la empresa examinó y aprobó la propuesta sobre el informe anual 2020 y el resumen del informe anual 2020, la propuesta sobre el informe de trabajo de la Junta de supervisores en 2020, la propuesta sobre el informe financiero final en 2020, la propuesta sobre el plan de distribución de beneficios y beneficios en 2020, la propuesta sobre el informe de autoevaluación del control interno en 2020 y la propuesta sobre la previsión diaria de las transacciones conexas en 2021. El proyecto de ley sobre la renovación del nombramiento de la empresa contable en 2021, el proyecto de ley sobre el cambio de la política contable, el proyecto de ley sobre la corrección de errores contables, el proyecto de ley sobre la recompra y cancelación de algunas acciones restringidas y el proyecto de ley sobre el ajuste de la indemnización de Los accionistas por los compromisos de rendimiento de la empresa;
5. El 23 de abril de 2021, la tercera reunión de la Quinta Junta de supervisores de la empresa examinó y aprobó la “propuesta de informe sobre el primer trimestre de 2021”;
6. El 11 de junio de 2021, En la cuarta reunión de la Quinta Junta de supervisores de la empresa se examinó y aprobó la propuesta sobre el ajuste del plan de emisión de acciones de GEM a un objeto específico (tres revisiones), la propuesta sobre el informe de demostración y análisis del plan de emisión de acciones de GEM a un objeto específico (tres revisiones) y la propuesta sobre el plan de emisión de acciones de GEM a un objeto específico (tres revisiones). Proyecto de ley sobre el informe de análisis de viabilidad sobre el uso de los fondos recaudados mediante la emisión de acciones por el GEM a un objeto específico (tres revisiones), proyecto de ley sobre el acuerdo complementario (ⅲ) entre la empresa y el objeto específico para la firma de un contrato de suscripción de acciones con efecto condicional (ⅲ), proyecto de ley sobre la indicación de riesgos y las medidas de llenado para el rendimiento inmediato de la dilución de las acciones emitidas por el GEM a a un objeto específico (tres revisiones);
7. El 9 de agosto de 2021, en la quinta reunión de la Quinta Junta de supervisores de la empresa, se examinó y aprobó la propuesta sobre la emisión de bonos de financiación a corto plazo;
8. El 25 de agosto de 2021, la sexta reunión de la Quinta Junta de supervisores de la empresa examinó y aprobó la propuesta sobre el informe semestral 2021 y el resumen del informe semestral 2021 y la propuesta sobre el cambio de la política contable. 9. El 30 de septiembre de 2021, la séptima reunión de la Quinta Junta de supervisores de la empresa examinó y aprobó la “propuesta de prórroga del período de validez de la resolución sobre la emisión de acciones a determinados destinatarios y el período de validez de la autorización conexa”;
10. El 21 de octubre de 2021, la octava reunión de la Quinta Junta de supervisores de la empresa examinó y aprobó el proyecto de ley sobre el informe del tercer trimestre de 2021;
11. El 30 de diciembre de 2021, la novena reunión de la Quinta Junta de supervisores de la empresa examinó y aprobó la propuesta de modificación del capital social y los Estatutos de la empresa, la propuesta de modificación del reglamento de la Junta General de accionistas de la empresa, la propuesta de modificación del reglamento de la Junta de supervisores de la empresa y la propuesta de modificación de las estimaciones contables.
En 2021, con el firme apoyo de todos los accionistas y la cooperación activa del Consejo de Administración y la dirección de la empresa, los supervisores asistieron a todas las reuniones del Consejo de Administración y de la Junta General de accionistas sin derecho a voto, participaron en las deliberaciones sobre las principales decisiones de la empresa y supervisaron los proyectos de ley y los procedimientos de convocación de las reuniones de la Junta de directores y la Junta General de accionistas de conformidad con la ley.
En 2021, la Junta de supervisores siguió de cerca el funcionamiento de la empresa, supervisó seriamente el funcionamiento financiero y financiero de la empresa, inspeccionó el desempeño de las funciones del Consejo de Administración y la dirección de la empresa y garantizó la normalización del comportamiento de gestión de la empresa.
Opiniones independientes de la Junta de supervisores
Funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley
Los miembros de la Junta de supervisores de 2021 asistieron a todas las reuniones de la Junta de directores y de la Junta General de accionistas de 2021. La Junta General de accionistas, el procedimiento de convocatoria del Consejo de Administración, las cuestiones de resolución, el Consejo de Administración sobre la aplicación de las resoluciones de la Junta General de accionistas, los directores y el personal directivo superior en el desempeño de sus funciones han llevado a cabo todo el proceso de supervisión e Inspección. La Junta de supervisores considera que el procedimiento de adopción de decisiones de la empresa es legal y eficaz, la Junta General de accionistas y la resolución del Consejo de Administración pueden aplicarse bien, el sistema de control interno es sólido y perfecto, y se ha formado un mecanismo más perfecto de control y equilibrio entre las instituciones de gestión, Las instituciones de adopción de decisiones y las instituciones de supervisión. En 2021, el Director y el personal directivo superior de la empresa serán honestos y diligentes, fieles a sus deberes, acatarán estrictamente las leyes y reglamentos pertinentes del Estado y las normas y reglamentos de la empresa, y harán todo lo posible por cumplir con sus responsabilidades para el desarrollo de la empresa, cumpliendo con éxito las tareas formuladas a principios de año. En 2021 no se detectó ninguna violación de las leyes, reglamentos, estatutos o daños a los intereses de los accionistas de la empresa por parte de los directores, gerentes y altos directivos en el desempeño de sus funciones. Ii) Examen de la situación financiera de la empresa
Los miembros de la Junta de supervisores inspeccionan y supervisan el funcionamiento financiero de la empresa mediante informes especiales de la persona encargada de las finanzas de la empresa, el examen del informe anual de la empresa y el examen del informe de auditoría de la empresa contable. La Junta de supervisores considera que el sistema financiero de la empresa es sólido y que todos los gastos son razonables. A través de la auditoría de los informes financieros de la empresa por Daxin Certified Public Accountants (Special general Partnership), que tiene la calificación de negocio de valores, y la emisión de un informe de auditoría sin reservas, se determinó que el informe contable de la empresa se ajustaba a las disposiciones pertinentes de las normas contables y reflejaba realmente los resultados de explotación y el flujo de caja de la empresa en 2021.
Auditoría del control interno de la empresa
La empresa ha establecido un sistema de control interno relativamente perfecto y puede aplicarse eficazmente. El informe de autoevaluación del control interno de la empresa refleja la construcción y el funcionamiento del sistema de control interno de la empresa de manera realista y objetiva. Supervisión del uso y la gestión de los fondos recaudados
En 2021, el capital neto real recaudado por la empresa para la emisión de acciones a determinados objetos era de 3.544508.700 Yuan, y el capital recaudado anteriormente se había utilizado hasta el 31 de diciembre de 2021.
Adquisición y venta de activos
En 2021, la empresa no cumplirá el criterio de la Junta General de accionistas para la adquisición y venta de activos. Transacciones conexas de la empresa
Las transacciones con partes vinculadas realizadas por la empresa en 2021 son justas y justas, no hay casos de injusticia manifiesta, no hay casos de manipulación de los beneficios de la empresa a través de las transacciones con partes vinculadas, y no hay casos que perjudiquen los intereses de la empresa y otros accionistas. El procedimiento de adopción de decisiones se ajusta a las disposiciones de las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes, y los precios de las transacciones con partes vinculadas siguen el principio de equidad y racionalidad, sin perjuicio de los intereses de la empresa y los accionistas.
Garantías externas y sustitución de acciones y activos
En 2021, la empresa aplicó seriamente las disposiciones pertinentes, no se produjeron diversas violaciones de la garantía externa, ni de la garantía externa acumulada del año anterior hasta el 31 de diciembre de 2021.
La empresa no garantiza a los accionistas controladores ni a sus partes vinculadas, ni a ninguna entidad o persona no jurídica.
En 2021, la empresa no tiene acciones significativas, sustitución de activos.
Opiniones de la Junta de supervisores sobre el informe de autoevaluación de la evaluación del control interno
La Junta de supervisores examinó el informe de autoevaluación del Consejo de Administración sobre el control interno de la empresa en 2021, la construcción y el funcionamiento del sistema de control interno de la empresa, y llegó a la conclusión de que, en 2021, la empresa, de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, La Ley de valores de la República Popular China y las disposiciones pertinentes de la bolsa de Shenzhen sobre las empresas que cotizan en bolsa en el GEM, había elaborado diversos sistemas de control interno y formado un marco sistemático de gobernanza empresarial. Mejora de la estructura de gobierno corporativo, establece el entorno de control interno de la operación estándar de la empresa, garantiza el desarrollo ordenado y eficaz de las actividades comerciales de la empresa, protege la seguridad y la integridad de los activos de la empresa y mantiene los intereses de la empresa y los accionistas. La Organización de control interno de la empresa está completa, la ejecución y supervisión de las actividades clave de control interno son plenamente eficaces. El informe anual de autoevaluación del control interno de la empresa 2021 es real y eficaz.
En 2022, la Junta de supervisores cumplirá estrictamente las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China y los Estatutos de la sociedad, desempeñará concienzudamente sus funciones, aplicará las resoluciones aprobadas por la Junta General de accionistas, velará por el funcionamiento y el desarrollo normativos de la Sociedad de conformidad con la ley y trabajará arduamente para salvaguardar los intereses de los accionistas y la sociedad y promover el desarrollo sostenible de la sociedad.
Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070)
Junta de supervisores
8 de abril de 2002
