Lingyi Itech (Guangdong) Company(002600)
Informe de trabajo de la Junta de supervisores en 2021
En 2021, la Junta de supervisores de Lingyi Itech (Guangdong) Company(002600) (en lo sucesivo denominada “la empresa”) cumplirá escrupulosamente sus funciones de supervisión y ejercerá sus funciones de manera independiente de conformidad con la ley, de conformidad con las leyes, reglamentos, documentos normativos, como el derecho de sociedades, las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, los Estatutos de la sociedad y las normas de procedimiento de la Junta de supervisores. Los miembros de la Junta de supervisores supervisan eficazmente el procedimiento de celebración de la reunión, las actividades comerciales de la empresa, la situación financiera, las decisiones importantes, el desempeño de las funciones de los directores y altos directivos mediante la participación sin derecho a voto en la Junta de directores y la Junta General de accionistas, a fin de garantizar el funcionamiento normal y el desarrollo saludable de la empresa y salvaguardar eficazmente los derechos e intereses legítimos de la empresa y de todos los accionistas.
Convocación de la reunión de la Junta de supervisores
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores celebró 13 reuniones, como se indica a continuación:
Fecha de la reunión
Propuesta de la cuarta Junta de supervisores sobre la concesión de opciones de compra de acciones y acciones restringidas al objeto incentivador (ajustado) de la primera concesión del plan de incentivos institucionales a la 27ª reunión de la Junta de supervisores
Texto completo y resumen del informe anual 2020
Informe de trabajo de la Junta de supervisores para 2020
Informe financiero final para 2020
Plan de distribución de beneficios para 2020
Proyecto de ley sobre la remuneración de los supervisores de las empresas
Informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2020
Cuarto informe anual de autoevaluación del control interno 2020 de la Junta de supervisores
2021 / 03 / 30 28ª reunión “propuesta de declaración sobre el cumplimiento de los compromisos de rendimiento de la reestructuración de activos importantes y la prueba de deterioro de activos”
Proyecto de ley sobre el ajuste retroactivo de los datos financieros de las fusiones de empresas bajo el mismo control
Proyecto de ley sobre cambios en las políticas contables
Proyecto de ley sobre la previsión de las transacciones cotidianas con partes vinculadas para 2021
Proyecto de ley sobre el comercio de derivados de divisas en 2021
Proyecto de ley sobre la elección de los supervisores no representativos de los trabajadores de la Quinta Junta de supervisores de la empresa
Proyecto de ley sobre la elección del Presidente de la Quinta Junta de supervisores de la Quinta Junta de supervisores
2021 / 04 / 20 sesión
Fecha de la reunión
Texto completo y texto del primer informe trimestral 2021 de la Quinta Junta de supervisores
2021 / 04 / 27 segunda sesión
Propuesta de revisión del reglamento interno de la Quinta Junta de supervisores
2021 / 05 / 20 proyecto de ley sobre el informe sobre la utilización de los fondos recaudados anteriormente
Proyecto de ley sobre el plan de distribución de los beneficios acumulados antes de la emisión de acciones H por la empresa
Propuesta de la cuarta reunión 2021 / 06 / 11 de la Quinta Junta de supervisores sobre la adquisición del 95% de las acciones y transacciones conexas de Zhejiang Jintai Electronic Co., Ltd.
Propuesta de la Quinta Junta de supervisores sobre las condiciones de ejercicio del segundo período de ejercicio y los logros de las condiciones de levantamiento del segundo período de restricción de la venta en la quinta reunión 2021 / 06 / 21 sobre la primera concesión de opciones sobre acciones y planes de incentivos restrictivos de la venta de acciones en 2018
Propuesta de la sexta reunión 2021 / 07 / 08 de la Quinta Junta de supervisores sobre el uso continuo de parte de los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos líquidos
Texto completo y resumen del informe semestral 2021 de la Quinta Junta de supervisores
Informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021
Propuesta de la Quinta Junta de supervisores sobre las condiciones de ejercicio del segundo período de ejercicio y los logros de las condiciones de levantamiento del segundo período de restricción de la venta en la octava reunión del Consejo de Administración 2021 / 09 / 13
El tercer informe trimestral 2021 de la Quinta Junta de supervisores
2021 / 10 / 28 novena sesión
Propuesta de la Quinta Junta de supervisores sobre el nombramiento de la institución de auditoría para 2021
10ª sesión 2021 / 11 / 10
Proyecto de ley sobre la modificación de algunos proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
Propuesta de la Quinta Junta de supervisores sobre la cancelación de la opción de compra de acciones y la cancelación parcial de acciones restringidas en 2018
Proyecto de ley sobre la cancelación de algunas opciones sobre acciones y la recompra de algunas acciones restringidas del plan de incentivos para acciones restringidas de 2020
Opiniones de la Junta de supervisores sobre la verificación de las cuestiones pertinentes en 2021
De conformidad con las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, la Ley de valores, las normas de cotización en bolsa de Shenzhen, los Estatutos de la sociedad y las normas de procedimiento de la Junta de supervisores, la Junta de supervisores de la sociedad desempeñará concienzudamente las funciones de la Junta de supervisores, llevará a cabo activamente su labor y llevará a cabo una supervisión e inspección independientes y eficaces del funcionamiento de la sociedad de conformidad con la ley, la situación financiera, las garantías externas, las transacciones conexas, el uso de los fondos recaudados, la información privilegiada y el control interno. Y emitió las siguientes opiniones de verificación: (I) el funcionamiento de la empresa de acuerdo con la ley
De conformidad con las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades y los Estatutos de la sociedad, el Consejo de supervisión de la Sociedad asiste sin derecho a voto a las reuniones del Consejo de Administración y de la Junta General de accionistas celebradas durante el período que abarca el informe y supervisa la adopción de decisiones sobre el funcionamiento de la sociedad y Otras cuestiones importantes, y considera que los procedimientos para convocar y convocar el Consejo de Administración y la Junta General de accionistas de la sociedad se ajustan a las disposiciones pertinentes; La empresa ha mejorado el sistema de gestión y el sistema de control interno, y los procedimientos de adopción de decisiones se ajustan a las normas pertinentes; El Director y el personal directivo superior de la empresa desempeñarán activamente sus funciones y cumplirán escrupulosamente las resoluciones del Consejo de Administración y de la Junta General de accionistas, y no habrá actos que violen las leyes, los reglamentos y los Estatutos de la empresa ni perjudiquen los intereses de la empresa y los accionistas.
Ii) Examen de la situación financiera de la empresa
La Junta de supervisores llevó a cabo una supervisión, inspección y auditoría eficaces de la situación financiera y la gestión financiera de la empresa en 2021, y llegó a la conclusión de que el sistema financiero de la empresa era perfecto, el sistema era perfecto, la gestión financiera era estándar, la preparación de los estados financieros se ajustaba a Las normas contables para las empresas, y los informes financieros periódicos de la empresa reflejaban la situación financiera y los resultados de las operaciones de la empresa de manera real, objetiva y completa, sin omisiones importantes ni registros falsos. El informe de auditoría emitido por la empresa contable es objetivo y justo.
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores examinó el informe periódico de la empresa, la preparación para el deterioro del valor de los activos, la previsión diaria de las transacciones conexas y el uso de los fondos recaudados, y consideró que todas las cuestiones mencionadas cumplían los procedimientos de examen y aprobación necesarios, se ajustaban a la situación real y financiera de la empresa y no perjudicaban los intereses de la empresa y de todos los accionistas.
Garantía externa de la empresa
La Junta de supervisores supervisó y verificó la situación de la garantía externa de la empresa en 2021, y llegó a la conclusión de que todas las cuestiones de garantía de la empresa se ajustaban a las leyes y reglamentos pertinentes, y que el procedimiento de adopción de decisiones de la empresa sobre las cuestiones de garantía para sus filiales era legal y eficaz; Las cuestiones relativas a la garantía son propicias para el funcionamiento cotidiano y el desarrollo a largo plazo de la empresa, y no hay ninguna garantía externa ilegal para los accionistas controladores, los controladores reales y sus partes vinculadas. La empresa y sus filiales no tienen garantías externas atrasadas, ni garantías externas que entrañen litigios ni pérdidas derivadas de la pérdida de la garantía. Iv) Transacciones con partes vinculadas
Durante el período que abarca el informe, el procedimiento de adopción de decisiones sobre las transacciones conexas realizadas por la empresa se ajustó a las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes y a los Estatutos de la empresa, siguió los principios de apertura, equidad e imparcialidad, que eran necesarios para el funcionamiento y la gestión normales de la empresa, y el principio de fijación de precios de las transacciones era justo y razonable. La Junta General de accionistas y el Consejo de Administración de la empresa han seguido estrictamente los procedimientos de adopción de decisiones pertinentes al examinar las transacciones conexas, y los directores y accionistas asociados han aplicado estrictamente el sistema de evitación al examinar las transacciones conexas. El proceso de transacción de las partes vinculadas es justo y transparente, y no perjudica los intereses de la empresa y otros accionistas no vinculados, especialmente los accionistas minoritarios y medianos.
Utilización de los fondos recaudados
La Junta de supervisores supervisó el uso y la gestión de los fondos recaudados por la empresa y llegó a la conclusión de que, durante el período que abarca el informe, la empresa gestionaba y utilizaba los fondos recaudados de conformidad con las disposiciones pertinentes de las “Directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa” y el “sistema especial de almacenamiento y utilización de los fondos recaudados mediante acciones a”, y que no se había encontrado ningún uso inadecuado de los fondos recaudados. No existe ningún cambio encubierto en el uso de los fondos recaudados ni en detrimento de los intereses de los accionistas. La empresa ha cumplido los procedimientos de aprobación necesarios antes de ajustar algunos proyectos de inversión de capital recaudado y utilizar parte de los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente el capital circulante, de conformidad con la estrategia de desarrollo a largo plazo de la empresa, lo que es beneficioso para mejorar la eficiencia del uso de los fondos recaudados, reducir Los gastos financieros de la empresa y no afectará al funcionamiento normal de los proyectos de inversión de capital recaudado.
Establecimiento y aplicación del sistema de gestión de la información privilegiada por la empresa
La Junta de supervisores considera que la empresa ha establecido y aplicado estrictamente el sistema de gestión de la información privilegiada sobre el registro de personas con información privilegiada, el sistema de gestión de la presentación y el uso de información externa y otros sistemas de gestión de la información privilegiada, ha hecho un buen trabajo en la gestión de la información privilegiada y el registro de personas con información privilegiada, ha impedido eficazmente que se produzcan transacciones con información privilegiada y ha mantenido los derechos e intereses legítimos de los inversores. Durante el período que abarca el informe, no se encontró información privilegiada sobre el uso de información privilegiada por personas informadas y personas relacionadas con el uso de información privilegiada para realizar operaciones con información privilegiada o comprar y vender acciones de la empresa.
Opiniones sobre el informe de autoevaluación del control interno de la empresa
La Junta de supervisores examinó el informe anual de autoevaluación del control interno 2021 emitido por el Consejo de Administración y la construcción y el funcionamiento del sistema de control interno de la empresa durante el período que abarca el informe, y llegó a la conclusión de que la empresa había establecido un sistema de control interno más sólido, elaborado un sistema de control interno más perfecto y razonable, y que el sistema de control interno de la empresa cumplía los requisitos de las leyes y reglamentos nacionales pertinentes y los departamentos de supervisión de valores. Todos los controles internos se llevan a cabo de manera continua y estricta en todos los aspectos de la producción y el funcionamiento de la empresa. El informe anual de autoevaluación del control interno 2021, publicado por el Consejo de Administración, refleja de manera exhaustiva, real y objetiva la situación real del control interno de la empresa, sin registros falsos, declaraciones engañosas y omisiones importantes.
Opiniones sobre el plan de incentivos de capital de la empresa
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores examinó las condiciones de ejercicio de la opción de compra de acciones y el plan de incentivos restrictivos de acciones de la empresa en 2018, los logros de las condiciones de ejercicio del segundo período de ejercicio y las condiciones de Liberación del segundo período de restricción de ventas, la cancelación de algunas opciones de compra de acciones y la recompra y cancelación de algunas acciones restringidas, as í como los procedimientos de examen pertinentes, las calificaciones de los sujetos de incentivos, Se emitieron dictámenes de auditoría sobre el cumplimiento legítimo de los derechos de ejercicio y los arreglos conexos para la eliminación de las restricciones a la venta, a fin de salvaguardar los intereses de la empresa, los objetivos de incentivos y todos los accionistas.
Plan de trabajo de la Junta de supervisores para 2022
En 2022, los miembros de la Junta de supervisores de la empresa desempeñarán sus funciones estrictamente de conformidad con las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, las normas de gobernanza de las empresas que cotizan en bolsa y los Estatutos de la empresa, supervisarán e inspeccionarán la diligencia debida de los directores y altos funcionarios de la empresa de conformidad con La ley; Fortalecer su propio estudio, aplicar a fondo las leyes y reglamentos recientemente promulgados o revisados y los documentos normativos, y llevar a cabo la función de supervisión; Conocer y supervisar la legalidad y el cumplimiento de las principales cuestiones de adopción de decisiones y los procedimientos de adopción de decisiones de la empresa, supervisar e inspeccionar la situación financiera de la empresa de conformidad con la ley, seguir promoviendo el funcionamiento normal de la empresa y salvaguardar eficazmente los derechos e intereses legítimos de la empresa y de todos Los accionistas.
Junta de supervisores
7 de abril de 2002
