Lingyi Itech (Guangdong) Company(002600)
The 19th meeting of the Fifth Board of Directors of the company
Opiniones independientes sobre cuestiones conexas
De conformidad con las directrices sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, las directrices sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 1 – funcionamiento normalizado de las principales empresas que cotizan en bolsa, las directrices sobre el desempeño de las funciones de los directores independientes de Las empresas que cotizan en bolsa (revisadas en 2020) y otras leyes y reglamentos pertinentes, as í como las disposiciones pertinentes de los Estatutos de las empresas, como directores independientes de Lingyi Itech (Guangdong) Company(002600) (en adelante, “la empresa”), sobre la base del principio de juicio independiente, Se examinaron cuidadosamente las cuestiones pertinentes examinadas en la 19ª reunión del quinto Consejo de Administración de la empresa y se formularon las siguientes opiniones independientes:
Notas especiales y opiniones independientes sobre la ocupación de los fondos de la sociedad por los accionistas controladores y otras partes vinculadas
De conformidad con la circular de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la regulación de las transacciones financieras entre las empresas que cotizan en bolsa y las partes vinculadas y la garantía externa de las empresas que cotizan en bolsa, en el ámbito de los materiales adquiridos y sobre la base de la garantía de la empresa de que los materiales obtenidos son verdaderos, exactos y completos, hemos realizado una verificación cuidadosa de la ocupación de los fondos de la empresa por los accionistas controladores y otras partes vinculadas que se produjeron durante el período que abarca el informe y que se produjeron en años anteriores y continuaron hasta el final del período que abarca el informe. Se formulan las siguientes notas especiales y opiniones independientes:
En nuestra opinión, durante el período que abarca el informe no se produjo ninguna ocupación ilegal de fondos por parte de los accionistas mayoritarios y otras partes vinculadas, ni se produjo ningún caso de ocupación ilegal de fondos por parte de los accionistas mayoritarios y otras partes vinculadas durante el año anterior y que se prolongó hasta el final del período que abarca el informe.
Notas especiales y opiniones independientes sobre la garantía externa de la empresa
Tras la verificación, la empresa puede aplicar seriamente las disposiciones pertinentes y controlar estrictamente los riesgos de las garantías externas. Durante el período que abarca el informe, la empresa no proporcionó garantías a los accionistas controladores y otras partes vinculadas, ni a ninguna entidad o persona no jurídica, ni a las garantías externas ilegales ni a las garantías externas atrasadas.
En resumen, creemos que la empresa ha aplicado estrictamente las leyes y reglamentos pertinentes, los documentos normativos, las normas departamentales y las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la empresa, y no hay daños a la empresa y a los accionistas, especialmente a los accionistas minoritarios.
Después de la auditoría, creemos que el plan de distribución de beneficios 2021 de la empresa se basa en la garantía del desarrollo a largo plazo de la empresa y la demanda real de fondos de funcionamiento y otros factores para hacer un juicio objetivo, de conformidad con las “Directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 3 – dividendos en efectivo de las empresas que cotizan en bolsa”, los Estatutos de la empresa, el sistema de gestión de dividendos y la planificación del rendimiento de los accionistas y otras disposiciones pertinentes, no hay daños a los intereses de los accionistas de la empresa, especialmente los accionistas minoritarios. Por lo tanto, estamos de acuerdo con el plan de distribución de beneficios de la empresa 2021 y estamos de acuerdo en presentarlo a la Junta General de accionistas de la empresa 2021 para su examen.
Opiniones independientes sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021
Después de la verificación, creemos que: la empresa estrictamente de acuerdo con “Shenzhen Stock Exchange Listed Companies Self – Regulation Guidelines No. 1 – Main Board Listed Companies Standardized operation” y “a – Share raised funds Special Storage and Use Management System” y otras disposiciones pertinentes para la gestión de cuentas especiales de recaudación de fondos. El informe especial de la empresa sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021 refleja fielmente la situación real del almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021, y no se ha encontrado ninguna violación grave que perjudique los intereses de la empresa y los accionistas.
Opiniones independientes sobre el informe de autoevaluación del control interno de la empresa
Después de la verificación, creemos que la empresa ha establecido un sistema de control interno relativamente perfecto, que se ajusta a las leyes y reglamentos pertinentes y a las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la empresa, y que todos los sistemas de control interno se ajustan a las necesidades reales de la producción y la gestión de la empresa y pueden aplicarse eficazmente. El informe de autoevaluación del control interno 2021 de la empresa refleja de manera realista y objetiva la construcción y el funcionamiento del sistema de control interno de la empresa.
Opiniones independientes sobre la inversión de valores de la empresa en 2021
Tras la verificación, creemos que la empresa ha cumplido los procedimientos de examen necesarios antes de llevar a cabo las cuestiones financieras encomendadas y que las cuestiones financieras encomendadas se ajustan a las leyes y reglamentos pertinentes y a las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la empresa. La inversión de valores realizada por la empresa en 2021 es la compra de productos financieros, y la fuente de fondos son los fondos propios ociosos de la empresa, que no tienen ningún impacto en la producción y el funcionamiento normales de la empresa. La empresa cuenta con procedimientos de toma de decisiones estrictos y un buen mecanismo de control de riesgos y puede cumplir estrictamente con la aplicación, el riesgo es controlable, no hay daño a los intereses de la empresa y de todos los accionistas. Opiniones independientes sobre las previsiones de las transacciones cotidianas con partes vinculadas para 2022
Tras la verificación, creemos que las transacciones cotidianas con partes vinculadas entre la empresa y las partes vinculadas son necesarias para el funcionamiento normal de la empresa y pertenecen a un comportamiento comercial legítimo, que se lleva a cabo de conformidad con el principio de comercialización, con precios justos y razonables, sin perjuicio de los intereses de la empresa y de los accionistas no vinculados. En el proceso de adopción de decisiones sobre las transacciones conexas, el Consejo de Administración de la empresa ha cumplido las obligaciones de buena fe y diligencia debida, y los directores afiliados se han abstenido de votar de conformidad con las disposiciones pertinentes, de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y las disposiciones de los Estatutos de la empresa, lo que no entraña un riesgo significativo de incertidumbre para el funcionamiento continuo de la empresa. Por lo tanto, estamos de acuerdo en que las transacciones cotidianas con partes vinculadas de la empresa en 2022 se espera que se presenten a la Junta General de accionistas de la empresa en 2021 para su examen.
Opiniones independientes sobre la elaboración del plan de rendimiento de los accionistas para los próximos tres años (2022 – 2024)
Después de la verificación, creemos que el plan de rendimiento de los accionistas de la empresa para los próximos tres años (2022 – 2024) puede lograr un rendimiento de la inversión sostenible y estable para los inversores y tener en cuenta el desarrollo sostenible de la empresa. Bajo la premisa de garantizar el funcionamiento normal de la empresa, la distribución razonable de los beneficios es beneficiosa para la protección de los derechos e intereses legítimos de los inversores y se ajusta a las disposiciones pertinentes de la circular sobre la aplicación ulterior de los dividendos en efectivo de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 3 – dividendos en efectivo de las empresas que cotizan en bolsa (revisada en 2022) y los Estatutos de la empresa. Por lo tanto, estamos de acuerdo con el plan de retorno de los accionistas y estamos de acuerdo en presentarlo a la Junta General de accionistas para su examen. Opiniones independientes sobre la terminación de la ejecución de algunos proyectos de recaudación de fondos y la reposición permanente de los fondos líquidos con cargo a los fondos recaudados restantes
Tras la verificación, creemos que la terminación de la ejecución de algunos proyectos de recaudación de fondos y la reposición permanente de los fondos de liquidez restantes son decisiones prudentes basadas en la situación real de la empresa, que son beneficiosas para mejorar la eficiencia del uso de los fondos recaudados y satisfacer las necesidades del desarrollo empresarial de la empresa, y que la cuestión ha cumplido los procedimientos de adopción de decisiones necesarios. De conformidad con las “Directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa” (revisión de 2022) “Directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 1 – funcionamiento normalizado de Las empresas que cotizan en bolsa de la Junta principal” y otras disposiciones pertinentes del sistema de gestión de los fondos recaudados por las empresas, no hay daños a la empresa y a todos los accionistas, especialmente a los accionistas minoritarios. El procedimiento de examen de esta cuestión por el Consejo de Administración de la empresa se ajusta a las disposiciones pertinentes y está de acuerdo en que la empresa pondrá fin a la ejecución de algunos proyectos de recaudación de fondos y repondrá permanentemente el capital de trabajo de los fondos recaudados restantes, y presentará la propuesta a la Junta General de accionistas de la empresa para su examen.
Opiniones independientes sobre el plan de recompra de acciones de la sociedad
Tras la verificación, el asunto de recompra de acciones de la empresa se ajusta a las disposiciones de las leyes y reglamentos, como el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, etc., y el procedimiento de votación de la reunión del Consejo de Administración que examina el asunto se ajusta a las leyes y reglamentos y a las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la empresa, que son legales y eficaces.
Todas las acciones recompradas de la empresa se utilizarán en el plan de acciones de los empleados o en el incentivo de las acciones, lo que ayudará a mejorar aún más el mecanismo de incentivos a largo plazo de la empresa, movilizar plenamente el entusiasmo del equipo directivo básico y la columna vertebral tecnológica de la empresa y promover el desarrollo a largo plazo de la empresa. Al mismo tiempo, la recompra de acciones de la empresa es beneficiosa para salvaguardar los intereses de los accionistas, aumentar la confianza de los inversores, establecer una buena imagen en el mercado de capitales y promover el desarrollo sostenible de la empresa en el futuro. La recompra de acciones es razonable y necesaria.
De acuerdo con el funcionamiento de la empresa, las finanzas, la investigación y el desarrollo, la situación financiera, etc., esta recompra no tendrá un impacto significativo en el funcionamiento, las finanzas y el desarrollo futuro de la empresa, no afectará a la posición de la empresa en la lista. El plan de recompra de acciones es factible.
Opiniones independientes sobre cuestiones relacionadas con la terminación de la planificación de la emisión de acciones H y su inclusión en la lista de Hong Kong
La terminación de la planificación de la emisión de acciones H de la empresa se debe principalmente a los cambios en el entorno actual del mercado de capitales, teniendo en cuenta la situación real actual de la empresa y la planificación del desarrollo empresarial de la empresa. Las cuestiones relativas a la terminación de la planificación de la emisión de acciones H de la empresa se ajustan a las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes y a los documentos normativos, se examinan y aprueban en la 19ª reunión del 5º Consejo de Administración de la empresa, y los procedimientos de convocatoria, deliberación y votación del Consejo de Administración se ajustan a las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes y a los Estatutos de la empresa, sin perjuicio de los intereses de la empresa y los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. El estado actual de funcionamiento de la empresa es estable y bueno, la terminación de la planificación de la emisión de acciones H y la retirada de los documentos de solicitud no tendrán un impacto significativo en la producción diaria, el funcionamiento y la situación financiera de la empresa. Estamos de acuerdo en que la empresa pondrá fin a su plan de emisión de acciones H y cotizará en la Junta principal de la bolsa de valores de Hong Kong Limited.
Opiniones independientes sobre las condiciones de ejercicio del tercer período de ejercicio de las opciones sobre acciones y el plan de incentivos restrictivos de acciones en 2018
Considerando que las condiciones de ejercicio de la opción de compra de acciones y el plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa en 2018 no se han cumplido en el primer período de ejercicio de la opción de compra de acciones y el tercer período de ejercicio de los derechos de subvención reservados y las condiciones de Liberación de la restricción de venta, algunos sujetos de incentivos abandonan el empleo por razones personales y que el resultado de la evaluación del desempeño individual en 2020 es C (por mejorar), de conformidad con las disposiciones pertinentes del plan de incentivos de acciones y acciones restringidas de 2018 (proyecto), El Consejo de Administración de la empresa acordó cancelar 1.442175 opciones de compra de acciones concedidas pero no ejercidas por 527 beneficiarios de incentivos concedidos por primera vez, 1.525425 opciones de compra de acciones concedidas pero no ejercidas por 243 beneficiarios de incentivos reservados, y recomprar 420 beneficiarios de incentivos concedidos por primera vez que no habían sido liberados de la venta restringida 1.8890377 acciones restringidas y 200 beneficiarios de incentivos reservados que habían sido concedidos pero no habían sido liberados de la venta restringida 5.135025 acciones restringidas.
La cancelación de algunas opciones de compra de acciones y la recompra de acciones restringidas de la empresa se ajustarán a las leyes, reglamentos, documentos normativos, como las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa, as í como a las disposiciones del plan de opciones de compra de acciones y el plan de incentivos de acciones restringidas (proyecto) de la empresa en 2018 y su resumen, y a las razones, la cantidad, el precio y la validez de la cancelación de opciones de compra de acciones y la recompra de acciones restringidas. Estas cuestiones no afectarán a la continuación de las opciones sobre acciones de la empresa en 2018 ni a la aplicación del plan restrictivo de incentivos sobre acciones, ni tendrán un impacto significativo en el rendimiento operativo de la empresa, ni afectarán a la diligencia debida del equipo directivo de la empresa. La empresa ha cumplido los procedimientos necesarios para acordar la cancelación de algunas opciones sobre acciones y la recompra de acciones restringidas y presentarlas a la Junta General de accionistas para su examen.
Opiniones independientes sobre las condiciones de ejercicio del primer período de ejercicio de las opciones sobre acciones y el plan de incentivos restrictivos de acciones en 2020
Considerando que la opción de compra de acciones y el plan de incentivos restrictivos de acciones de la empresa en 2020 no han cumplido las condiciones de ejercicio del primer período de ejercicio y las condiciones de Liberación de la restricción de venta, y que algunos de los objetivos de incentivos abandonan la empresa, de conformidad con las disposiciones pertinentes del plan de incentivos restrictivos de acciones y opciones de compra de acciones de la empresa en 2020 (proyecto revisado), El Consejo de Administración de la empresa acordó cancelar 1.081980 opciones de compra de acciones concedidas pero no ejecutadas por 379 beneficiarios de la primera subvención, y recomprar y cancelar 4.428365 acciones restringidas concedidas pero no liberadas por 365 beneficiarios de la primera subvención.
La cancelación de algunas opciones sobre acciones y la recompra de algunas acciones restringidas por la empresa se ajustarán a las leyes, reglamentos y documentos normativos, como las medidas de gestión de los incentivos a las acciones de las empresas que cotizan en bolsa, as í como a las disposiciones del plan de opciones sobre acciones y incentivos a las acciones restringidas de la empresa para 2020 (proyecto revisado) y su resumen, y las razones, la cantidad, el precio y la validez de la cancelación de opciones sobre acciones y la recompra de acciones restringidas canceladas serán legítimos y válidos. Estas cuestiones no afectarán a la aplicación continua de las opciones sobre acciones y el plan de incentivos restrictivos de acciones de la empresa en 2020, ni afectarán significativamente al rendimiento de la empresa ni a la diligencia debida del equipo directivo de la empresa. La empresa ha cumplido los procedimientos necesarios para acordar la cancelación de algunas opciones sobre acciones y la recompra de acciones restringidas y presentarlas a la Junta General de accionistas para su examen.
Directores independientes: Liu jiancheng, Li Dongfang, Yu Peng
7 de abril de 2022
