Sichuan Chuantou Energy Co.Ltd(600674)
Medidas para la administración de la dirección autorizada por el Consejo de Administración
(aprobada por la Junta en su 11º período de sesiones el 7 de abril de 2022)
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 Estas medidas se formulan de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China y otras leyes y reglamentos, as í como los Estatutos de la sociedad, el reglamento interno del Consejo de Administración y otras disposiciones pertinentes, a fin de regular el funcionamiento del Consejo de Administración y la dirección de la sociedad, mejorar el sistema de trabajo y aclarar las responsabilidades y los procedimientos específicos para el ejercicio de las funciones y facultades de las personas autorizadas.
Artículo 2 el término "autorización" mencionado en las presentes medidas se refiere al acto por el que el Consejo de Administración de la sociedad confiere a la Dirección Ejecutiva, en determinadas condiciones y dentro de ciertos límites, el derecho a algunas de las cuestiones que figuran en los Estatutos de la sociedad y que son competencia del Consejo de Administración.
Artículo 3 principio de autorización:
1. No se autorizará a ninguna persona que pertenezca a la autoridad legal del Consejo de Administración de la empresa.
2. El Consejo de Administración de la empresa adopta el modo de gestión y control de la lista de cuestiones autorizadas y realiza ajustes dinámicos de acuerdo con las necesidades reales de producción y gestión.
3. La lista de autorizaciones será examinada y aprobada por el Consejo de Administración de la empresa. Cuando lo considere necesario, el Consejo de Administración podrá decidir retirar o retirar parcialmente la autoridad delegada.
CAPÍTULO II ÁMBITO DE APLICACIÓN de la autorizaciÓn
Artículo 4 alcance de la autorización:
1. Las cuestiones de adopción de decisiones en un ámbito determinado;
2. Transacciones dentro de una determinada cantidad;
3. Cuestiones de organización y aplicación de conformidad con las disposiciones pertinentes;
4. Otras cuestiones autorizadas enumeradas, etc.
Artículo 5 ajuste de la lista de autorizaciones:
Durante el período de autorización, si la empresa necesita que el Consejo de Administración amplíe o ajuste la autoridad delegada debido a los cambios en el desarrollo empresarial y la gestión, los departamentos pertinentes formularán sugerencias sobre el ajuste dinámico de la lista de autorización, que se presentarán al Consejo de Administración para su examen y aprobación tras un estudio previo del Comité del partido y la deliberación del Consejo de Administración del Director General.
Capítulo III Organización y gestión de la delegación de autoridad
Artículo 6 el Director General de la sociedad, como principal responsable de la dirección de la sociedad, desempeñará sus funciones de conformidad con las disposiciones de los Estatutos de la sociedad, presidirá la gestión de la producción y el funcionamiento de la sociedad, organizará la aplicación de las resoluciones del Consejo de Administración y desempeñará sus funciones de conformidad con La autorización del Consejo de Administración y el reglamento interno de la reunión de la Oficina del Director General de la sociedad.
Artículo 7 el Director General de la empresa, de conformidad con las disposiciones del sistema, adoptará decisiones sobre las cuestiones comprendidas en el ámbito de la autorización en forma de reunión de la Oficina del Director General. Las cuestiones que deban debatirse en el estudio previo del Comité del partido se presentarán a la Oficina del Director General para que adopte una decisión después de que el Comité del partido haya aprobado el estudio.
Artículo 8 cuando se trate de cuestiones importantes que afecten a los intereses vitales de los empleados de la empresa, se escucharán las opiniones o sugerencias pertinentes de los representantes de la empresa o de los sindicatos y se llevarán a cabo los procedimientos de adopción de decisiones correspondientes. Artículo 9 las disposiciones relativas a la divulgación de información se aplicarán estrictamente a las cuestiones relativas a la divulgación de información por las empresas que cotizan en bolsa.
Capítulo IV Gestión e inspección de la evaluación
Artículo 10 el personal directivo de la sociedad ejercerá sus funciones y facultades de manera fiel y diligente, en estricta conformidad con el alcance de la autorización, y no excederá del alcance de la autorización. Cuando el entorno externo de un asunto autorizado para la adopción de decisiones cambie y afecte al efecto previsto de la adopción de decisiones sobre el asunto, o cuando, a juicio de la dirección, se considere que el asunto debe presentarse al Consejo de Administración para su adopción de decisiones, la Dirección tendrá la responsabilidad de presentar el asunto al Consejo de Administración para su adopción de decisiones a tiempo.
Artículo 11 cuando las cuestiones relativas a la adopción de decisiones autorizadas sean contrarias a las leyes, reglamentos y otros documentos normativos, como el derecho de sociedades, la Ley de valores, los Estatutos de la sociedad y los sistemas y disposiciones de la sociedad formulados posteriormente, se aplicarán las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, los Estatutos de la sociedad y los nuevos sistemas y disposiciones de la sociedad.
Artículo 12 el Director General de la sociedad será responsable ante el Consejo de Administración e informará al Consejo de Administración (el Consejo de Administración informará al Presidente del Consejo de Administración entre períodos de sesiones). El Consejo de Administración escuchará periódicamente informes sobre la aplicación de las cuestiones encomendadas en el Consejo de Administración anual a fin de garantizar la aplicación plena y exacta de las cuestiones encomendadas.
Artículo 13 el Consejo de Administración es el órgano responsable de regular la gestión de la autorización y tiene derecho a supervisar el proceso de adopción de decisiones y la ejecución de las cuestiones autorizadas. En caso de que se descubra un ejercicio inadecuado del poder por parte de la dirección, se corregirá oportunamente.
Capítulo V responsabilidad
Artículo 14 en caso de que se planteen problemas importantes en la adopción de decisiones autorizadas, no se eximirá al Consejo de Administración de sus responsabilidades como sujeto autorizado. El Consejo de Administración asumirá las responsabilidades correspondientes por los siguientes actos en la gestión delegada:
1. Exceder del mandato de la Junta;
2. Autorizar las cuestiones que no sean apropiadas para la autorización;
3. The Failure to find and correct the inappropriate exercise Behavior of the authorized Object in a timely manner, resulting in serious losses or further Expansion of losses;
4. Otros casos de responsabilidad previstos en las leyes, reglamentos administrativos o estatutos. Artículo 15 el personal directivo será responsable de los siguientes actos que causen pérdidas graves u otras consecuencias adversas graves:
1. Tomar una decisión que viole las leyes, los reglamentos administrativos o los Estatutos de la sociedad en el ámbito de su autorización;
2. No ejercer o no ejercer correctamente la autoridad, lo que da lugar a errores en la adopción de decisiones;
3. Tomar decisiones más allá de su mandato;
4. No identificar y corregir oportunamente los principales problemas en la ejecución de las cuestiones encomendadas; 5. Otros casos de responsabilidad previstos en las leyes, reglamentos administrativos o estatutos. Capítulo VI Disposiciones complementarias
Los términos "arriba", "dentro" y "abajo" a que se refiere el artículo 16 incluyen este número; "Más allá", "menos", "más" no incluye este número.
Artículo 17 estas medidas se aplicarán tras su examen y aprobación por el Consejo de Administración de la empresa.
Artículo 18 el Consejo de Administración de la sociedad será responsable de la interpretación de estas medidas.
Anexo:
Lista de autorizaciones:
Estudiar y aplicar las medidas de trabajo específicas del plan anual de producción y funcionamiento y el plan anual de inversión y financiación de la empresa aprobado por el Consejo de Administración.
Estudiar y formular el plan de evaluación de la actuación profesional de la Sede de la empresa y sus filiales, examinar y aprobar el salario anual total de cada filial y el plan de incentivos salariales de la persona responsable.
La investigación determina la División del trabajo de los miembros del equipo de gestión de la empresa.
Discutir y establecer normas específicas de la empresa.
Estudiar y elaborar el plan de empleo de la estructura organizativa interna y el puesto de trabajo de la empresa. La investigación determina la División de responsabilidades de los departamentos funcionales de la empresa.
Estudiar y formular o modificar el plan de sueldos y prestaciones de los empleados de la empresa, determinar las recompensas y castigos, los aumentos salariales o los recortes salariales de los empleados de la empresa y determinar el plan de distribución de las pensiones de la empresa. 8. Estudiar y decidir sobre el nombramiento o la destitución de personas distintas de las que decidirá el Consejo de Administración de la empresa y decidir sobre su remuneración, evaluación, premios y sanciones.
9. Estudiar y decidir sobre los cambios en el personal directivo general de la empresa y las cuestiones relativas a la contratación y destitución. Estudiar y decidir el plan de implementación de la formación del personal de la empresa.
11. Estudiar la seguridad de la producción y la protección del medio ambiente de la empresa.
12. Transmitir y estudiar el espíritu de los documentos importantes y las reuniones de los superiores, y escuchar informes sobre trabajos importantes.
Examen de los Estatutos de las sociedades holding y accionariales.
14. Examinar las cuestiones relativas a la compra, venta de bienes materiales, transacciones, garantías externas y transacciones conexas que figuran en el reglamento interno del Consejo de Administración de la empresa y que deben presentarse al Consejo de Administración para su examen por debajo de los criterios.
Otras cuestiones que deben ser examinadas y tramitadas por la Oficina del Director General. Incluye principalmente: 1. La investigación y la decisión deben informar al Consejo de Administración y a la Junta de supervisores, al Comité del partido y al Congreso de los trabajadores sobre cuestiones importantes y otros asuntos.
2. Estudiar y aplicar las cuestiones autorizadas por el Consejo de Administración de la empresa al Director General.
3. Estudiar y decidir las cuestiones que deben presentarse a los accionistas para que estudien y decidan en los Estatutos de cada sociedad Holding o accionarial.
4. Estudiar las cuestiones que deben presentarse a la reunión de la Oficina del Director General para su estudio en el sistema básico de gestión y las normas específicas de la empresa.
5. Estudiar otras cuestiones importantes que deben resolverse oportunamente en la gestión diaria de la empresa.
6. Aplicar otras cuestiones determinadas por la reunión de la Oficina del Director General, como el derecho de sociedades, las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa y los estatutos.
