Informe sobre el desempeño de las funciones de la Junta de Auditores en 2021
Zhejiang Dayuan Pumps Industry Co.Ltd(603757)
Informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración en 2021
En 2021, de conformidad con las disposiciones pertinentes de las directrices no. 1 de la bolsa de Shanghai sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de funcionamiento estándar y las normas de gobernanza de las empresas que cotizan en bolsa, el Comité de auditoría del Consejo de Administración desempeñará sus funciones de conformidad con las Normas de trabajo del Comité de auditoría del Consejo de Administración. El informe sobre el desempeño de las funciones de la Junta de Auditores en 2021 es el siguiente:
Información básica de la Junta de Auditores
El Comité de auditoría establecido en virtud del segundo Consejo de Administración está integrado por el Sr. Yi yanxin, el Sr. Zhang Wusheng y el Sr. Wang Guoliang, de los cuales el Sr. Yi yanxin y el Sr. Zhang Wusheng son directores independientes y el Director del Comité (Coordinador) es el Sr. Yi yanxin, director independiente con calificación contable profesional.
El 9 de junio de 2021, la empresa celebró la primera junta general provisional de accionistas de 2021 y eligió a todos los directores de la tercera Junta Directiva. El 15 de junio de 2021, en la primera reunión del tercer Consejo de Administración de la empresa, se examinó y aprobó la “propuesta de elección de los miembros del Comité Especial del tercer Consejo de Administración”, en la que el Comité de auditoría del tercer Consejo de Administración de la empresa estaba integrado por la Sra. Lu jiuqin, Directora independiente, el Sr. Ma Guixiang, director independiente y el Sr. Wang Guoliang, Director no independiente, entre cuyos miembros figuraba la Sra. Lu jiuqin, Directora independiente con calificación contable profesional.
Convocación de las reuniones de la Junta de Auditores
Durante el período que se examina, el Comité de auditoría de la Junta celebró seis sesiones (de las cuales se celebraron cuatro reuniones periódicas a lo largo del año) El 14 de abril de 2021, el 26 de abril de 2021, el 15 de junio de 2021, el 29 de agosto de 2021, el 21 de octubre de 2021 y el 28 de octubre de 2021, respectivamente. Todos los miembros del Comité asistieron personalmente a las seis reuniones mencionadas mediante comunicación o participación in situ, y examinaron detenidamente los informes financieros de la empresa, el control interno, el plan de actividades, la renovación de las instituciones de auditoría externa, las transacciones cotidianas con partes vinculadas, el uso y la gestión de los fondos recaudados y Formularon observaciones al respecto.
Desempeño de las funciones de la Junta de Auditores
Supervisión y evaluación de la labor de las instituciones de auditoría externa
Informe sobre el desempeño de las funciones de la Junta de Auditores en 2021
En el proceso de auditoría del informe anual de la empresa, el Comité de auditoría de la empresa y la empresa contable Lixin debatieron y comunicaron plenamente el alcance de la auditoría, el plan de auditoría, los métodos de auditoría y las cuestiones importantes encontradas en la auditoría, instaron a los contadores públicos certificados a que actuaran con diligencia y presentaran el informe de auditoría a tiempo.
Mediante una evaluación cuidadosa de la independencia y la profesionalidad de las instituciones de auditoría externa, en el período de que se informa se presentó al Consejo de Administración una propuesta para renovar el nombramiento de Lixin Certified Public Accountants (Special general Cooperation) como institución de auditoría de la empresa en 2021.
Ii) orientación de la auditoría interna
Durante el período que abarca el informe, examinamos cuidadosamente el plan de trabajo de auditoría interna de la empresa y aprobamos su viabilidad, e instamos a las instituciones de auditoría interna de la empresa a que sigan estrictamente el plan de auditoría, y a que formulen observaciones orientativas sobre los problemas que surjan en la auditoría interna. Tras examinar el informe sobre la labor de auditoría interna, no encontramos ningún problema importante en la labor de auditoría interna.
Examinar los informes financieros de las empresas que cotizan en bolsa y formular observaciones al respecto
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría examinó cuidadosamente los informes financieros de las empresas que cotizan en bolsa y prestó especial atención a la autenticidad, exhaustividad y exactitud de los informes financieros, as í como a la preparación de los informes financieros de conformidad con las normas contables para las empresas y los reglamentos financieros pertinentes de las empresas, a fin de garantizar la legalidad y el cumplimiento de la preparación y divulgación de los informes financieros de las empresas que cotizan en bolsa.
Evaluación de la eficacia del control interno
De conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores y otras leyes y reglamentos, as í como las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de valores de Shanghai, la empresa ha establecido una estructura y un sistema de gobernanza empresarial relativamente perfectos. Durante el período que abarca el informe, la empresa aplicó estrictamente todas las leyes, reglamentos, normas, estatutos y sistemas de gestión interna, y la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración, la Junta de supervisores y la dirección de la empresa funcionaron de manera normalizada, salvaguardando efectivamente los derechos e intereses legítimos de la empresa y los accionistas. Por lo tanto, creemos que el funcionamiento real del control interno de la empresa cumple los requisitos de las normas de gobernanza empresarial publicadas por la Comisión Reguladora de valores de China.
Coordinación de la comunicación entre la administración, el Departamento de auditoría interna y los departamentos conexos y las instituciones de auditoría externa
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría de la empresa, sobre la base de escuchar plenamente las opiniones de todas las Partes, coordinó activamente la comunicación entre la dirección de la empresa y la Organización de auditoría externa, coordinó la comunicación entre el Departamento de auditoría interna de la empresa y los departamentos conexos y la Organización de auditoría externa, e instó a los departamentos pertinentes de la empresa a que cooperaran con la labor de auditoría externa, mejorando así la eficiencia de la labor de auditoría conexa.
Informe sobre el desempeño de las funciones de la Junta de Auditores en 2021
Evaluación general
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría, de conformidad con las directrices operacionales del Comité de auditoría del Consejo de Administración de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai y las normas detalladas de trabajo del Comité de auditoría del Consejo de Administración formuladas por la empresa, y sobre la base de la capacidad profesional de Los miembros, cumplió escrupulosamente y con la debida diligencia las responsabilidades del Comité de auditoría, ejerció plenamente sus funciones de supervisión y orientación y promovió la mejora continua del nivel de gobernanza empresarial. Se han mantenido los derechos e intereses legítimos de la empresa y de todos los accionistas.
En 2022, el Comité de auditoría del Consejo de Administración seguirá cumpliendo estrictamente las normas pertinentes, con diligencia y diligencia, cumpliendo plenamente las responsabilidades del Comité de auditoría y salvaguardando eficazmente los derechos e intereses legítimos de la empresa y de todos los accionistas.
Junta de Auditores 7 de abril de 2022
Informe sobre el desempeño de las funciones de la Junta de Auditores en 2021
(esta página no tiene texto y es la página de firma del informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración en 2021)
Comité de auditoría de la Junta de Síndicos
