Informe anual de evaluación del control interno 2021
Todos los accionistas:
Con el fin de seguir fortaleciendo y normalizando el control interno de las empresas, mejorar el nivel de gestión y la capacidad de prevención de riesgos de las empresas, promover el funcionamiento normal y el desarrollo saludable y sostenible de las empresas, proteger los derechos e intereses legítimos de los inversores y garantizar la seguridad de los activos de las empresas, de conformidad con los requisitos de las leyes y reglamentos, como las normas básicas para el control interno de las empresas, las directrices para la evaluación del control interno de las empresas y las directrices para el funcionamiento normal de las empresas que cotizan en bolsa en Shenzhen, Sobre la base de la supervisión diaria del control interno y la supervisión especial, realizamos una autoevaluación de la eficacia del control interno de la empresa hasta el 31 de diciembre de 2021 (fecha de referencia del informe de evaluación del control interno).
Declaraciones importantes
De conformidad con las normas del sistema de control interno de las empresas, es responsabilidad del Consejo de Administración establecer un control interno sólido y eficaz, evaluar su eficacia y revelar fielmente el informe de evaluación del control interno. El Consejo de supervisión supervisará el establecimiento y la aplicación del control interno por el Consejo de Administración. La dirección es responsable de organizar y dirigir el funcionamiento diario del control interno de la empresa. El Consejo de Administración, el Consejo de supervisión y los directores, supervisores y altos directivos de la empresa garantizarán que el contenido del informe no contenga ningún registro falso, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y asumirán responsabilidades jurídicas individuales y solidarias por la autenticidad, exactitud e integridad del contenido del informe.
El objetivo del control interno de la empresa es garantizar razonablemente el cumplimiento legal de la gestión, la seguridad de los activos, la veracidad y exhaustividad de los informes financieros y la información conexa, mejorar la eficiencia y el efecto de la gestión y promover la realización de la estrategia de desarrollo. Debido a las limitaciones inherentes del control interno, sólo puede proporcionar una garantía razonable para lograr los objetivos mencionados. Además, dado que los cambios en las circunstancias pueden dar lugar a un control interno inadecuado o a un menor grado de cumplimiento de las políticas y los procedimientos de control, existe cierto riesgo de inferir la eficacia del control interno futuro sobre la base de los resultados de la evaluación del control interno.
Conclusiones de la evaluación del control interno
Sobre la base de la identificación de los principales defectos del control interno de los informes financieros de la empresa, en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno, no existen defectos importantes del control interno de los informes financieros, y el Consejo de Administración considera que la empresa ha mantenido un control interno eficaz de los informes financieros en todos los aspectos importantes de conformidad con el sistema de normas de control interno de la empresa y las disposiciones pertinentes.
De acuerdo con la identificación de los principales defectos del control interno de los informes no financieros de la empresa, la empresa no encontró ningún defecto importante en el control interno de los informes no financieros en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno.
Entre la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno y la fecha de publicación del informe de evaluación del control interno no se produjeron factores que afectaran a las conclusiones de la evaluación de la eficacia del control interno.
Evaluación del control interno
Modo de organización de la evaluación
El Consejo de Administración de la empresa autoriza al Comité de auditoría a ser responsable de la Organización y ejecución de la evaluación del control interno, y el Departamento de auditoría dirigirá la Organización de todos los departamentos funcionales para establecer un equipo de evaluación de la investigación, llevar a cabo la investigación y la evaluación de acuerdo con el negocio centralizado y llevar a cabo la evaluación del control interno.
Ii) procedimientos y métodos de evaluación
La evaluación del control interno se lleva a cabo estrictamente de conformidad con los procedimientos establecidos en las normas básicas y las directrices de evaluación, incluidos los siguientes procedimientos: elaboración de un plan de trabajo de evaluación, formación de un grupo de trabajo de evaluación, realización de pruebas sobre el terreno, determinación de los defectos de control, Resumen de los resultados de la evaluación, preparación de informes de evaluación, etc.
En el proceso de evaluación, se adoptaron los métodos de entrevista individual, investigación, revisión, prueba de paso, Inspección sobre el terreno y muestreo, etc. se recogieron ampliamente pruebas de la eficacia del diseño y funcionamiento del control interno de la empresa y se analizaron e identificaron los defectos del control interno.
Base de la evaluación
La empresa organiza y lleva a cabo la evaluación del control interno de conformidad con el sistema de normas de control interno de las empresas, las normas de cotización de las acciones de la bolsa de Shenzhen, las normas básicas de control interno de las empresas y las directrices conexas. Iv) Alcance de la Dependencia de evaluación
De acuerdo con el principio de orientación al riesgo, la empresa determina las principales unidades, empresas y asuntos incluidos en el ámbito de la evaluación, as í como las esferas de alto riesgo. Las principales unidades incluidas en el ámbito de la evaluación son: la empresa matriz y todas las filiales controladas.
Los activos totales de las unidades incluidas en el ámbito de la evaluación representan el 100% de los activos totales de los estados financieros consolidados de la empresa, y los ingresos totales de explotación representan el 100% de los ingresos totales de explotación de los estados financieros consolidados de la empresa.
Las principales operaciones y cuestiones incluidas en el ámbito de la evaluación son:
1. Gobernanza Empresarial
De conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, como el derecho de sociedades, las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa y las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en Shenzhen, la empresa ha establecido y perfeccionado su estructura organizativa de conformidad con sus propias características y las necesidades de desarrollo futuro, ha perfeccionado constantemente su estructura de gobernanza empresarial, ha perfeccionado su sistema de control interno, ha definido claramente sus responsabilidades y competencias en materia de adopción de decisiones, ejecución y supervisión, y ha formado un conjunto completo de normas de cumplimiento. Un sistema institucional eficaz garantiza el cumplimiento legal y el funcionamiento eficaz de la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración, la Junta de supervisores y otras instituciones, proporciona un buen entorno interno para la formulación y el funcionamiento del sistema de control interno de la empresa, previene y disuelve eficazmente los riesgos existentes en el proceso de gestión y garantiza el funcionamiento ordenado de las actividades de producción y gestión de la empresa.
2. Construcción de sistemas internos
De conformidad con el derecho de sociedades, las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa y otras disposiciones pertinentes, la empresa, teniendo en cuenta sus propias necesidades de desarrollo empresarial, las características profesionales y las necesidades de desarrollo empresarial de cada departamento funcional, establecerá y revisará oportunamente el sistema de gestión de los departamentos pertinentes, aclarará la División de responsabilidades de cada departamento y puesto, tratará de formar una organización de trabajo con responsabilidades claras, limitaciones mutuas y un funcionamiento eficaz, y velará por que el Consejo de Administración, Aplicar estrictamente las resoluciones y decisiones de la dirección.
3. Estrategia de desarrollo
De conformidad con las disposiciones de los estatutos, el Consejo de Administración de la empresa tiene un Comité de estrategia, que se encarga de estudiar la estrategia de desarrollo de la empresa y las principales decisiones de inversión y de formular recomendaciones. Presentar al Consejo de Administración un estudio preparado sobre la estrategia de desarrollo de la empresa y recomendaciones sobre inversiones importantes. Responsable de revisar el plan de desarrollo a medio y largo plazo de la empresa (proyecto), la estrategia de desarrollo y los principales proyectos de inversión. Examinar el plan de desarrollo, la estrategia de desarrollo y los principales proyectos de inversión aprobados en la reunión de la Oficina de la empresa, formar una resolución y presentarla al Consejo de Administración; Orientar a la administración en la planificación estratégica y el establecimiento de objetivos estratégicos.
4. Auditoría Interna
De conformidad con las normas de trabajo del Comité de auditoría del Consejo de Administración, el sistema de auditoría interna y otros sistemas pertinentes, el Comité de auditoría del Consejo de Administración establecerá un Departamento de auditoría con personal de auditoría a tiempo completo y llevará a cabo una auditoría interna del funcionamiento del control interno, el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados y la situación financiera de la empresa y sus filiales mediante la combinación de la supervisión e inspección permanentes y la supervisión e Inspección especiales. Encontrar oportunamente los problemas existentes en las actividades operacionales, presentar propuestas de rectificación, aplicar medidas de rectificación y prevenir eficazmente los riesgos operacionales y financieros.
5. Recursos Humanos
La empresa ha establecido un sistema de gestión relativamente completo en la asignación de recursos humanos, la contratación, la remuneración y el bienestar, la capacitación, la evaluación de la actuación profesional, la promoción y la planificación de la carrera, de conformidad con la Ley del trabajo y las leyes y reglamentos pertinentes. De acuerdo con el plan anual de desarrollo y el plan anual de producción y gestión, la empresa formula un plan razonable de empleo y capacitación del personal para mejorar continuamente la competencia profesional del personal y fortalecer su ética profesional.
A través de la implementación de la cultura empresarial y el sistema de incentivos diversificados y sostenibles a largo plazo, estimula el entusiasmo de los empleados por el trabajo, fortalece eficazmente la cohesión de los empleados clave, asegura la realización de los objetivos de gestión de la empresa y el desarrollo personal de los empleados, y sienta las bases para El desarrollo sostenible de la empresa.
6. Cultura empresarial
La empresa se ha esforzado por establecer un sistema de cultura empresarial que se adapte al plan estratégico de desarrollo de la empresa y apoye la realización de la estrategia. La cultura empresarial debe desempeñar un papel cohesivo, rector y normativo, y la cultura empresarial es la base importante para establecer y mejorar el control interno de las empresas. Después de muchos a ños de desarrollo y precipitación, la empresa construye un sistema de cultura empresarial que se ajusta a su propio desarrollo. La empresa se ha comprometido a proporcionar a los seres humanos una solución de servicio integral de sistemas de transporte seguros, cómodos e inteligentes, se adhiere a la filosofía de gestión de “transporte feliz, apoyo permanente”, se adhiere a la implementación de “centrado en el cliente, la demanda de primera línea es la demanda del cliente; a la lucha por el orgullo, la sinceridad, la alta eficiencia, la innovación” de los valores básicos, a través de la raíz de la calidad, la gestión, la tecnología primero, la orientación del mercado, la búsqueda de la satisfacción del cliente, Para realizar la visión corporativa de “ser una marca de ascensores de confianza global”.
La empresa integra la cultura de control interno en todo el proceso de construcción de la cultura empresarial, el personal directivo superior de la empresa desempeña un papel ejemplar en la herencia y el desarrollo de la cultura de control interno, y el personal directivo medio desempeña un papel fundamental en la herencia y el desarrollo de la cultura de control interno. Mediante el establecimiento y la difusión de la idea correcta de gestión del control interno, el fortalecimiento de la conciencia del cumplimiento de la ley y la honestidad, la transformación de la conciencia del control interno en la conciencia común y la acción consciente de los empleados, la mejora de la conciencia del riesgo y el control interno de todo el Personal, la promoción del sentido de misión y responsabilidad de los empleados, y la formación de un gran impulso para promover el desarrollo de la empresa.
7. Responsabilidad social
En el curso de la gestión y el desarrollo, la empresa siempre ha prestado atención a la responsabilidad social y ha cumplido activamente sus obligaciones y ha promovido el desarrollo integral, coordinado y sostenible con la sociedad y el medio ambiente. La empresa promueve y normaliza la responsabilidad social de la empresa desde los aspectos de la seguridad de la producción, la calidad de los productos, la protección del medio ambiente, la conservación de los recursos, la promoción del empleo y la protección del personal. La empresa lleva a cabo concienzudamente la política macroeconómica nacional y mantiene conscientemente el orden de la economía de mercado; A través de la inversión conjunta con el accionista mayoritario Dongguan kuaiyi Equity Investment Co., Ltd., la empresa inició el establecimiento de la “Dongguan kuaiyi Public Welfare Foundation”, participando activamente en el bienestar social y contribuyendo a la construcción de una sociedad armoniosa.
8. Sistemas de información y comunicación de la información
Con el fin de promover la aplicación efectiva del control interno, mejorar el nivel de gestión de la modernización empresarial y reducir los factores de manipulación artificial, la empresa ha establecido un mecanismo eficaz de información y comunicación. La empresa ha establecido el Departamento de gestión de la información, equipado con personal profesional para la gestión del sistema de información, ha establecido el sistema Oracle y el sistema de oficinas de cooperación OA, cada sistema funciona normalmente, el proceso es estándar. Al mismo tiempo, la empresa adopta la combinación de personal, computadoras e IP para controlar estrictamente el acceso del personal externo al sitio Web interno de la empresa. Los derechos de uso del sistema Oracle y oa de la empresa también se dividen y establecen estrictamente de acuerdo con las responsabilidades de cada usuario para evitar el riesgo de información del sistema causado por la confusión de los derechos de uso. La empresa instaló el software antivirus y el cortafuegos de manera unificada para asegurar que el sistema de información no fuera atacado por virus extranjeros. La empresa ha formulado el sistema de gestión de la seguridad de la información, las medidas de gestión de la normalización de los datos del sistema de información y otros sistemas de gestión interna, ha determinado razonablemente la División de responsabilidades del sistema de información de la empresa, ha garantizado el funcionamiento seguro de los principales equipos de información, como Los servidores, ha proporcionado una garantía eficaz para la entrada y salida de información del sistema financiero y el sistema no financiero.
La empresa utiliza la plataforma mes para controlar todo el proceso de producción, hacer que la información sea más transparente y mejorar la eficiencia de la producción de la empresa. Mediante el uso del sistema de Internet de las cosas del ascensor y la tecnología de macrodatos, se adoptan medidas de mantenimiento adecuadas y oportunas para los componentes de alerta temprana con antelación a fin de eliminar los peligros ocultos de Seguridad antes del accidente y garantizar el funcionamiento estable a largo plazo del ascensor.
9. Operaciones de adquisición y pago
Con el fin de normalizar las actividades de compra, reembolso de gastos y pago, la empresa ha establecido el procedimiento de gestión de proveedores, el procedimiento de gestión de materiales de compra, las medidas de gestión de compras, el procedimiento de aprobación de órdenes de compra, el método de gestión de procesos externos, las medidas de gestión presupuestaria, las medidas de gestión de gastos financieros y el sistema de gestión financiera, y ha establecido razonablemente la Organización y el puesto de trabajo de compra y pago. Establecer y perfeccionar el procedimiento de control de la compra y el pago, aclarar la responsabilidad y la autoridad de aprobación de la solicitud de compra, la aprobación, la compra, la aceptación, el pago, etc., lograr la comparación de la calidad y el precio de la compra, la transparencia de la decisión de compra, y establecer el mecanismo de supervisión de precios, en la medida de lo posible bloquear las lagunas en el proceso de compra. Para el pago de las cuentas por pagar y los pagos anticipados, la empresa debe completar los procedimientos pertinentes antes de proceder al pago, en la medida de lo posible, de acuerdo con el plan de pago mensual. En cuanto al control de los métodos de pago, además de la compra de bienes a personas que no pueden transferir dinero y la falta de un punto de partida de la cantidad de transferencia, se puede pagar en efectivo, el pago se liquida generalmente mediante transferencia bancaria o mediante aceptación bancaria. El Departamento de Finanzas comprueba periódicamente los datos con el Departamento de adquisiciones para asegurar la exactitud de los datos sobre las cuentas por pagar.
10. Operaciones de venta y recaudación
Con el fin de promover el crecimiento estable de las ventas de la empresa, ampliar la cuota de mercado, normalizar el comportamiento de las ventas y prevenir los riesgos de venta, la empresa ha formulado la política de incentivos de comercialización del Centro de operaciones, la política de comercialización de los asociados, el índice de evaluación anual y el Sistema de recompensas salariales de los Jefes de las sucursales, las normas de gestión de las cuentas por cobrar del Centro de comercialización y el sistema de gestión de agentes, etc. La política de ventas, los principios de fijación de precios, las normas crediticias y las condiciones crediticias, los métodos de cobro y las responsabilidades y facultades del personal de ventas se definen claramente para garantizar la autenticidad y legitimidad de las ventas y la recaudación. La empresa ha estandarizado una serie de trabajos, desde la recepción de pedidos de clientes hasta la Organización de la producción, el envío, la confirmación de ingresos, la gestión de cuentas por cobrar, etc. la empresa toma la recuperación del pago de las ventas como uno de los índices de evaluación importantes para garantizar el desarrollo normal de las ventas de la empresa y la recuperación oportuna y segura del pago de las ventas.
11. Gestión de activos fijos
La empresa elaboró el “sistema de gestión financiera”, la gestión de los activos fijos de las normas, la adquisición de activos fijos, la aceptación, el uso y el mantenimiento, la chatarra y otros procesos conexos para hacer disposiciones claras. La adquisición de activos fijos será solicitada por el Departamento de demanda y aprobada paso a paso. En cuanto a la compra de activos fijos con diferentes cantidades, se autoriza a los examinadores y aprobadores correspondientes, respectivamente, y el proveedor final se determina de acuerdo con los resultados de la investigación o la licitación. De conformidad con el principio de gestión centralizada, el Departamento de usuarios, el Departamento Financiero y el Departamento Administrativo serán responsables de la División del trabajo, el Departamento de usuarios y el Departamento Administrativo serán responsables de la gestión directa de los objetos físicos y el Departamento Financiero será responsable de la contabilidad, la supervisión, el examen y la Inspección. De acuerdo con el principio de separación de puestos, la gestión física de los activos fijos y la separación de puestos contables. Los activos fijos están etiquetados como activos fijos, y de acuerdo con las normas del sistema, fortalecer la gestión física de los activos fijos, al menos una vez al a ño para realizar un inventario, a fin de lograr cuentas, tarjetas, bienes consistentes, garantizar la seguridad de los activos y la integridad de las cuentas. A través de los procedimientos de control anteriores, se eliminó el examen y la aprobación excesivos de la compra de activos fijos, el comportamiento de la compra de exceso de Presupuesto y la gestión de objetos físicos para lograr la gestión de la responsabilidad a las personas y la gestión centralizada, a fin de prevenir eficazmente la destrucción de activos y La pérdida significativa, y garantizar la seguridad de los bienes de la empresa.
12. Informes financieros
La empresa ha formulado el sistema de gestión financiera, el sistema de rendición de cuentas por errores graves en la divulgación de información del informe anual y el sistema de gestión de la divulgación de información, etc., con el fin de normalizar la contabilidad y la divulgación de información de la empresa, mejorar la calidad de la información contable, Garantizar el cumplimiento legal y la integridad de los informes financieros, proteger los derechos e intereses legítimos de los inversores, los acreedores y otras partes interesadas, y establecer racionalmente los departamentos y puestos relacionados con los informes financieros. Aclarar la autoridad de responsabilidad, aclarar los procedimientos de control y la División de responsabilidades de la contabilidad, la preparación de informes, el examen y la aprobación. Desde su inclusión en la lista, la empresa ha mejorado continuamente la calidad y el efecto del análisis financiero, ha peinado, resumido y analizado los informes financieros de años anteriores y ha mejorado constantemente el nivel de gestión financiera.
13. Transacciones con partes vinculadas
Según
