Director independiente
Opiniones independientes sobre cuestiones relacionadas con la 23ª reunión de la Junta de Síndicos en su quinto período de sesiones
De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las normas para la gobernanza de las empresas que cotizan en bolsa, las normas para los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa y las normas para la cotización de las acciones en el GEM de la bolsa de Shenzhen, el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM, los Estatutos de las empresas y otras leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, actuar como director independiente de Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) (en adelante, “la empresa”), sobre la base de la seriedad, Con una actitud responsable y basada en una posición independiente, prudente y objetiva, expresamos nuestra opinión independiente sobre las cuestiones pertinentes de la 23ª reunión de la Junta en su quinto período de sesiones de la siguiente manera:
Opiniones independientes sobre las transacciones conexas de la empresa en 2021;
Las transacciones con partes vinculadas realizadas por la empresa en 2021 son justas y justas, no hay casos de injusticia manifiesta, no hay casos de manipulación de los beneficios de la empresa a través de las transacciones con partes vinculadas, y no hay casos que perjudiquen los intereses de la empresa y otros accionistas. Los procedimientos de adopción de decisiones se ajustan a las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes, y los precios de las transacciones conexas siguen el principio de equidad y racionalidad.
Opiniones independientes sobre el informe de autoevaluación del control interno de la empresa;
El actual sistema de control interno y el sistema de control de la empresa se han establecido y mejorado básicamente, pueden adaptarse a las necesidades de la gestión de la empresa y al desarrollo de la empresa, pueden proporcionar una garantía razonable para la preparación de Estados financieros verdaderos y justos, pueden garantizar el buen funcionamiento de las actividades comerciales de La empresa y la aplicación de las leyes y reglamentos nacionales pertinentes y las normas y reglamentos internos de la empresa. Desde que se estableció el sistema de control interno de la empresa, el control interno de la empresa sobre las transacciones conexas, la garantía externa, el uso de los fondos recaudados, las inversiones importantes y la divulgación de información es estricto, suficiente y eficaz, lo que garantiza el funcionamiento y la gestión normales de la empresa, se ajusta a la situación real de la empresa y es razonable y eficaz. Después de la revisión, creemos que el informe de autoevaluación del control interno 2021 de la empresa refleja la situación real de la construcción y el funcionamiento del sistema de control interno.
Opiniones independientes sobre la ocupación de fondos por los accionistas controladores y otras partes vinculadas de la sociedad y sobre la situación actual de la garantía externa de la sociedad;
Después de una cuidadosa comprensión y verificación de la ocupación de fondos y garantías externas por los accionistas controladores y las partes vinculadas durante el período que abarca el informe, creemos que: (1) no hay ocupación anormal de fondos por los accionistas controladores y otras partes vinculadas durante el período que abarca el informe; Durante el período que abarca el informe, la empresa no ha proporcionado garantías a los accionistas controladores ni a otras partes vinculadas, ni a ninguna entidad jurídica o persona jurídica.
Opiniones independientes sobre cuestiones relativas a la remuneración de los directores y altos directivos de la empresa;
De conformidad con las disposiciones pertinentes de las leyes y reglamentos pertinentes, como los Estatutos de la sociedad, tras examinar la información pertinente sobre las propuestas, expresamos las siguientes opiniones independientes sobre la remuneración de los directores y altos directivos de la sociedad:
En 2021, la empresa puede aplicar estrictamente el sistema de remuneración del personal directivo superior y el sistema de evaluación de los incentivos conexos, y el sistema de evaluación de los incentivos y el procedimiento de pago de los sueldos se ajustan a las leyes y reglamentos pertinentes y a las disposiciones de los Estatutos de la empresa, y los sueldos divulgados son razonables y verdaderos, y el procedimiento de pago de los sueldos de alto nivel de este año se ajusta a las disposiciones pertinentes.
El plan de remuneración de los directores y altos directivos de la empresa para 2022 se determina sobre la base del tamaño de la empresa, el nivel de remuneración de otras empresas de la misma industria y la situación real de la empresa, de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y las disposiciones de los Estatutos de la empresa.
Opiniones independientes sobre las previsiones de las transacciones cotidianas con partes vinculadas para 2022;
De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, las normas de cotización de las acciones de la bolsa de Shenzhen GEM y otros documentos jurídicos, reglamentarios y normativos, as í como los Estatutos de la sociedad, y como director independiente de la empresa, en la 23ª reunión del quinto Consejo de Administración de la empresa Se examinó el proyecto de ley sobre las transacciones cotidianas relacionadas en 2022, se emitieron las siguientes opiniones independientes:
Las transacciones entre la empresa y las partes vinculadas se llevan a cabo de conformidad con el principio de equidad y voluntariedad, el precio de transacción se determina de conformidad con el precio justo, sin violar los principios de apertura, equidad e imparcialidad, sin perjudicar los intereses de la empresa y los accionistas. Cuando el Consejo de Administración de la empresa examinó las transacciones conexas, los directores afiliados se abstuvieron de votar y el procedimiento de votación fue legal y eficaz, de conformidad con las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes.
Opiniones independientes sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2021;
El director independiente ha leído detenidamente el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2021 y ha emitido la siguiente opinión independiente sobre la situación pertinente:
Tras la verificación, el plan de distribución de beneficios de la empresa 2021 se ajusta a la situación real de la empresa, y los beneficios distribuidos acumulativamente por la empresa en efectivo no son inferiores al 15% de los beneficios distribuibles anuales medios realizados en el año en curso. No hay violación de la ley, violación de la ley y daños a los accionistas de la empresa, especialmente a los accionistas minoritarios. Por lo tanto, está de acuerdo con el plan de distribución de beneficios de la empresa y está de acuerdo en presentarlo a la junta general anual de accionistas 2021 para su examen.
Opiniones independientes sobre cuestiones relativas al cumplimiento de los compromisos de rendimiento de las empresas;
En 2021, los beneficios netos atribuibles a los propietarios de la sociedad matriz no cumplen los requisitos de los compromisos de rendimiento del Acuerdo de transferencia de acciones, de conformidad con el acuerdo, los compromisos deben cumplir las obligaciones de indemnización por rendimiento. La empresa presentará por escrito a la parte de compromiso una indicación de que ha alcanzado la situación de la indemnización por rendimiento, y por favor confirme lo antes posible que el plan de aplicación del compromiso de rendimiento cumple la obligación de indemnización de conformidad con el contrato. El proyecto de ley sobre el cumplimiento de los compromisos de rendimiento se ajusta a los intereses generales de la empresa y de todos los accionistas y no tendrá un efecto negativo significativo en el funcionamiento normal y el desarrollo empresarial de la empresa. Los procedimientos de adopción de decisiones pertinentes se ajustan a las leyes y reglamentos pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China, las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de empresas en crecimiento y los Estatutos de la sociedad, y a las disposiciones pertinentes del Acuerdo de transferencia de acciones, sin perjuicio de los intereses de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
Opiniones independientes sobre la modificación del capital social y la modificación de los estatutos;
La modificación del capital social y la revisión de los Estatutos de la sociedad se ajustan a las disposiciones pertinentes de las leyes y reglamentos pertinentes, como el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de cotización de las acciones del GEM en la bolsa de Shenzhen y el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa del GEM, y no perjudican los intereses de la sociedad ni los intereses de todos los accionistas. Por lo tanto, estamos de acuerdo en que esta modificación del capital social de la empresa y la revisión de los artículos de asociación.
Opiniones independientes sobre la garantía de Sihong jiuan Water Co., Ltd.
Sihong jiuan Water Co., Ltd. Es una filial de propiedad indirecta de la empresa, y hasta la fecha no hay indicios claros de que la empresa pueda asumir la responsabilidad de la garantía por incumplimiento de la obligación de la parte garantizada. Esta garantía no afectará negativamente al funcionamiento normal y al desarrollo empresarial de la empresa ni de sus filiales. El contenido de la garantía y los procedimientos de adopción de decisiones se ajustan a las normas de la bolsa de Shenzhen sobre la cotización en bolsa de las empresas que cotizan en bolsa y a las normas de funcionamiento de las empresas que cotizan en bolsa.
Como director independiente de la empresa, se acordó que la empresa proporcionaría una garantía de responsabilidad conjunta y solidaria del 80% para el negocio de crédito integral con una cantidad no superior a 18 millones de yuan para la sucursal de Sihong jiuan Water Affairs Co., Ltd. Que no excediera de 144 millones de yuan, con un período de 15 a ños a partir de la fecha de vencimiento de la obligación garantizada en virtud del contrato principal.
Opiniones independientes sobre la garantía de la ciudad de Xinxiang Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) Water Treatment Co., Ltd;
Xinxiang City Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) Water Treatment Co., Ltd. Es una filial de propiedad de la empresa, y hasta la fecha no hay indicios claros de que la empresa pueda asumir la responsabilidad de la garantía por el incumplimiento de las obligaciones de la parte garantizada. Esta garantía no afectará negativamente al funcionamiento normal y al desarrollo empresarial de la empresa ni de sus filiales. El contenido de la garantía y los procedimientos de adopción de decisiones se ajustan a las normas de la bolsa de Shenzhen sobre la cotización en bolsa de las empresas que cotizan en bolsa y a las normas de funcionamiento de las empresas que cotizan en bolsa.
Como director independiente de la empresa, está de acuerdo en que la empresa debe proporcionar una garantía conjunta y solidaria del 80% para el negocio de crédito integral con una cantidad no superior a 117 millones de yuan a la sucursal de Xinxiang para el tratamiento del agua de Xinxiang, con una cantidad no superior a 93,6 millones de yuan y una duración comercial de 151 meses. El período de garantía es de tres a ños a partir de la fecha de expiración del período de cumplimiento de las obligaciones garantizadas en virtud del contrato principal.
Opiniones independientes sobre la aplicación del Factoring inverso y las transacciones conexas a cccc Finance Leasing Co., Ltd.
La solicitud de la empresa de Factoring inverso con cccc Finance Leasing Co., Ltd. Se basa en las necesidades reales de la producción y el funcionamiento de la empresa, las condiciones de la transacción se determinan mediante consultas exhaustivas entre las dos partes, los precios de la transacción son razonables, las transacciones conexas mencionadas se rigen por los principios de apertura, equidad y equidad, y el procedimiento de adopción de decisiones sobre esta cuestión se ajusta a las leyes y reglamentos de la bolsa de Shenzhen, como las normas para la cotización de las acciones de GEM. No hay circunstancias que perjudiquen los intereses de la empresa y los accionistas. Estas transacciones conexas se ajustan a la estrategia de desarrollo de la empresa y a los intereses de la empresa y de todos los accionistas. Cuando el Consejo de Administración de la empresa examina la propuesta de transacción relacionada, el Director Asociado se ha abstenido de votar y el procedimiento de adopción de decisiones se ajusta a las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes, por lo que estamos de acuerdo con las transacciones relacionadas mencionadas anteriormente.
Directores independientes: Wang kaijun, Wang yueyong y Fu Tao 8 de abril de 2002
