China Securities Co.Ltd(601066)
Informe periódico de Inspección sobre el terreno correspondiente a 2021
Nombre del patrocinador: China Securities Co.Ltd(601066) nombre abreviado de la empresa patrocinadora: Suzhou Anjie Technology Co.Ltd(002635)
Nombre del Representante patrocinador: lei Xiaofeng tel.: 021 – Traffic Control Technology Co.Ltd(688015) 84
Nombre del Representante patrocinador: Xie wutao tel.: 021 – Traffic Control Technology Co.Ltd(688015) 56
Nombre del Inspector: lei Xiaofeng
Período correspondiente a la Inspección sobre el terreno: 18 de enero de 2021 a 31 de diciembre de 2021
Inspección in situ: 25 de marzo a 29 de marzo de 2022
Opiniones sobre la inspección in situ
I) no es aplicable la gobernanza empresarial
Medios de inspección in situ: consultar los Estatutos de la sociedad, el sistema de control interno, el reglamento interno de la tercera reunión y los materiales de la reunión; Comunicarse con la persona responsable de la empresa, etc.
1. Si los estatutos y el sistema de gobierno corporativo son completos y conformes √
2. Si los estatutos y las tres reglas de la sociedad se aplican efectivamente √
3. Si las actas de las tres reuniones están completas, si el tiempo, el lugar, los participantes y el contenido de la reunión están completos, y si los materiales de la reunión se mantienen intactos
4. Si la resolución de la tercera reunión está firmada y confirmada por la persona pertinente que asiste a la reunión √
5. Si los directores y supervisores de la empresa cumplen sus responsabilidades de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y las normas comerciales pertinentes de la bolsa
6. Si el Consejo de Administración y el Colegio de supervisores de la empresa han cumplido los procedimientos y la obligación de divulgación de información pertinentes en caso de cambios importantes
7. Si el accionista mayoritario o el controlador real de la empresa ha cumplido o no las obligaciones de procedimiento y divulgación de información
8. Independencia del personal, los activos, las finanzas, las instituciones, las empresas, etc.
9. No existe competencia entre la empresa y los accionistas controladores y los controladores reales
Medios de inspección in situ del control interno: consultar la estructura organizativa de la empresa, el sistema de auditoría interna y el sistema de control interno conexo; Comunicación con el personal pertinente del Departamento de auditoría interna de la empresa 1. Establecimiento de un sistema de auditoría interna de conformidad con las disposiciones pertinentes y establecimiento de un Departamento de Auditoría Interna (si procede) 2. Establecimiento de un sistema de auditoría interna en un plazo de seis meses a partir de la cotización de las acciones y establecimiento de un Departamento de Auditoría Interna (si procede) 3. Cumplimiento de la composición del personal del Departamento de auditoría interna y del Comité de auditoría (cuando proceda) 4. Si el Comité de auditoría se reúne al menos trimestralmente para examinar los planes de trabajo y los informes presentados por los departamentos de auditoría interna, según proceda, 5. Si el Comité de auditoría informa al Consejo de Administración, al menos trimestralmente, sobre la marcha de los trabajos, la calidad y las cuestiones importantes detectadas (si procede) 6. Si el Departamento de Auditoría Interna informa al Comité de auditoría al menos trimestralmente sobre la labor de auditoría interna
¿7. Realiza el Departamento de auditoría interna al menos una auditoría trimestral (si procede) del depósito y la utilización de los fondos recaudados? Si el Departamento de Auditoría Interna presenta el plan de trabajo anual de Auditoría Interna (si procede) al Comité de auditoría en un plazo de dos meses antes del final de cada ejercicio contable Si el Departamento de Auditoría Interna presenta el informe anual de Auditoría Interna (si procede) al Comité de auditoría en un plazo de dos meses a partir del final de cada ejercicio contable 10. Presenta el Departamento de auditoría interna al Comité de auditoría al menos una vez al a ño un informe de evaluación del control interno (si procede) 11. Si se ha establecido un sistema de control interno completo y conforme (ⅲ) medios de inspección in situ de la divulgación de información: comprobar la autenticidad, exactitud e integridad de los documentos de apoyo correspondientes a la información del anuncio y hacer un seguimiento de la información del anuncio; Entrevista con el personal directivo pertinente de la empresa
1. Si el anuncio divulgado por la empresa es consistente con la situación real √
2. Si el contenido divulgado por la empresa es completo √
3. Si no se han producido cambios importantes o se han logrado progresos significativos en las cuestiones reveladas por la empresa √
4. No hay cuestiones importantes que deban revelarse pero no revelarse √
5. Si la transmisión, el proceso de divulgación y la confidencialidad de la información material se ajustan a las disposiciones pertinentes del sistema de gestión de la divulgación de información de la empresa. Si el formulario de registro de las actividades de las relaciones con los inversores se publica oportunamente en el sitio web interactivo de la bolsa √ (ⅳ) establecimiento y aplicación de un mecanismo a largo plazo para proteger los intereses de la empresa de la violación: consulta de los Estatutos de la empresa, el sistema de adopción de decisiones sobre transacciones conexas, etc.; Consultar los procedimientos de adopción de decisiones del Consejo de Administración y del Consejo de supervisión y las opiniones de los directores independientes; Comunicarse con el personal responsable de la empresa 1. Si se ha establecido un sistema para impedir que los accionistas controladores, los controladores reales y otras personas vinculadas ocupen directa o indirectamente los fondos u otros recursos de las empresas que cotizan en bolsa 2. Si los accionistas controladores, los controladores reales y otras personas vinculadas no ocupan directa o indirectamente los fondos u otros recursos de las empresas que cotizan en bolsa 3. Cumplimiento de los procedimientos de examen de las transacciones conexas y cumplimiento de las obligaciones correspondientes de divulgación de información
4. Si el precio de las transacciones conexas es justo √
5. No hay casos en que las transacciones con partes vinculadas no estén relacionadas √
6. Cumplimiento de los procedimientos de examen de las garantías externas y cumplimiento de las obligaciones correspondientes de divulgación de información
7. No hay deterioro de la situación financiera de la parte garantizada, incumplimiento de las obligaciones garantizadas, etc.
8. Si las obligaciones garantizadas siguen proporcionando garantías después de su vencimiento, si se han cumplido o no los procedimientos de aprobación y las obligaciones de divulgación correspondientes (V) medios de inspección in situ de la recaudación de fondos: consulta del acuerdo tripartito de supervisión de la recaudación de fondos, comprensión de la aplicación del acuerdo tripartito de Supervisión, consulta del Estado de cuenta especial de la recaudación de fondos, comunicación con el personal pertinente sobre el progreso del proyecto de recaudación de fondos, los beneficios de las inversiones, etc.
1. Si se firma un acuerdo tripartito de supervisión en el plazo de un mes a partir de la recaudación de fondos
2. Si el acuerdo tripartito de supervisión de la recaudación de fondos se aplica efectivamente √
3. Si los fondos recaudados no están ocupados por terceros o si la gestión financiera encomendada se lleva a cabo en violación de las normas, etc.
Situación 4. Si no existen circunstancias tales como el cambio no autorizado del uso de los fondos recaudados, la reposición temporal de los fondos líquidos, la sustitución de la inversión anticipada, el cambio del lugar de ejecución, etc. Utilizar fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos líquidos y reorientar los fondos recaudados
Si la empresa no ha realizado inversiones de alto riesgo durante el período de compromiso en caso de reposición permanente del capital de trabajo o de reposición del capital de trabajo mediante el uso de fondos recaudados en exceso o el reembolso de préstamos bancarios. Si el uso de los fondos recaudados es coherente con la información divulgada, si el progreso del proyecto y la eficiencia de la inversión son coherentes con el folleto, etc. (ⅵ) medios de inspección in situ del rendimiento: consultar el informe periódico de la empresa y analizar los estados financieros; Comunicación con el personal pertinente de la empresa
1. Si el rendimiento ha fluctuado considerablemente √
¿2. Existe una explicación razonable de las grandes fluctuaciones del rendimiento?
3. En comparación con las empresas comparables de la misma industria, no hay anomalías evidentes en el desempeño de la empresa √ (ⅶ) medios de inspección in situ para el cumplimiento de los compromisos de la empresa y los accionistas: consultar los informes periódicos de la empresa y verificar el cumplimiento de los compromisos pertinentes de la empresa y Los accionistas
1. Si la empresa ha cumplido plenamente los compromisos pertinentes √
2. Si los accionistas de la empresa han cumplido plenamente los compromisos pertinentes √
Otros medios importantes de inspección in situ: consultar los Estatutos de la sociedad, el sistema de dividendos en efectivo, etc., y verificar la aplicación de los dividendos en efectivo de la sociedad; Consultar el informe periódico de la empresa y la información de la tercera reunión; Comunicarse con la dirección de la empresa, etc.
1. Si se ha aplicado plenamente el sistema de dividendos en efectivo y si se ha divulgado fielmente √
2. Si la prestación de asistencia financiera externa se ajusta a la ley y se divulga verazmente √
3. Si las grandes transacciones financieras tienen antecedentes comerciales reales y razones razonables √
4. Si no hay cambios importantes o riesgos en el curso de inversiones importantes o en la ejecución de contratos importantes
5. No hay cambios o riesgos significativos en el entorno de producción y gestión de la empresa
6. Si los problemas de la empresa descubiertos por las autoridades reguladoras y los patrocinadores anteriores se han corregido de conformidad con los requisitos pertinentes; ii) los problemas detectados en la inspección in situ y la explicación de que la inspección in situ de la organización patrocinadora no ha revelado que la empresa haya violado las leyes y reglamentos relativos a La gobernanza empresarial, el control interno, la divulgación de información, el establecimiento y la aplicación de un mecanismo a largo plazo para proteger los intereses de la empresa contra la violación, el uso de los fondos recaudados, etc.
(no hay texto)
(esta página no tiene texto y es la página de firma y sello del informe periódico de Inspección sobre el terreno correspondiente a 2021)
Lei Xiaofeng Xie Wu Tao
China Securities Co.Ltd(601066) 7 de abril de 2022
