Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070)
Reglamento de los comités especiales de la Junta
(abril de 2022)
Reglamento de trabajo del Comité de auditoría de la Junta de Síndicos
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 con el fin de fortalecer la capacidad de adopción de decisiones del Consejo de Administración de Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) (en lo sucesivo denominado "la empresa"), realizar auditorías previas y profesionales, garantizar la supervisión efectiva del Consejo de Administración a la dirección y mejorar la estructura de gobierno corporativo, de conformidad con El derecho de sociedades de la República Popular China, las normas de gobierno corporativo de las empresas que cotizan en bolsa, los Estatutos de Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) (en lo sucesivo denominados "los estatutos") y otras disposiciones pertinentes y teniendo en cuenta la situación real de la empresa, La sociedad establecerá un Comité de auditoría del Consejo de Administración (en lo sucesivo denominado "El Comité de auditoría") y establecerá las presentes Normas de trabajo.
Artículo 2 El Comité de auditoría es un órgano especial establecido en virtud del Consejo de Administración, que se encarga principalmente de la comunicación, la supervisión y la verificación de la auditoría interna y externa de la empresa, informa al Consejo de Administración y es responsable ante el Consejo de Administración.
Capítulo II Composición del personal
Artículo 3 El Comité de auditoría estará integrado por no menos de tres directores elegidos por la mayoría de los miembros del Consejo de Administración, de los cuales no menos de la mitad serán directores independientes y un director independiente será el Presidente. Los miembros del Comité de Auditoría tendrán los conocimientos especializados y la experiencia comercial necesarios para desempeñar sus funciones. Artículo 4 El Comité de auditoría tendrá un Presidente, que será elegido por los miembros y será nombrado por un director independiente, y el Presidente será un profesional contable. El Presidente del Comité de auditoría es responsable de convocar y presidir las reuniones del Comité de auditoría y, cuando el Presidente no pueda o no pueda desempeñar sus funciones, designará a otro miembro para que desempeñe sus funciones. Artículo 5 el mandato de los miembros del Comité de auditoría será el mismo que el de los directores del mismo período, y los miembros podrán ser reelegidos al expirar su mandato. Si alguno de los miembros deja de ocupar el cargo de Director durante su mandato, perderá automáticamente la condición de miembro del Comité y será elegido por el Consejo de Administración de conformidad con las disposiciones pertinentes del presente reglamento de trabajo.
Artículo 6 la Oficina del Consejo de Administración de la empresa será responsable del enlace diario de trabajo y de la Organización de reuniones del Comité de auditoría, y el Departamento de auditoría de la empresa será el órgano de apoyo para el trabajo diario del Comité de auditoría. En el desempeño de sus funciones, la dirección de la empresa y los departamentos pertinentes cooperarán activamente. El Jefe del Departamento de auditoría podrá asistir a las reuniones del Comité de auditoría sin derecho a voto y aceptar la dirección del Comité de auditoría en su labor.
Capítulo III responsabilidades
Artículo 7 El Comité de auditoría desempeñará principalmente las siguientes funciones:
Supervisar y evaluar la labor de auditoría externa y proponer la contratación o sustitución de una institución de auditoría externa;
Supervisar y evaluar la labor de auditoría interna, orientar y supervisar el establecimiento y la aplicación del sistema de auditoría interna de la empresa;
Examinar el informe financiero de la empresa y formular observaciones al respecto;
Supervisar y evaluar el control interno de la empresa;
Coordinar la comunicación entre la administración, el Departamento de auditoría interna y los departamentos pertinentes y las instituciones de auditoría externa;
Otras cuestiones autorizadas por el Consejo de Administración de la empresa y otras cuestiones relacionadas con las leyes y reglamentos y las disposiciones pertinentes de la bolsa de Shenzhen.
La Junta de Auditores informará al Consejo de Administración y formulará recomendaciones sobre las medidas o mejoras que considere necesarias.
Artículo 8 cuando una sociedad contrate o sustituya a una entidad de auditoría externa, el Consejo de Administración sólo podrá examinar las propuestas pertinentes después de que el Comité de auditoría formule observaciones y formule recomendaciones al Consejo de Administración.
Artículo 9 el Comité de Auditoría examinará los informes financieros y contables de la empresa, formulará observaciones sobre la autenticidad, exactitud e integridad de los informes financieros y contables, prestará especial atención a los principales problemas contables y de auditoría de los informes financieros y contables de la empresa, prestará especial atención a la posibilidad de fraude, fraude y inexactitudes importantes en relación con los informes financieros y contables, y supervisará la rectificación de los problemas de los informes financieros y contables.
El Comité de auditoría formulará recomendaciones al Consejo de Administración sobre la contratación o sustitución de una institución de auditoría externa y examinará los gastos de auditoría y los contratos de empleo de la institución de auditoría externa sin la influencia indebida de los principales accionistas, los controladores reales o los directores, supervisores y altos directivos de la empresa.
El Comité de auditoría instará a las instituciones de auditoría externa a que sean honestos y fieles, diligentes y responsables, a que cumplan estrictamente las normas comerciales y las normas de autorregulación de la industria, a que apliquen estrictamente el sistema de control interno, a que verifiquen y verifiquen los informes financieros y contables de las empresas, a que cumplan sus obligaciones de prestar especial atención y a que emitan opiniones profesionales con prudencia.
Artículo 10 el Comité de auditoría llevará a cabo una inspección antes de la presentación de los informes financieros semestrales y anuales al Consejo de Administración y formulará observaciones concretas al respecto, que incluirán, entre otras cosas, las siguientes:
Cualquier cambio en las políticas contables y las estimaciones contables;
Ii) Cuestiones y métodos de auditoría
Ajustes obvios realizados mediante auditoría;
Iv) Hipótesis de uso continuo;
Cumplimiento de las normas contables;
Cumplimiento de las transacciones de valores y de las disposiciones legales.
Una vez realizadas las inspecciones necesarias mencionadas, se presentarán al Consejo de administración observaciones escritas, que incluirán, entre otras cosas, las siguientes: i) la labor de las instituciones de auditoría externa y la evaluación de los resultados de la auditoría;
Evaluación de la aplicación del sistema de auditoría interna de la empresa y evaluación de la integridad real de los informes financieros de la empresa; Iii) opiniones sobre el cumplimiento y la autenticidad objetiva de la divulgación de información financiera de la empresa;
Iv) Opiniones de auditoría sobre las principales transacciones conexas y la ejecución de proyectos de inversión de la empresa;
Evaluación del trabajo de la Organización de auditoría interna, el Departamento Financiero y el Director Financiero de la empresa;
Artículo 11 El Comité de auditoría será responsable ante el Consejo de Administración e informará al respecto, y el Comité de auditoría lo examinará y formulará observaciones y recomendaciones antes de presentarlas al Consejo de Administración para su examen.
Capítulo IV reglamento interno
Artículo 12 El Comité de auditoría se reunirá una vez al a ño o al menos medio año, y podrá convocarse de vez en cuando sobre la base de las condiciones reales de funcionamiento de la empresa. La notificación de la reunión se notificará a todos los miembros tres días antes de la reunión. En caso de emergencia, no se aplicarán los plazos de notificación mencionados.
Artículo 13 la reunión del Comité de auditoría sólo podrá celebrarse a la presencia de más de dos tercios de los miembros, cada miembro tendrá derecho a voto, y las resoluciones o observaciones finales adoptadas en la reunión se adoptarán sobre la base de las opiniones de más de la mitad de los miembros presentes en la reunión, y las objeciones formuladas por los miembros disidentes se expondrán simultáneamente y se presentarán al Consejo de Administración de la sociedad.
Si un miembro de la Junta de Auditores no asiste a la reunión en persona ni encomienda a otros miembros que asistan a la reunión en su nombre, se considerará que no asiste a la reunión pertinente. Si un miembro no asiste a la reunión dos veces seguidas, se considerará que no puede desempeñar debidamente sus funciones y facultades, y el Consejo de Administración de la empresa podrá revocar sus funciones como miembro.
Artículo 14 la reunión del Comité de auditoría podrá invitar a otros directores, supervisores y personal directivo superior, al Departamento de auditoría y al personal pertinente del Departamento de Finanzas a asistir a la reunión sin derecho a voto. Todo el personal que asista a la reunión tendrá la obligación de mantener la confidencialidad de las cuestiones debatidas en la reunión y no revelará la información pertinente sin autorización.
Artículo 15 el Comité de auditoría podrá autorizar a sus miembros individuales a realizar una inspección individual o conjunta en relación con sus responsabilidades, o dirigir o organizar al Departamento de auditoría para que complete la Inspección correspondiente, siempre que las opiniones finales emitidas al Consejo de Administración sean examinadas o refrendadas por los miembros del Comité de auditoría. En caso de desacuerdo entre los miembros, se indicará ese desacuerdo. Artículo 16 si es necesario, el Comité de auditoría podrá contratar a un intermediario para que preste asesoramiento profesional a la empresa en la adopción de decisiones a expensas de ésta.
Artículo 17 se levantarán actas de las reuniones del Comité de auditoría y los miembros presentes firmarán las actas; Las actas de las reuniones serán mantenidas por la Oficina del Consejo de Administración de la empresa.
Artículo 18 la votación y las opiniones y sugerencias de la Junta de Auditores se presentarán por escrito al Consejo de Administración de la sociedad.
Capítulo V Disposiciones complementarias
Artículo 19 las cuestiones no reguladas por las presentes Normas de trabajo se regirán por las disposiciones de las leyes, reglamentos administrativos y documentos normativos pertinentes, as í como por los Estatutos de la sociedad. Si las presentes Normas de trabajo entran en conflicto con las leyes, reglamentos administrativos y documentos normativos promulgados por el Estado en el futuro o con los estatutos modificados de la sociedad, se aplicarán de conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos administrativos y documentos normativos pertinentes del Estado y los Estatutos de la sociedad, y se presentarán oportunamente al Consejo de Administración para su examen y aprobación.
Artículo 20 el Consejo de Administración será responsable de la interpretación de las presentes Normas de trabajo.
Artículo 21 el presente reglamento de trabajo entrará en vigor en la fecha de su aprobación por resolución del Consejo de Administración.
Reglamento de trabajo del Comité de estrategia e inversiones de la Junta
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 con el fin de satisfacer las necesidades del desarrollo sostenible y saludable de Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) (en adelante, "la empresa"), fortalecer la gestión de la planificación estratégica, mejorar la estructura de Gobierno de la persona jurídica de la empresa y mejorar el carácter científico de la decisión del Consejo de Administración de la empresa, de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, las directrices para el Gobierno de las empresas que cotizan en bolsa, los Estatutos de Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) (en adelante, "los estatutos") y otras disposiciones pertinentes y teniendo en cuenta la situación real de la empresa, La empresa establecerá el Comité de estrategia e inversión del Consejo de Administración (en lo sucesivo denominado "El Comité de estrategia e inversión") y establecerá las presentes Normas de trabajo.
Artículo 2 El Comité de estrategia e inversión es un órgano especializado establecido en virtud del Consejo de Administración, que se encarga principalmente de estudiar y formular recomendaciones sobre cuestiones como la planificación estratégica del desarrollo de la empresa y la adopción de decisiones importantes en materia de inversiones, informar al Consejo de Administración y rendir cuentas al Consejo de Administración.
Capítulo II Composición del personal
Artículo 3 El Comité de estrategia e inversión estará integrado por no menos de tres directores elegidos por la mayoría de los miembros del Consejo de Administración, incluidos al menos un director independiente.
Artículo 4 El Comité de estrategia e inversión tendrá un Presidente elegido por sus miembros. El Presidente del Comité de estrategia e inversión es responsable de convocar y presidir las reuniones del Comité de estrategia e inversión y, cuando el Presidente no pueda o no pueda desempeñar sus funciones, designará a otro miembro para que Act úe en su lugar.
Artículo 5 el mandato de los miembros del Comité de estrategia e inversión será el mismo que el de los directores del mismo período, y los miembros podrán ser reelegidos al expirar su mandato. Si alguno de los miembros deja de ocupar el cargo de Director durante su mandato, perderá automáticamente la condición de miembro del Comité y será elegido por el Consejo de Administración de conformidad con las disposiciones pertinentes del presente reglamento de trabajo.
Artículo 6 la Oficina del Consejo de Administración de la empresa se encargará del enlace diario de trabajo y la Organización de reuniones entre el Comité de estrategia e inversión, y el Departamento de planificación de Operaciones de la empresa será el órgano de apoyo para el trabajo diario del Comité de estrategia e inversión.
Capítulo III responsabilidades
Artículo 7 El Comité de estrategia e inversión será responsable ante el Consejo de Administración y tendrá las siguientes responsabilidades:
Estudiar continuamente el sistema y la política de gestión de la industria, la tendencia de desarrollo de la industria y el mercado de productos aguas arriba y aguas abajo fuera de China, estudiar la estrategia de desarrollo a medio y largo plazo de la empresa y presentar un informe y una propuesta al Consejo de Administración;
De conformidad con la estrategia de desarrollo y el sistema de gestión de las inversiones formulados por la empresa, realizar un examen previo de los principales proyectos de inversión sujetos a la aprobación del Consejo de Administración o de la Junta General de accionistas, y presentar al Consejo de Administración las opiniones y sugerencias de examen;
Iii) Examinar y supervisar el progreso de los proyectos de inversión aprobados por la Junta General de accionistas y el Consejo de Administración, determinar los problemas, formular sugerencias correctivas e informar oportunamente a todos los directores;
Estudiar otras cuestiones importantes que afecten al desarrollo de la empresa y presentar propuestas al Consejo de Administración; Otras cuestiones autorizadas por el Consejo de Administración.
Artículo 8 ninguna decisión o resolución adoptada por el Comité de estrategia e inversiones se presentará a los departamentos pertinentes para su aplicación sin la aprobación del Consejo de Administración, y las opiniones y recomendaciones sobre proyectos de inversión importantes que deban ser aprobados por el Consejo de Administración o la Junta General de accionistas irán acompañadas de la siguiente información y análisis necesarios:
Una descripción del examen de la financiación de las inversiones importantes, las operaciones de capital, la intención de los proyectos de gestión de activos, el informe preliminar de viabilidad y la información básica de los asociados, según lo informado por los departamentos pertinentes de la empresa o la persona encargada de la empresa de cartera;
Ii) la información sobre las investigaciones complementarias que el Comité de estrategia e Inversiones considere necesarias y la descripción de esas investigaciones;
Iii) El Comité de estrategia e inversiones considera necesario prestar atención a los riesgos analizados y a la descripción de esos riesgos.
Capítulo IV reglamento interno
Artículo 9 el Comité de estrategia e inversión se reunirá periódicamente cada año sobre la base de las condiciones reales de funcionamiento de la empresa. La notificación de la reunión se notificará a todos los miembros tres días antes de la reunión. En caso de emergencia, no se aplicarán los plazos de notificación mencionados.
Artículo 10 la reunión del Comité de estrategia e inversión sólo podrá celebrarse si están presentes más de dos tercios de los miembros, cada miembro tendrá derecho a voto, y las resoluciones o observaciones finales adoptadas en la reunión se adoptarán sobre la base de las opiniones de más de la mitad de los miembros presentes en la reunión, y las objeciones formuladas por los miembros disidentes también se enumerarán y presentarán al Consejo de Administración de la empresa.
Se considerará que un miembro del Comité de estrategia e inversiones no asistió a la reunión en persona ni encomendó a otros miembros que asistieran a la reunión en su nombre. Si un miembro no asiste a la reunión dos veces seguidas, se considerará que no puede desempeñar debidamente sus funciones y facultades, y el Consejo de Administración de la empresa podrá revocar sus funciones como miembro.
Artículo 11 la reunión del Comité de estrategia e inversión podrá invitar a otros directores, supervisores y altos directivos a asistir a la reunión sin derecho a voto, según sea necesario. Todo el personal que asista a la reunión tendrá la obligación de mantener la confidencialidad de las cuestiones debatidas en la reunión y no revelará la información pertinente sin autorización.
Artículo 12 los proyectos de ley aprobados en la reunión del Comité de estrategia e inversión se ajustarán a las disposiciones de las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes.
Artículo 13 El Comité de estrategia e inversión podrá, en caso necesario, contratar a un intermediario para que preste asesoramiento profesional en la adopción de decisiones a expensas de la empresa.
Artículo 14 las actas de las reuniones del Comité de estrategia e inversiones se llevarán a cabo y los miembros presentes firmarán las actas; Las actas de las reuniones serán mantenidas por la Oficina del Consejo de Administración de la empresa.
Las votaciones y sugerencias de la reunión del Comité de estrategia e inversión se presentarán por escrito al Consejo de Administración de la empresa.
Capítulo V Disposiciones complementarias
Artículo 15 las cuestiones no reguladas por las presentes Normas de trabajo se regirán por las disposiciones de las leyes, reglamentos administrativos, documentos normativos y estatutos pertinentes. Si las presentes Normas de trabajo entran en conflicto con las leyes, reglamentos administrativos y documentos normativos promulgados por el Estado en el futuro o con los estatutos modificados de la sociedad, se aplicarán de conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos administrativos y documentos normativos pertinentes del Estado y los Estatutos de la sociedad, y se presentarán oportunamente al Consejo de Administración para su examen y aprobación.
Artículo 16 el Consejo de Administración será responsable de la interpretación de las presentes Normas de trabajo.
Artículo 17 el presente reglamento de trabajo entrará en vigor en la fecha de su aprobación por resolución del Consejo de Administración.
Reglamento de trabajo del Comité de nombramientos de la Junta
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 a fin de normalizar la selección de los directores y altos directivos de la sociedad, optimizar la composición del Consejo de Administración y mejorar la estructura de gobierno corporativo, la sociedad establecerá los directores de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, Los estatutos de la sociedad (en adelante denominados "los estatutos") y otras disposiciones pertinentes, as í como con la situación real de la sociedad.
