Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070)
Informe anual de autoevaluación del control interno 2021
Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) (en lo sucesivo denominada “la empresa”) de conformidad con las normas básicas de control interno de la empresa y sus directrices complementarias y otros requisitos de supervisión del control interno (en lo sucesivo denominados “el sistema de normas de control interno de la empresa”), en combinación con el sistema de control interno de la empresa y los métodos de evaluación, y sobre la base del control interno de la supervisión diaria y la supervisión especial, Evaluamos la eficacia del control interno de la empresa el 31 de diciembre de 2021 (fecha de referencia del informe de evaluación del control interno).
Declaraciones importantes
De conformidad con las normas del sistema de control interno de las empresas, es responsabilidad del Consejo de Administración establecer un sistema sólido y aplicar eficazmente el control interno, evaluar su eficacia y revelar fielmente el informe de evaluación del control interno. El Consejo de supervisión supervisará el establecimiento y la aplicación del control interno por el Consejo de Administración. La dirección es responsable de organizar y dirigir el funcionamiento diario del control interno de la empresa. El Consejo de Administración, el Consejo de supervisión y los directores, supervisores y altos directivos de la empresa garantizarán que el contenido del informe no contenga ningún registro falso, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y asumirán responsabilidades jurídicas individuales y solidarias por la autenticidad, exactitud e integridad del contenido del informe.
El objetivo del control interno de la empresa es garantizar el cumplimiento legal de la gestión, la seguridad de los activos, la veracidad y exhaustividad de los informes financieros y la información conexa, mejorar la eficiencia y el efecto de la gestión y promover la realización de la estrategia de desarrollo. Dado que el control interno tiene limitaciones inherentes, sólo puede proporcionar una garantía razonable para lograr los objetivos mencionados. Además, dado que los cambios en las circunstancias pueden dar lugar a un control interno inadecuado o a un menor grado de cumplimiento de las políticas y los procedimientos de control, existe cierto riesgo de inferir la eficacia del control interno futuro sobre la base de los resultados de la evaluación del control interno.
Conclusiones de la evaluación del control interno
Sobre la base de la identificación de los principales defectos del control interno de los informes financieros de la empresa, en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno, no existen defectos importantes del control interno de los informes financieros, y el Consejo de Administración considera que la empresa ha mantenido un control interno eficaz de los informes financieros en todos los aspectos importantes de conformidad con el sistema de normas de control interno de la empresa y las disposiciones pertinentes.
De acuerdo con la identificación de los principales defectos del control interno de los informes no financieros de la empresa, la empresa no encontró ningún defecto importante en el control interno de los informes no financieros en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno.
Entre la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno y la fecha de publicación del informe de evaluación del control interno no se produjeron factores que afectaran a las conclusiones de la evaluación de la eficacia del control interno.
Evaluación del control interno
Alcance de la evaluación del control interno
De acuerdo con el principio de orientación al riesgo, la empresa determina las principales unidades, empresas y asuntos incluidos en el ámbito de la evaluación, as í como las esferas de alto riesgo. El total de activos unitarios e ingresos de explotación incluidos en el ámbito de la evaluación representa más del 80% del total de activos e ingresos de explotación de los estados financieros consolidados de la empresa, que incluyen principalmente: Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) (empresa matriz), Beijing Jiu ‘an Construction Investment Group Co., Ltd., Beijing Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) Membrane Technology Co., Ltd., liangye Science and Technology Group Co., Ltd., Wuhan Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) \ \ \ Environmental Protection Technology Co., Ltd. Jiangsu Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) Environmental Science and Technology Co., Ltd., Taiyuan Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) Water Affairs Co., Ltd., Inner Mongolia bishui Huiyuan Water Water Affairs Co., Ltd., innemongolia interior chunyuan Water Water Affairs Science and Technology Co., Ltd., Shandong Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) Environmental Protection Technology Co., Ltd., Beijing Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) \ Environmental Technology Co., Ltd., Beijing Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) \ environmentaltechnology Co., Ltd., Xichong bishui Qingshan Technology Co., Ltd. Tibet Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) Venture Capital Partnership (Limited Partnership), Eryuan Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) Environmental Protection Technology Co., Ltd., Eryuan Bihai Environmental Protection Technology Co., Ltd, Henan Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) \ Ecological Science and Technology Co., Ltd, Henan Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) \ Ecological Science and Technology Co., Ltd, Beijing shunzheng, Beijing Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) Environmental Science and Technology Co., Ltd, Beijing Bihai Environmental Science and Technology Co., Beijing Bihai Environmental Science and Technology Co., Ltd., el Sr. Las principales actividades y cuestiones incluidas en el ámbito de la evaluación incluyen el entorno interno, la gestión por objetivos y el control de riesgos, el control de la información y la comunicación, la supervisión y el control, etc. Las principales esferas de alto riesgo son el control de las actividades de compra y pago, el control de las actividades de venta y recaudación, el control de la gestión de activos fijos, el control de las actividades financieras y de presentación de informes, el control de la gestión de las filiales, el control de las transacciones conexas, El control de las garantías externas, el control del uso de los fondos recaudados, el control de las inversiones importantes, el control de la divulgación de información, etc. Los detalles son los siguientes:
1. Entorno interno
Gobernanza Empresarial y estructura organizativa
La empresa ha establecido una estructura de gobierno corporativo relativamente perfecta. De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de empresas en crecimiento y otras leyes y reglamentos pertinentes, La empresa ha establecido los Estatutos de la sociedad, el reglamento interno de la Junta General de accionistas, el reglamento interno de la Junta de directores, el reglamento interno de la Junta de supervisores, el reglamento de trabajo del Director General, el reglamento interno del Comité Especial del Consejo de Administración, el sistema de gestión de la garantía externa, el sistema de gestión de las inversiones extranjeras, el sistema de gestión de la financiación externa, el sistema de gestión de las transacciones conexas, el sistema de gestión de las donaciones externas, el sistema de gestión del registro de personas con información privilegiada. Sistema igual.
La empresa ha formado una estructura de Gobierno Corporativo en la que la Junta General de accionistas es la Autoridad Suprema, el Consejo de Administración es el órgano de adopción de decisiones, el nivel directivo es el órgano ejecutivo y el Consejo de supervisión es el órgano de supervisión, cada uno de los cuales desempeña sus funciones, cumple sus responsabilidades, coordina y equilibra sus funciones entre sí. El establecimiento institucional y la División de funciones de la empresa se ajustan a las disposiciones pertinentes del control interno. La Junta General de accionistas de la sociedad ejercerá seriamente la autoridad legal de conformidad con las disposiciones pertinentes y observará estrictamente las disposiciones pertinentes sobre cuestiones de votación y procedimientos de votación. El Consejo de Administración de la empresa tiene una organización científica, responsabilidades claras y un sistema sólido. El sistema de directores independientes se ha aplicado eficazmente, y hay tres directores independientes en el Consejo de administración actual, que representan un tercio del número total de directores, uno de los cuales es un profesional financiero; El Comité de estrategia e inversión, el Comité de auditoría, el Comité de remuneración y evaluación y el Comité de nombramientos han establecido una estructura de gobernanza relativamente perfecta.
El Consejo de supervisión de la sociedad ejercerá seriamente las funciones y facultades que le confieren las leyes, los reglamentos, los estatutos y la Junta General de accionistas, será responsable de la Junta General de accionistas e informará al respecto, y garantizará la inviolabilidad de los derechos e intereses de los accionistas, los intereses de la sociedad y los Derechos e intereses legítimos de los empleados. Los directores, supervisores y gerentes de la empresa están altamente educados. Con el fin de actualizar continuamente los conocimientos de los altos directivos de la empresa, la empresa también organiza periódicamente un estudio centralizado para examinar las políticas, los reglamentos, la información más reciente de la industria, la experiencia avanzada de la industria y otros temas estrechamente relacionados con el funcionamiento y el desarrollo de la empresa.
Sobre la base de los requisitos del desarrollo estratégico futuro, la empresa ha perfeccionado su estructura organizativa, que básicamente puede satisfacer las necesidades de las operaciones comerciales. El organigrama de la Sede de la empresa es el siguiente:
Establecimiento de instituciones de auditoría interna
El Departamento de auditoría de la empresa, bajo la dirección directa del Comité de auditoría del Consejo de Administración, llevará a cabo diversas auditorías de la empresa de conformidad con las disposiciones de los Estatutos de la empresa y será responsable de la auditoría interna y la supervisión de los ingresos y gastos financieros y las actividades económicas de la empresa. Además de la auditoría financiera ordinaria, el Departamento de auditoría, de conformidad con los requisitos del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa para fortalecer la gestión del control interno, llevó a cabo una auditoría de la construcción y aplicación del sistema de control interno de la empresa, llevó a cabo una auditoría de la gestión del control interno de la gestión de procesos en los principales procesos institucionales de la empresa e informó periódicamente al Consejo de Administración y al Comité de auditoría del Consejo de Administración en forma de informe.
Cultura empresarial
La empresa concede gran importancia a la construcción de la cultura empresarial. Con el fin de mejorar la cohesión y el sentido de pertenencia del personal de la empresa, la empresa completó la construcción del sistema de ideas de la cultura empresarial y construyó un conjunto de sistemas de cultura empresarial que incluyen ideales, creencias, códigos de conducta y normas de concepto moral. Al mismo tiempo, la empresa elaboró un plan detallado de construcción de la cultura empresarial, completó gradualmente la transición a la cultura de gestión de las grandes empresas para satisfacer las necesidades de desarrollo de la empresa, al mismo tiempo, a través de diversos medios para fortalecer el sentido de pertenencia de los empleados a la empresa, de modo que la cultura empresarial se afiance en el corazón de la gente, para el desarrollo de la empresa para crear un buen ambiente cultural.
Gestión de los recursos humanos
El talento es la clave para el desarrollo de la empresa, y el concepto de “orientado a las personas” siempre se ha adherido a la empresa. La empresa ha establecido el sistema de gestión de la asistencia, el sistema de gestión de la contratación, el sistema de gestión de la capacitación, el sistema de gestión de los salarios, el sistema de gestión de la asistencia social, el sistema de gestión de la actuación profesional, etc., y ha establecido normas detalladas sobre la contratación de personal, la capacitación, la remuneración salarial, la evaluación de la actuación profesional, la transferencia interna, la promoción de puestos y la protección del bienestar, ha perfeccionado todos los vínculos de la gestión de los recursos humanos y ha establecido un sistema de gestión de los recursos humanos más perfecto.
Con el desarrollo continuo y el crecimiento de la empresa, la empresa seguirá adhiriéndose al principio centrado en las personas, estableciendo un mecanismo y un sistema de gestión para atraer y motivar a los talentos, desarrollando plenamente los recursos humanos fuera de China, optimizando la asignación de los recursos humanos, promoviendo la distribución racional de los talentos, asegurando que la empresa atraiga y aproveche al máximo las ventajas de los talentos, proporcionando una mejor plataforma para que los talentos de alta tecnología y los talentos de gestión ejerzan sus talentos. Para satisfacer las necesidades del rápido desarrollo de la empresa.
2. Gestión objetiva y control de riesgos
Gestión por objetivos
La empresa sigue el concepto de gestión de “honestidad como base, innovación como fuerza, búsqueda de la perfección, logro de la excelencia”, promueve la cultura empresarial de “asumir la responsabilidad social y construir la civilización ecológica”, y se compromete a construir la empresa en una empresa internacional de alta tecnología y protección del medio ambiente con la tecnología MBR como núcleo.
Identificación y evaluación de riesgos
La empresa concede gran importancia a la gestión de riesgos, construye y mejora gradualmente el sistema de gestión de riesgos. De acuerdo con los objetivos estratégicos y las ideas de desarrollo, y teniendo en cuenta las características de la industria, la empresa formula y perfecciona las políticas y medidas de gestión de riesgos, lleva a cabo la inspección y supervisión de la aplicación del sistema de control interno, garantiza que los riesgos de las transacciones comerciales sean conocidos, prevenibles y controlables y garantiza la seguridad operacional de la empresa.
Medidas de riesgo
La empresa controlará el riesgo de la empresa dentro de los límites aceptables, como la supervisión en tiempo real de los indicadores de riesgo, como las cuentas por cobrar atrasadas, los materiales y productos de inventario de más de tres meses y el seguimiento y la evaluación del crédito de los proveedores en la gestión diaria del riesgo operacional, evitando Al mismo tiempo participar en actividades que no se ajusten a los objetivos estratégicos de la empresa y que se ajusten a la dirección del desarrollo estratégico de la empresa, pero que al mismo tiempo existan riesgos operacionales. También debemos reconocer plenamente la esencia del riesgo y adoptar activamente estrategias eficaces de reducción y distribución para prevenir eficazmente el riesgo.
3. Control de la información y la comunicación
La empresa concede gran importancia a la información y la comunicación, ha elaborado una serie de sistemas para garantizar la transparencia de la información interna y externa, ha garantizado la apertura de la información, la eficiencia de la transmisión y el efecto.
Comunicación externa
De conformidad con los requisitos del derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China y las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de empresas en crecimiento y otras leyes, reglamentos y normas pertinentes (en lo sucesivo denominados colectivamente “las disposiciones pertinentes sobre supervisión de valores”), y de conformidad con las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la sociedad, en combinación con la divulgación de información de la sociedad y la situación real de la gestión de las relaciones con los inversores, La empresa ha formulado las “medidas de gestión de la divulgación de información” y el “sistema de gestión de las relaciones con los inversores”, en el que se definen las responsabilidades de los accionistas, los directores, los supervisores y los altos directivos de la empresa en relación con la divulgación de información. El Secretario del Consejo de Administración de la empresa es la persona directamente responsable de la divulgación de información de la empresa, se encarga de la divulgación de información de la empresa, la Oficina del Consejo de Administración es la organización especializada responsable de la divulgación de información de la empresa, normaliza el proceso, el contenido y el plazo de La divulgación de información de la empresa.
Comunicación interna
La empresa ha establecido un sistema de gestión de la información centrado en la automatización de oficinas, ha establecido un sistema de oficinas OA y un sistema de planificación de los recursos institucionales, ha realizado la aprobación de documentos en línea de la empresa, la gestión de la información de ingeniería, la gestión de la información de licitación y adquisición, la gestión administrativa, la gestión de Documentos Oficiales, la Oficina de coordinación, el intercambio de recursos de información y los archivos de personal, ha acortado el camino de gestión y ha fortalecido la capacidad de gestión y control de la empresa.
4. Supervisión y control
La inspección y supervisión internas de la empresa se lleva a cabo en varios niveles, incluida la inspección y supervisión de la Junta de supervisores a la Junta de directores y a la dirección, la inspección y supervisión de la Junta de directores a la dirección, la inspección y supervisión de la dirección a todos los departamentos funcionales, etc. En cuanto a los medios de inspección y supervisión, además de los medios generales, la empresa ha establecido un sistema de directores independientes y un sistema de auditoría. En general, las actividades de inspección y supervisión dentro de la empresa son oportunas y eficaces.
Supervisión de la Junta de supervisores por el Consejo de Administración y la dirección
De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de cotización de las acciones del GEM de la bolsa de Shenzhen y los Estatutos de la sociedad, y teniendo en cuenta la situación real de la empresa, la empresa ha formulado las normas de procedimiento de la Junta de supervisores y ha establecido una Junta de supervisores para supervisar e inspeccionar el Consejo de Administración y la dirección. El reglamento interno de la Junta de supervisores estipula que la Junta de supervisores se reunirá al menos una vez cada seis meses, y los supervisores podrán proponer la convocación de una reunión provisional de la Junta de supervisores, especificando en detalle la convocatoria y el reglamento interno de la Junta de supervisores, ejerciendo efectivamente el poder de supervisión sobre el Consejo de Administración y la dirección.
Inspección y supervisión por el Consejo de Administración de la dirección
De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las normas de la bolsa de Shenzhen sobre la cotización de las acciones de GEM, los Estatutos de la sociedad y otras disposiciones pertinentes, la empresa ha formulado el reglamento interno del Consejo de Administración, que especifica las responsabilidades del Consejo de Administración, incluido el contenido de la inspección y supervisión de la dirección. El reglamento interno del Consejo de Administración establece en detalle las normas para la convocación y el procedimiento del Consejo de Administración y establece disposiciones claras sobre la presentación de propuestas, el examen de propuestas, la formación de resoluciones, la aplicación de resoluciones, las actas de las reuniones y la confidencialidad. La institucionalización de las reuniones de trabajo de los directores, las reuniones de comunicación entre los directores y el equipo directivo es un mecanismo importante para que el Consejo de Administración comprenda el trabajo de los directores y lleve a cabo la inspección y supervisión, y desempeña un papel importante en el control interno. A través de este mecanismo, los directores pueden dominar la dinámica de la empresa, mejorar la eficiencia de la toma de decisiones, controlar y reducir el riesgo de toma de decisiones.
Inspección y supervisión por parte de la dirección de los departamentos funcionales a todos los niveles
La Dirección de la empresa, al tiempo que autoriza a todos los departamentos, formula diversas normas y reglamentos para garantizar el uso eficaz del poder. Utilizar un mecanismo de evaluación perfecto para garantizar la aplicación efectiva de todas las normas y reglamentos. En el trabajo diario, la dirección de la empresa mantiene una estrecha comunicación con todos los departamentos funcionales a través de diversas formas, y realiza un seguimiento, inspección y supervisión oportunos del trabajo.
Sistema de directores independientes
Con el fin de mejorar la eficacia del mecanismo de funcionamiento del Consejo de Administración, la empresa ha establecido el sistema de directores independientes, ha escrito el sistema de directores independientes en los Estatutos de la empresa y ha formulado el sistema de trabajo de directores independientes para garantizar fundamentalmente el papel de los directores independientes. La empresa apoya y asiste activamente a los directores independientes en el desempeño de sus funciones mediante el envío regular de información pertinente sobre la gestión a los directores independientes por la Oficina del Consejo de Administración y la Organización de visitas periódicas sobre el terreno de los directores independientes. El director independiente de la empresa asistirá a las reuniones del Consejo de Administración de la empresa a tiempo y examinará oportunamente el informe de gestión presentado por la empresa en el curso de su labor diaria; Participar regularmente en la reunión mensual de comunicación entre la empresa y el director independiente, participar activamente en el debate sobre cuestiones importantes de la empresa y expresar opiniones independientes.
5. Actividades prioritarias de control operacional
Control de las adquisiciones, los gastos y las actividades de pago
De conformidad con las leyes y reglamentos nacionales y locales pertinentes sobre licitación y licitación, y teniendo en cuenta la situación real de la empresa, la empresa ha elaborado el sistema de gestión de adquisiciones, el sistema de gestión del reembolso de gastos, las medidas de gestión de la autoridad de gestión de fondos y examen y aprobación y otros Sistemas, ha aclarado el procedimiento y las responsabilidades de las actividades de adquisición, gastos y pago, ha establecido normas estrictas sobre la separación de puestos y el control de la autorización, y ha garantizado los intereses de la empresa y los accionistas.
Control de las actividades de venta y recaudación
La empresa ha establecido el sistema de cotización, el sistema de gestión de contratos, el sistema de comercialización, etc., y ha definido la cotización,
