Shanghai Lisheng Racing Co.Ltd(002858)
Informe anual de los directores independientes 2021
Como director independiente de Shanghai Lisheng Racing Co.Ltd(002858) (en adelante, “la empresa”), de conformidad con las disposiciones y requisitos de las leyes y reglamentos pertinentes, como el derecho de sociedades, las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, la orientación sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en Las empresas que cotizan en bolsa, los Estatutos de la empresa y el sistema de trabajo de los directores independientes, el director independiente desempeñará sus funciones de manera fiel y diligente, independiente, cuidadosa, Ejercer el poder de los directores independientes de manera responsable y salvaguardar los intereses de la empresa y los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. El desempeño de mis funciones en 2021 se informa de la siguiente manera:
Asistencia al período de sesiones
El funcionamiento normal de la empresa durante el desempeño de sus funciones, la convocación de la Junta de directores y la Junta General de accionistas se ajustaron a los procedimientos legales, y las principales cuestiones de adopción de decisiones operacionales se ajustaron a las leyes y reglamentos pertinentes. He estudiado y examinado cuidadosamente las diversas propuestas del Consejo de Administración, y no he encontrado ninguna violación de las leyes y reglamentos, ni he encontrado ningún daño a los intereses de los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios, por lo que no he presentado ninguna objeción a la propuesta.
Durante su mandato, la empresa celebró seis reuniones de la Junta. Asistí a seis reuniones del Consejo de Administración sin ausencias y sin nombrar a ningún otro director independiente para que asistiera a la reunión y ejerciera su derecho de voto.
Durante su mandato, la empresa celebró una junta general anual de accionistas y una junta general provisional de accionistas, respectivamente, la junta general anual de accionistas de 2020 y la primera junta general provisional de accionistas de 2021.
Durante el desempeño de sus funciones, el Consejo de Administración y la Junta General de accionistas de la empresa se convocaron de conformidad con los procedimientos legales, y no tengo ninguna objeción a las diversas propuestas ni a otras cuestiones de la empresa.
Situación de la opinión independiente
Durante el desempeño de mis funciones, de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y los requisitos de los Estatutos de la sociedad, expreso las siguientes opiniones de aprobación previa y opiniones independientes sobre cuestiones relacionadas con la sociedad:
En la 21ª reunión del tercer Consejo de Administración, celebrada el 13 de abril de 2021, se formularon observaciones sobre el proyecto de ley sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020, el proyecto de ley sobre el informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados de la empresa para 2020, el Proyecto de ley sobre el informe de autoevaluación del control interno de la empresa para 2020, el proyecto de ley sobre la renovación de la Organización de auditoría de la empresa para 2021. Proyecto de ley sobre el plan de remuneración de los directores de la empresa 2021, proyecto de ley sobre el plan de remuneración de los altos directivos de la empresa 2021, proyecto de ley sobre los compromisos de rendimiento de topspeed (Shanghái) Limited, proyecto de ley sobre los compromisos de rendimiento de Shanghai qingsu event Planning Co., Ltd., proyecto de ley sobre la prórroga del período de validez de las resoluciones de la Junta General de accionistas de acciones a del Banco de desarrollo no público, El proyecto de ley sobre la prórroga por la Junta General de accionistas de la autorización del Consejo de Administración y sus personas autorizadas para ocuparse plenamente de las cuestiones relativas a las acciones no públicas de la empresa ha emitido opiniones independientes, incluida la aprobación previa de la propuesta sobre la renovación del nombramiento de la entidad de auditoría de la empresa en 2021.
En la 25ª reunión (provisional) del tercer Consejo de Administración, celebrada el 21 de julio de 2021, se aprobó la candidatura de los ocho candidatos a Director (incluidos cinco candidatos a director no independiente y tres candidatos a director independiente) y se acordó presentar a la Junta General de accionistas de la empresa para su examen las propuestas relativas a la elección de un nuevo Consejo de Administración. Opinión independiente.
En la 16ª Reunión (provisional) del tercer Consejo de Administración, celebrada el 30 de julio de 2021, se emitió un “acuerdo sobre la designación de los dos candidatos a directores no independientes mencionados y se acordó presentar la propuesta pertinente a la segunda Junta General provisional de accionistas de la empresa en 2021 para su examen”. Opinión independiente.
Durante el período que abarca el informe, las opiniones de los directores independientes que expresé fueron consensuadas y no hubo reservas, objeciones ni imposibilidad de expresar opiniones.
Investigación sobre el terreno de la empresa
Durante el desempeño de mis funciones, fui a la empresa muchas veces para realizar visitas sobre el terreno, comunicaciones, seguimiento y comprensión de la producción y gestión de la empresa y la situación financiera; Y a través del teléfono y el correo electrónico, mantener un estrecho contacto con otros directores, personal directivo superior y personal relacionado de la empresa, prestar atención al entorno externo y al impacto de los cambios del mercado en la empresa, prestar atención a los informes de los medios de comunicación y la red a la empresa, y conocer oportunamente el progreso de las principales cuestiones de la empresa.
Labor realizada para proteger los derechos e intereses de los inversores
1. Cumplir concienzudamente las responsabilidades del director independiente. Sobre la base de mi experiencia financiera, ejercí mi derecho de voto de manera independiente, objetiva y prudente, protegiendo los derechos e intereses legítimos de la empresa y los accionistas.
2. Fortalecer su propio estudio y mejorar su capacidad para desempeñar sus funciones. Aprendo seriamente las leyes y reglamentos pertinentes y otros documentos pertinentes, profundizando la comprensión de las leyes y reglamentos pertinentes, mejorando constantemente su capacidad para desempeñar sus funciones, proporcionando mejores opiniones y sugerencias para la toma de decisiones científicas y la prevención de riesgos de la empresa, y fortaleciendo eficazmente la capacidad de proteger los intereses de la empresa y Los inversores.
3. Supervisar la auditoría del informe anual y la divulgación de información. En el informe anual, escucho atentamente la situación financiera anual y el informe de gestión de la empresa, y me comunico con la institución de auditoría del informe anual, para comunicar oportunamente los problemas encontrados en el proceso de auditoría, supervisar el progreso del informe anual, a fin de asegurar que el informe de auditoría refleje plenamente la situación real de la empresa. Prestar atención activa a la divulgación de información de la empresa, de manera que la empresa pueda cumplir estrictamente las disposiciones pertinentes de las leyes y reglamentos pertinentes y completar la divulgación de información del informe anual de manera veraz, exacta, completa y oportuna. Estado de la labor de los comités especiales de la empresa que presta servicios
Soy miembro del Comité de auditoría de la empresa, miembro del Comité de nombramientos y miembro del Comité de remuneración y evaluación.
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría tuvo una comprensión detallada de la situación financiera y el funcionamiento de la empresa, examinó el informe periódico de la empresa, la auditoría diaria del Departamento de auditoría interna y la auditoría especial, examinó la formulación y aplicación del sistema de control interno de la empresa y llevó a cabo una orientación y supervisión eficaces de la situación financiera y el funcionamiento de la empresa.
Durante el período que abarca el informe, como miembro del Comité de nombramientos, examiné y propuse estrictamente de conformidad con el reglamento interno del Consejo de Administración a los candidatos a la cuarta Junta Directiva y al personal directivo superior de la empresa.
Durante el período que abarca el informe, como miembro del Comité de remuneración y evaluación, examiné estrictamente las normas de remuneración de los directores y altos directivos de la empresa para 2021 de conformidad con el reglamento interno del Consejo de Administración.
Otros asuntos
En 2021, debido al buen funcionamiento de la empresa, la convocatoria y convocatoria de la Junta de directores y la Junta General de accionistas se ajustaron a los procedimientos legales, y las principales cuestiones de adopción de decisiones operacionales cumplieron los procedimientos pertinentes y las obligaciones de divulgación de información, no propuse convocar la Junta de directores, no propuse El despido de la empresa contable, no propuse la contratación independiente de órganos de auditoría externa y órganos consultivos, no solicitó públicamente el derecho de voto de los accionistas antes de la Junta General de accionistas, No se ha presentado ninguna solicitud al Consejo de Administración para la celebración de una junta general extraordinaria de accionistas, etc.
Por lo tanto, esperamos que en el nuevo año, la empresa sea más estable en el funcionamiento, el funcionamiento estándar, mejor establecer la autodisciplina, las normas, la buena fe de la imagen de la empresa que cotiza en bolsa, para que la empresa continúe, estable, el desarrollo saludable, con un rendimiento más excelente para devolver a los inversores. Al mismo tiempo, el Consejo de Administración, el equipo de gestión y el personal pertinente de la empresa en el desempeño de sus funciones en el proceso de cooperación y apoyo eficaces, en este respeto y sincero agradecimiento.
Por la presente declaro mi cargo.
(esta página no tiene texto y es la página de firma del informe anual del director independiente de 2021)
(Firmado) director independiente
Gu Xiaojiang
Fecha
