Formulario de autocontrol para la aplicación de las normas de control interno
Formulario de autocontrol para la aplicación de las normas de control interno
Aplicación de las normas de control interno
1. Funcionamiento del Comité de auditoría interna 2. Si la empresa ha establecido un Departamento de auditoría interna independiente del Departamento Financiero, y si se ha asignado personal de auditoría interna a tiempo completo. 3. Si el Departamento de Auditoría Interna informa al Comité de auditoría al menos trimestralmente.
4. Si el Departamento de auditoría interna se ocupa de las siguientes cuestiones al menos trimestralmente
Haga una inspección:
Depósito y utilización de los fondos recaudados
La garantía externa es
Transacciones con partes vinculadas
Inversión en valores
Capital riesgo
Asistencia financiera externa
Compra y venta de activos
Inversión extranjera
Las grandes transacciones financieras de la empresa son:
5. Si el Comité de auditoría se reúne al menos trimestralmente para examinar el plan de trabajo y el informe presentados por el Departamento de auditoría interna. 6. Si el Comité de auditoría informa al Consejo de administración al menos trimestralmente sobre el progreso, la calidad y los principales problemas detectados en la auditoría interna. 7. Si el Departamento de Auditoría Interna presenta a tiempo el informe anual de auditoría interna a la Junta de Auditores y la auditoría interna anual siguiente es el plan de trabajo. El control interno de la divulgación de información 1. Si la empresa ha establecido un sistema de gestión de la divulgación de información y un sistema de secreto interno de gran información. 2. Si la empresa nombra o autoriza al Secretario del Consejo de Administración o al representante de Asuntos de valores para que se encargue de examinar a los inversores en el sitio web Interactive easy es una pregunta y responder de manera oportuna y completa. 3. Si la empresa debe firmar una carta de compromiso antes de comunicarse directamente con un objeto específico. 4. La empresa paga dos veces al final de la relación con el inversor
Si el formulario de registro de las actividades de las relaciones con los inversores no ha sido preparado por la empresa durante el período de referencia y si la presentación y la presentación del formulario y las actividades utilizadas en el curso de las actividades son actividades de la empresa durante el período de referencia
Los documentos suministrados y otros anexos (si los hay) se publicarán oportunamente en el sitio web interactivo de la bolsa de Shenzhen y en el sitio web de la empresa (si los hay).
Formulario de autocontrol para la aplicación de las normas de control interno
Control interno de las operaciones con información privilegiada 1. Si la empresa ha establecido un sistema de gestión del registro de personas con información privilegiada, y si la gestión de la confidencialidad de la información privilegiada y la gestión del registro de personas con información privilegiada antes de que la información privilegiada se revele públicamente de conformidad con la ley. 2. Si la empresa rellena los archivos de las personas informadas sobre la información privilegiada de las empresas que cotizan en bolsa antes de la divulgación pública de la información privilegiada de conformidad con la ley y forma un memorando sobre el proceso de las cuestiones importantes cuando se planifica una cuestión importante, y si el personal pertinente firma el memorando para su confirmación. 3. Si la empresa lleva a cabo un autocontrol de la compra y venta de valores de la empresa y sus derivados por personas con información privilegiada dentro de los cinco días siguientes a la publicación del informe anual, el informe semestral y las cuestiones importantes conexas. Si una person a con información privilegiada descubre que el uso de información privilegiada por una persona con información privilegiada es una transacción, divulga información privilegiada o sugiere a otra persona que utilice información privilegiada para llevar a cabo una transacción, verificará o investigará la responsabilidad, y presentará la información pertinente y los resultados del tratamiento a la bolsa de Shenzhen y a la oficina local de valores en un plazo de dos días laborables. 4. Si los directores, supervisores, altos directivos y representantes de valores de la empresa, as í como los cónyuges de las personas mencionadas, han notificado por escrito al Secretario del Consejo de Administración sus planes de compra y venta de acciones de la empresa y sus derivados. 5. Whether the related Transactions of the company are strictly executed by the Authority of Approval, the review is the procedure of deliberation and the obligation of Disclosure of information is timely fulfilled. Control interno de los fondos recaudados 1. Si la empresa y sus filiales que ejecutan proyectos de recaudación de fondos almacenan los fondos recaudados en una cuenta especial y firman oportunamente el Acuerdo de supervisión tripartita de que los fondos recaudados son oro. 2. Si el Departamento de Auditoría Interna lleva a cabo una auditoría de la utilización y el almacenamiento de los fondos recaudados al menos una vez al trimestre, y emite opiniones sobre la autenticidad y el cumplimiento de la recaudación de fondos.
La empresa celebró la 27ª reunión de la tercera Junta Directiva y la 22ª reunión de la tercera Junta de supervisores el 6 de abril de 2021, y la Junta General de accionistas de 2020 el 29 de abril de 2021 para su examen. Además de las empresas financieras, si la empresa no ha pasado por la “propuesta de ley sobre el uso de fondos recaudados ociosos para la compra de inversiones en activos financieros negociables y productos financieros de capital garantizado para la venta”, y está de acuerdo con las inversiones financieras de la empresa, como los activos financieros, los préstamos a otras personas y la gestión financiera por encargo, Cuando la cantidad total de capital recaudado no supere los 300 millones de yuan, el capital recaudado no se utilice para el capital de riesgo, o el capital recaudado no se utilice directa o indirectamente para la compra oportuna de productos financieros de capital garantizado con alta seguridad, que se inviertan en empresas que comercian principalmente con valores negociables o que tengan buena liquidez, el plazo se utilizará para la promesa, Los préstamos confiados y otros cambios encubiertos no se recaudarán durante más de un año.
Inversiones para fines de recaudación de fondos al 31 de diciembre de 2021. La empresa ha utilizado los fondos recaudados para comprar productos financieros por un total de 2.928950 millones de yuan y ha recibido un total de 559818 millones de yuan en ingresos. Otros fondos recaudados no utilizados se almacenan en cuentas especiales para recaudar fondos.
4. Dentro de los 12 meses siguientes a la realización de la inversión de riesgo, la empresa no ha utilizado los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos de liquidez, no ha cambiado la inversión de los fondos recaudados para reponer permanentemente los fondos de liquidez, no ha utilizado permanentemente los fondos recaudados en exceso para reponer los fondos de liquidez o devolver los préstamos bancarios. Control interno de las transacciones conexas
Formulario de autocontrol para la aplicación de las normas de control interno
1. Si la empresa presenta información sobre las partes vinculadas a la bolsa de Shenzhen en el plazo de 10 días hábiles a partir de la cotización de las acciones de oferta pública inicial a través de la columna “información: datos de las partes vinculadas”. Si las personas vinculadas y su información han cambiado, la empresa actualizará la información en un plazo de dos días laborables. Si la información proporcionada por la empresa es verdadera, exacta y completa. 2. Si los directores y supervisores independientes de la empresa consultan al menos trimestralmente la información sobre las transacciones de capital entre la empresa y las personas vinculadas. 3. Si la empresa aclara la autoridad de examen y aprobación de la Junta General de accionistas y el Consejo de Administración sobre las transacciones conexas, formula los procedimientos de examen correspondientes y puede ejecutarlos. 4. Si los directores, supervisores, altos directivos, accionistas controladores, controladores reales y sus partes vinculadas no ocupan directa, indirectamente o encubiertamente los fondos de las empresas que cotizan en bolsa. El control interno de la garantía externa 1. Si la sociedad aclara en los estatutos la autoridad de aprobación de la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración sobre las cuestiones relativas a la garantía externa y el sistema de rendición de cuentas por la violación de la autoridad de aprobación y el procedimiento de examen. 2. Si la garantía externa de la empresa debe cumplir estrictamente la autoridad de examen y aprobación, el procedimiento de examen y aprobación y la obligación de divulgación de información a tiempo. El control interno de las inversiones importantes 1. Si la sociedad especifica en los estatutos la autoridad de examen y aprobación y los procedimientos de examen de las inversiones importantes por la Junta General de accionistas y el Consejo de Administración, y si los procedimientos de examen y aprobación de las inversiones importantes se ajustan a las disposiciones de las leyes y reglamentos y a las normas comerciales de la bolsa de Shenzhen. 2. Si las inversiones importantes de la empresa están estrictamente sujetas a la autoridad de examen y aprobación, el procedimiento de examen y aprobación y el cumplimiento oportuno de la obligación de divulgación de información. 3. Si la empresa no ha realizado inversiones de riesgo durante los siguientes períodos: 1) el período de reposición temporal del capital de trabajo mediante el uso de fondos recaudados ociosos; Dentro de los 12 meses siguientes a la modificación de la dirección de inversión de los fondos recaudados para su reposición permanente; En un plazo de 12 meses a partir de la fecha en que el exceso de fondos recaudados se utilice permanentemente para reponer el capital de trabajo o devolver el préstamo bancario. 1. Si los accionistas controladores y los controladores reales de la empresa han firmado la Declaración y la Carta de compromiso de los accionistas controladores y los controladores reales y la han presentado a la bolsa de Shenzhen y al Consejo de Administración de la empresa para que consten en acta. Si se produce un cambio en el accionista controlador o en el controlador real, el nuevo accionista controlador o en el controlador real es si la person a completa la firma y el registro de la Declaración y el compromiso del accionista controlador o del controlador real en el plazo de un mes a partir de la finalización del cambio. 2. Si los directores, supervisores y altos directivos de la empresa han firmado y actualizado oportunamente la Declaración y la Carta de compromiso de los directores, supervisores y altos directivos, se informará a la bolsa de Shenzhen y al Consejo de Administración de la empresa para que consten en acta.
3. Except for participating in the Board meetings, whether Independent Directors have individual name days per year
Utilizando no menos de diez días, el Estado de producción y gestión de la empresa es Zhou zhiwang 12.
Situación, gestión y control interno
Y la aplicación de las resoluciones de la Junta. Yao Wei 10
Consejo de Administración 6 de abril de 2022
