Código de la empresa: Zhejiang Dayuan Pumps Industry Co.Ltd(603757) abreviatura de la empresa: Zhejiang Dayuan Pumps Industry Co.Ltd(603757)
Informe anual de evaluación del control interno 2021
Todos los accionistas:
De conformidad con las normas básicas de control interno de las empresas y las directrices conexas y otros requisitos de supervisión del control interno (en adelante, el sistema de normas de control interno de las empresas), junto con el sistema de control interno y los métodos de evaluación de la empresa (en adelante, la empresa), sobre La base de la supervisión diaria del control interno y la supervisión especial, evaluamos la eficacia del control interno de la empresa el 31 de diciembre de 2021 (fecha de referencia del informe de evaluación del control interno). I. Declaración importante
De conformidad con las normas del sistema de control interno de las empresas, es responsabilidad del Consejo de Administración establecer un control interno sólido y eficaz, evaluar su eficacia y revelar fielmente el informe de evaluación del control interno. El Consejo de supervisión supervisará el establecimiento y la aplicación del control interno por el Consejo de Administración. La dirección es responsable de organizar y dirigir el funcionamiento diario del control interno de la empresa. El Consejo de Administración, el Consejo de supervisión y los directores, supervisores y altos directivos de la empresa garantizarán que el contenido del informe no contenga ningún registro falso, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y asumirán responsabilidades jurídicas individuales y solidarias por la autenticidad, exactitud e integridad del contenido del informe.
El objetivo del control interno de la empresa es garantizar razonablemente el cumplimiento legal de la gestión, la seguridad de los activos, la veracidad y exhaustividad de los informes financieros y la información conexa, mejorar la eficiencia y el efecto de la gestión y promover la realización de la estrategia de desarrollo. Debido a las limitaciones inherentes del control interno, sólo puede proporcionar una garantía razonable para lograr los objetivos mencionados. Además, dado que los cambios en las circunstancias pueden dar lugar a un control interno inadecuado o a un menor grado de cumplimiento de las políticas y los procedimientos de control, existe cierto riesgo de inferir la eficacia del control interno futuro sobre la base de los resultados de la evaluación del control interno. II. Conclusión de la evaluación del control interno 1. ¿En la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno de la empresa, existen deficiencias significativas en el control interno de los informes financieros?
D sí √ no
2. Conclusiones de la evaluación del control interno de los informes financieros
√ válido □ inválido
Sobre la base de la identificación de los principales defectos del control interno de los informes financieros de la empresa, en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno, no existen defectos importantes del control interno de los informes financieros, y el Consejo de Administración considera que la empresa ha mantenido un control interno eficaz de los informes financieros en todos los aspectos importantes de conformidad con el sistema de normas de control interno de la empresa y las disposiciones pertinentes. 3. Si se detectan deficiencias importantes en el control interno de los informes no financieros
D sí √ no
De acuerdo con la identificación de los principales defectos del control interno de los informes no financieros de la empresa, la empresa no encontró ningún defecto importante en el control interno de los informes no financieros en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno. 4. Factores que influyen en las conclusiones de la evaluación de la eficacia del control interno desde la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno hasta la fecha de publicación del informe de evaluación del control interno
Entre la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno y la fecha de publicación del informe de evaluación del control interno no se produjeron factores que afectaran a las conclusiones de la evaluación de la eficacia del control interno. 5. Si la opinión de auditoría sobre el control interno es coherente con la conclusión de la evaluación de la eficacia del control interno de los informes financieros de la empresa
√ Sí □ No 6. Si la divulgación de los principales defectos de control interno de los informes de auditoría de control interno no financieros es coherente con la divulgación del informe de evaluación del control interno de la empresa √ Sí □ No 3. Evaluación del control interno (1). Alcance de la evaluación del control interno
De acuerdo con el principio de orientación al riesgo, la empresa determina las principales unidades, empresas y asuntos incluidos en el ámbito de la evaluación, as í como las esferas de alto riesgo. 1. The main Units included in the scope of Evaluation include: Zhejiang Dayuan Pumps Industry Co.Ltd(603757) Hefei xinhu SHIELD Pump Co., Ltd., Anhui xinhu SHIELD Pump Co., Ltd., Neixiang xinhu Pump Co., Ltd. [note]
Nota: Neixiang xinhu Pump Industry Co., Ltd. Es una filial de Hefei xinhu SHIELD Pump Co., Ltd. Proporción de unidades incluidas en la evaluación:
Porcentaje de indicadores (%)
La relación entre el total de activos de las unidades incluidas en el ámbito de aplicación de la evaluación y el total de activos de los estados financieros consolidados de la empresa 100
Relación entre los ingresos totales de explotación de las empresas incluidas en el ámbito de la evaluación y los ingresos totales de explotación de los estados financieros consolidados de la empresa 100
Las principales operaciones y cuestiones incluidas en la evaluación son las siguientes:
Entorno interno, evaluación de riesgos, estructura interna, supervisión interna, estructura orgánica, estrategia de desarrollo, recursos humanos, responsabilidad social, cultura empresarial, actividades financieras, adquisiciones, gestión de activos, ventas, investigación y desarrollo, proyectos de ingeniería, operaciones de garantía, informes financieros, Presupuesto General, gestión de contratos, transferencia interna de información, sistemas de información, etc. Las esferas de alto riesgo en las que se hace hincapié son las siguientes:
Actividades financieras, adquisiciones, gestión de activos, ventas, Presupuesto General, gestión de contratos, informes financieros, etc. 5. The above – mentioned Units, Business and matters included in the scope of Evaluation, as well as high risk areas cover the main Aspects of the operation and Management of the company, whether there are major omissions □ yes √ no 6. Existencia de exenciones legales
D sí √ no 7. Otras Notas
II. Base de la evaluación del control interno y criterios para determinar los defectos del control interno
La empresa organiza la evaluación del control interno de acuerdo con el sistema de normas de control interno de la empresa, el sistema de control interno de la empresa y el sistema de autoevaluación del control interno de la empresa. 1. Si las normas específicas de identificación de los defectos de control interno se ajustan a las del año anterior
D sí √ no
El Consejo de Administración de la empresa distingue entre el control interno de los informes financieros y el control interno de los informes no financieros de acuerdo con los requisitos de identificación de los principales defectos, los defectos importantes y los defectos generales en el sistema de normas de control interno de la empresa, junto con factores como el tamaño de la Empresa, las características de la industria, la preferencia por el riesgo y la tolerancia al riesgo, etc., y estudia y determina las normas específicas de identificación de los defectos de control interno aplicables a la empresa, que son coherentes con el año anterior. 2. Criterios para determinar las deficiencias del control interno de los informes financieros
Los criterios cuantitativos para la evaluación de los defectos de control interno de los informes financieros establecidos por la empresa son los siguientes:
Criterios cuantitativos para defectos importantes criterios cuantitativos para defectos importantes criterios cuantitativos generales para defectos
Inexactitud potencial de los ingresos de explotación ≥ 2% de los ingresos de explotación 1% de los ingresos de explotación ≤ inexactitud potencial 1% de los ingresos de explotación 2% de los ingresos de explotación
Inexactitud potencial total de activos ≥ 1% del total de activos 0,5% del total de activos ≤ inexactitud potencial potencial total de activos 0,5% del total de activos
Nota: Ninguna
Los criterios cualitativos para la evaluación de los defectos de control interno de los informes financieros establecidos por la empresa son los siguientes:
Criterios cualitativos para la naturaleza de los defectos
Entorno de control inválido;
Fraude por parte de directores, supervisores y altos directivos;
La auditoría externa encontró que los estados financieros contenían inexactitudes significativas, mientras que el control interno no las encontró.
Corrección de errores importantes en los informes financieros publicados;
La supervisión de los informes financieros por la Junta de Auditores y el Departamento de auditoría es ineficaz.
No seleccionar y aplicar políticas contables de conformidad con los PCGA;
Fraude en puestos clave;
Defectos importantes c. la auditoría externa encontró inexactitudes importantes en los estados financieros, mientras que el control interno no encontró inexactitudes significativas en el proceso de funcionamiento;
La frecuencia de los errores en los informes financieros presentados durante el período que abarca el informe;
Otros defectos importantes que pueden influir en el juicio correcto de los usuarios de los informes.
Defectos generales, excepto defectos importantes, otros defectos de control interno.
Nota: No 3. Criterios para determinar los defectos de control interno de los informes no financieros
Los criterios cuantitativos para la evaluación de los defectos de control interno de los informes no financieros establecidos por la empresa son los siguientes:
Criterios cuantitativos para defectos importantes criterios cuantitativos para defectos importantes criterios cuantitativos generales para defectos
La pérdida directa causada por tales defectos puede representar el 5% del beneficio total y el 1% del beneficio total (incluyendo la pérdida inferior al 1% del beneficio total).
Los criterios cualitativos para la evaluación de los defectos de control interno de los informes no financieros determinados por la empresa son los siguientes:
Criterios cualitativos para la naturaleza de los defectos
Violar las leyes y reglamentos nacionales o ser condenado públicamente por la bolsa de valores; Accidentes graves de Seguridad en el trabajo; La pérdida de personal directivo de nivel medio y superior es grave; Las noticias negativas aparecen con frecuencia en los medios de comunicación, que abarcan una amplia gama de deficiencias importantes y no eliminan los efectos negativos; Falta o funcionamiento ineficaz del sistema empresarial importante de la empresa; Falta de procedimientos colectivos de adopción de decisiones; No se han corregido los principales defectos del control interno de la empresa; Otras situaciones que tienen un impacto negativo significativo en la empresa.
Ser criticado por la bolsa de valores en violación de las normas pertinentes; La pérdida de personal en puestos clave es grave; Accidentes graves de Seguridad en el trabajo causados por defectos importantes; Las noticias negativas aparecieron en los medios de comunicación, se extendieron a las regiones locales y no se eliminaron los efectos negativos; Existen defectos en el importante sistema empresarial de la empresa; Los procedimientos colectivos de adopción de decisiones existen pero no son perfectos; No se han corregido los principales defectos del control interno de la empresa; Otras situaciones que tienen un gran impacto negativo en la empresa.
Defectos generales, excepto defectos importantes, otros defectos de control.
Nota: ninguna (3). Identificación y rectificación de los defectos de control interno 1. Identificación y rectificación de los defectos de control interno en los informes financieros 1.1. Defectos importantes
Si la empresa tiene deficiencias significativas en el control interno de los informes financieros durante el período que abarca el informe □ Sí √ no 1.2. Defectos importantes
Si la empresa tiene defectos importantes en el control interno de la presentación de informes financieros durante el período que abarca el informe □ Sí √ no 1.3. Defectos generales
El control interno de la empresa cuenta con un mecanismo de supervisión de la autoevaluación, de conformidad con las normas de identificación de los defectos de control interno antes mencionadas, para los defectos generales relacionados con el informe financiero descubiertos durante el período que abarca el informe, una vez descubiertos y confirmados, se formulan planes de rectificación y se adoptan Medidas correctivas para garantizar la eficacia del control interno. 1.4. Después de la rectificación anterior, en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno, si la empresa no ha completado la rectificación de los principales defectos de control interno del informe financiero □ Sí √ no 1.5. Después de la rectificación anterior, en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno, si la empresa tiene defectos importantes en el control interno del informe financiero que no han completado la rectificación □ Sí √ no 2. Identificación y rectificación de los defectos de control interno en los informes no financieros 2.1. Defectos importantes
Si la empresa ha detectado deficiencias significativas en el control interno de los informes no financieros durante el período que abarca el informe □ Sí √ no
2.2. Defectos importantes
Si la empresa ha detectado deficiencias importantes en el control interno de los informes no financieros durante el período que abarca el informe □ Sí √ no 2.3. Defectos generales
El control interno de la empresa cuenta con un mecanismo de supervisión de la autoevaluación, de conformidad con las normas de identificación de los defectos de control interno antes mencionadas, para los defectos generales relacionados con los informes no financieros descubiertos durante el período que abarca el informe, una vez identificados, se formulan planes de rectificación y se adoptan medidas correctivas para garantizar la eficacia del control interno. 2.4. A través de la rectificación anterior, en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno, si la empresa encuentra defectos significativos en el control interno de los informes no financieros que no han completado la rectificación □ Sí √ no 2.5. Después de la rectificación anterior, en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno, si la empresa ha encontrado defectos importantes en el control interno de los informes no financieros que no hayan completado la rectificación □ Sí √ no 4. Otras cuestiones importantes relacionadas con el control interno Rectificación de los defectos de control interno del año anterior □ aplicable √ no aplicable 2. Funcionamiento del control interno en el año en curso y dirección de la mejora en el año siguiente
√ aplicable □ No aplicable
Durante el período que abarca el informe, el sistema de control interno de la empresa se ha aplicado eficazmente, la empresa y sus filiales han aplicado estrictamente el sistema de control interno, el sistema de control interno es completo y eficaz y han alcanzado el objetivo del control interno de la empresa. En 2022, la empresa seguirá profundizando la construcción del sistema de control interno y mejorando continuamente el trabajo de control interno de acuerdo con los requisitos del sistema de normas de control interno. Al mismo tiempo, de acuerdo con los cambios en la situación de la empresa, fortalecer la inspección y supervisión del control interno para promover el desarrollo sostenible y de alta calidad de la empresa. 3. Otras cuestiones importantes
D aplicable √ no aplicable
Presidente (autorizado por la Junta): han yuanfu
