Shanghai Lisheng Racing Co.Ltd(002858)
Informe anual de los directores independientes 2021
Como director independiente de Shanghai Lisheng Racing Co.Ltd(002858) (en adelante, “la empresa”), de conformidad con las disposiciones y requisitos de las leyes y reglamentos pertinentes, como el derecho de sociedades, las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, la orientación sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en Las empresas que cotizan en bolsa, los Estatutos de la empresa y el sistema de trabajo de los directores independientes, el director independiente desempeñará sus funciones de manera fiel y diligente, independiente, cuidadosa, Ejercer el poder de los directores independientes de manera responsable y salvaguardar los intereses de la empresa y los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. El desempeño de mis funciones en 2021 se informa de la siguiente manera:
Asistencia al período de sesiones
El funcionamiento normal de la empresa durante el desempeño de sus funciones, la convocación de la Junta de directores y la Junta General de accionistas se ajustaron a los procedimientos legales, y las principales cuestiones de adopción de decisiones operacionales se ajustaron a las leyes y reglamentos pertinentes. He estudiado y examinado cuidadosamente las diversas propuestas del Consejo de Administración, y no he encontrado ninguna violación de las leyes y reglamentos, ni he encontrado ningún daño a los intereses de los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios, por lo que no he presentado ninguna objeción a la propuesta.
Durante su mandato, la empresa celebró seis reuniones de la Junta. Asistí personalmente a seis reuniones de la Junta de Síndicos, tanto in situ como por correspondencia, sin ausentarme ni encomendar a ningún otro director independiente que asistiera a la reunión y ejerciera su derecho de voto.
Durante el desempeño de sus funciones, la empresa celebró dos juntas generales provisionales de accionistas, la segunda Junta General provisional de accionistas en 2021 y la tercera junta general provisional de accionistas en 2021.
Durante el desempeño de sus funciones, el Consejo de Administración y la Junta General de accionistas de la empresa se convocaron de conformidad con los procedimientos legales, y no tengo ninguna objeción a las diversas propuestas ni a otras cuestiones de la empresa.
Situación de la opinión independiente
Durante el desempeño de mis funciones, de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y los requisitos de los Estatutos de la sociedad, expreso las siguientes opiniones de aprobación previa y opiniones independientes sobre cuestiones relacionadas con la sociedad:
En la primera reunión (provisional) del Cuarto Consejo de Administración, celebrada el 16 de agosto de 2021, se publicó el “acuerdo sobre el nombramiento del Sr. Xia Qing como Director General de la empresa, la Sra. Lu LINGYUN como Director General Adjunto y Director de personal de la empresa, el nombramiento del Sr. Gu Xiaojiang como Director General Adjunto y Secretario del Consejo de Administración y el nombramiento del Sr. Chen Ping como director financiero. El mandato de las personas mencionadas comenzará en la fecha de la presente deliberación del Consejo de Administración y terminará en la fecha de expiración del Cuarto Consejo de Administración”. Opinión independiente.
En la segunda reunión (provisional) de la cuarta Junta de Síndicos, celebrada el 25 de agosto de 2021, se presentaron propuestas sobre el ajuste de la cantidad de fondos recaudados por la empresa para el proyecto de inversión de capital recaudado de acciones a del Banco no público de desarrollo, la gestión del efectivo de la empresa mediante el uso de fondos recaudados temporalmente ociosos mediante la emisión no pública de acciones a. El proyecto de ley sobre la sustitución de los fondos de inversión de los fondos recaudados por adelantado por los fondos recaudados mediante el uso de acciones a del Banco de desarrollo no público y los fondos autofinanciados pagados por los gastos de emisión y el proyecto de ley sobre la modificación del uso de la recompra de acciones de la empresa emitieron opiniones independientes, y emitieron notas especiales y opiniones independientes sobre la ocupación de los fondos de la empresa por los accionistas controladores y otras partes vinculadas de la empresa y la garantía externa de la empresa en el primer semestre de 2021.
En la tercera reunión (provisional) del Cuarto Consejo de Administración, celebrada el 26 de septiembre de 2021, se presentaron propuestas sobre el nombramiento del Director General y el Director General Adjunto de la empresa, la enmienda del plan de remuneración de los directores para 2021, la enmienda del plan de remuneración de los altos directivos para 2021, La gestión del efectivo de la empresa mediante el uso temporal de fondos recaudados ociosos y fondos propios. Se emitieron opiniones independientes sobre las propuestas relativas a la modificación de la forma de ejecución de algunos proyectos de inversión financiados con fondos recaudados, la propuesta relativa al plan de incentivos de opción de compra de acciones de la empresa 2021 y su resumen, la propuesta relativa al plan de acciones de los empleados de la empresa 2021 y su resumen, etc.
En la cuarta reunión (provisional) de la cuarta Junta de Síndicos, celebrada el 12 de octubre de 2021, se publicó el “Acuerdo de conceder por primera vez 11,8 millones de opciones sobre acciones a 28 sujetos de incentivos a un precio de ejercicio de 13,69 Yuan / acción, con fecha de concesión del 12 de octubre de 2021”. Opinión independiente.
En la quinta reunión (provisional) del Cuarto Consejo de Administración, celebrada el 27 de octubre de 2021, se emitió una opinión independiente sobre “la subsidiaria de control de la empresa Lisheng International Racing Course Management Co., Ltd. Proporcionó 4 millones de yuan de apoyo financiero a su accionista Zhuzhou gaoke Automobile Park Management Co., Ltd”.
En la sexta reunión (provisional) de la cuarta Junta de Síndicos, celebrada el 22 de diciembre de 2021, se expresaron opiniones independientes sobre la propuesta de inversión extranjera y transferencia de una parte de las acciones del mundo, as í como sobre el nombramiento de directores independientes y no independientes.
Durante el período que abarca el informe, las opiniones de los directores independientes que expresé fueron consensuadas y no hubo reservas, objeciones ni imposibilidad de expresar opiniones.
Investigación sobre el terreno de la empresa
Durante el desempeño de mis funciones, fui a la empresa muchas veces para realizar visitas sobre el terreno, comunicaciones, seguimiento y comprensión de la producción y gestión de la empresa y la situación financiera; Y a través del teléfono y el correo electrónico, mantener un estrecho contacto con otros directores, personal directivo superior y personal relacionado de la empresa, prestar atención al entorno externo y al impacto de los cambios del mercado en la empresa, prestar atención a los informes de los medios de comunicación y la red a la empresa, y conocer oportunamente el progreso de las principales cuestiones de la empresa.
Labor realizada para proteger los derechos e intereses de los inversores
1. Cumplir concienzudamente las responsabilidades del director independiente. Sobre la base de mi experiencia financiera, ejercí mi derecho de voto de manera independiente, objetiva y prudente, protegiendo los derechos e intereses legítimos de la empresa y los accionistas.
2. Fortalecer su propio estudio y mejorar su capacidad para desempeñar sus funciones. Aprendo seriamente las leyes y reglamentos pertinentes y otros documentos pertinentes, profundizando la comprensión de las leyes y reglamentos pertinentes, mejorando constantemente su capacidad para desempeñar sus funciones, proporcionando mejores opiniones y sugerencias para la toma de decisiones científicas y la prevención de riesgos de la empresa, y fortaleciendo eficazmente la capacidad de proteger los intereses de la empresa y Los inversores.
3. Supervisar la auditoría del informe anual y la divulgación de información. En el informe anual, escucho atentamente la situación financiera anual y el informe de gestión de la empresa, y me comunico con la institución de auditoría del informe anual, para comunicar oportunamente los problemas encontrados en el proceso de auditoría, supervisar el progreso del informe anual, a fin de asegurar que el informe de auditoría refleje plenamente la situación real de la empresa. Prestar atención activa a la divulgación de información de la empresa, de manera que la empresa pueda cumplir estrictamente las disposiciones pertinentes de las leyes y reglamentos pertinentes y completar la divulgación de información del informe anual de manera veraz, exacta, completa y oportuna.
Estado de la labor de los comités especiales de la empresa que presta servicios
Soy el Presidente del Comité de auditoría de la empresa y el Presidente del Comité de remuneración y evaluación.
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría tuvo una comprensión detallada de la situación financiera y el funcionamiento de la empresa, examinó el informe periódico de la empresa, la auditoría diaria del Departamento de auditoría interna y la auditoría especial, examinó la formulación y aplicación del sistema de control interno de la empresa y llevó a cabo una orientación y supervisión eficaces de la situación financiera y el funcionamiento de la empresa.
Durante el período que abarca el informe, como miembro del Comité de remuneración y evaluación, examiné estrictamente las normas de remuneración de los directores y altos directivos de la empresa para 2021 de conformidad con el reglamento interno del Consejo de Administración.
Otros asuntos
En 2021, debido al buen funcionamiento de la empresa, la convocatoria y celebración de la Junta de directores y la Junta General de accionistas se ajustaron a los procedimientos legales, y las principales cuestiones de adopción de decisiones operacionales cumplieron los procedimientos pertinentes y las obligaciones de divulgación de información, por lo que no propuse convocar la Junta de directores, despedir a la empresa de contabilidad ni contratar a un órgano de auditoría externa ni a un órgano asesor de manera independiente durante el desempeño de mis funciones. Además de ser el solicitante de la tercera junta general provisional de accionistas de la empresa en 2021 para examinar las propuestas de incentivos de capital a todos los accionistas de la empresa para solicitar públicamente el derecho de voto confiado a la empresa, no antes de la Junta General de accionistas para solicitar públicamente el derecho de voto a los accionistas, No se presentó al Consejo de Administración para convocar la Junta General provisional de accionistas, etc.
Por lo tanto, esperamos que en el nuevo año, la empresa sea más estable en el funcionamiento, el funcionamiento estándar, mejor establecer la autodisciplina, las normas, la buena fe de la imagen de la empresa que cotiza en bolsa, para que la empresa continúe, estable, el desarrollo saludable, con un rendimiento más excelente para devolver a los inversores. Al mismo tiempo, el Consejo de Administración, el equipo de gestión y el personal pertinente de la empresa en el desempeño de sus funciones en el proceso de cooperación y apoyo eficaces, en este respeto y sincero agradecimiento.
Por la presente declaro mi cargo.
(esta página no tiene texto y es la página de firma del informe anual del director independiente de 2021)
(Firmado) director independiente
Gu mingjie
6 de abril de 2022
