Informe de verificación del informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021
Si-Tech Information Technology Co.Ltd(300608)
Almacenamiento y utilización de los fondos recaudados en 2021
Informe de verificación del informe especial
Página del catálogo
Informe de verificación sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021
Cuadro 1 Utilización de los fondos recaudados en comparación con el cuadro 1 – 3
Sobre Si-Tech Information Technology Co.Ltd(300608)
Almacenamiento y utilización de los fondos recaudados en 2021
Informe de verificación del informe especial
Xinhui Shi Bao Zi [2022] No. Zb10307 Si-Tech Information Technology Co.Ltd(300608) all Shareholders:
Aceptamos el encargo de llevar a cabo un negocio de garantía razonable para el informe especial adjunto sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021 (en adelante, el “Informe especial sobre los fondos recaudados”). Responsabilidades de la Junta
Beijing Si-Tech Information Technology Co.Ltd(300608) \ El informe especial sobre la recaudación de fondos se preparará de conformidad con las disposiciones pertinentes de las directrices no. 2 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM y las directrices no. 2 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM – formato de anuncio. Esta responsabilidad incluye el diseño, la ejecución y el mantenimiento del control interno relacionado con la preparación del informe especial sobre la recaudación de fondos, a fin de garantizar que el informe especial sobre la recaudación de fondos sea veraz, exacto y completo y que no haya registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes.
Responsabilidad de la CPA
Nuestra responsabilidad es publicar las conclusiones de la verificación del informe especial sobre la recaudación de fondos sobre la base de la labor de verificación.
Resumen de la labor
Hemos llevado a cabo el negocio de autenticación de acuerdo con las disposiciones de otras normas de negocio de autenticación de CPA No. 3101 – Negocios de autenticación distintos de la auditoría o revisión de información financiera histórica. Las normas exigen que cumplamos las normas de ética profesional y planifiquemos y ejecutemos la labor de verificación para determinar si el informe especial sobre la recaudación de fondos se ajusta en todos los aspectos importantes a las directrices no. 2 de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa – requisitos reglamentarios para La gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa (revisión 2022) (anuncio de la Comisión Reguladora de valores de China [2022] No. 15). Las disposiciones pertinentes de las directrices no. 2 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa – el funcionamiento normal de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM y las directrices no. 2 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa – el formato del anuncio público se compilan para reflejar fielmente el depósito y la utilización de los fondos recaudados en Beijing en todos los aspectos importantes. En el proceso de ejecución de la labor de certificación, hemos aplicado los procedimientos que consideramos necesarios, como la investigación, el examen de los registros contables, etc. Creemos que nuestra labor de verificación proporciona una base razonable para la publicación de las conclusiones de la verificación.
Conclusiones forenses
En nuestra opinión, el informe especial de Beijing sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021 se ajusta en todos los aspectos importantes a las directrices no. 2 de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa (revisado en 2022) (Boletín de la Comisión Reguladora de valores de China [2022] No. 15). La preparación de las disposiciones pertinentes de las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM y las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM de Shenzhen No. 2 – formato de anuncio refleja fielmente El depósito y la utilización de los fondos recaudados en Beijing en 2021.
Restricciones a la presentación de informes
El presente informe se presenta únicamente a los efectos de la divulgación del informe anual 2021 y no se utilizará para ningún otro fin.
Li Xin Certified Public Accountants China:
(Asociación General Especial)
CPA China:
Shanghai, China 6 de abril de 2002
Si-Tech Information Technology Co.Ltd(300608)
Informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021
De conformidad con las “Directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa” (anuncio [2012] No. 44 de la Comisión Reguladora de valores de China), las “Directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM de la bolsa de Shenzhen (revisadas en 2020)” y las “Directrices para la gestión empresarial de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM No. 6 – formato de anuncio de divulgación de información” (revisadas en 2021) de la bolsa de Shenzhen, y Otras disposiciones pertinentes, El Consejo de Administración ha preparado un informe especial sobre el depósito y el uso efectivo de los fondos recaudados hasta el 31 de diciembre de 2021. Información básica sobre la recaudación de fondos
Cantidad real de fondos recaudados y tiempo de puesta en marcha de los fondos
Tras la aprobación de la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación de Si-Tech Information Technology Co.Ltd(300608) \
271000.000 Yuan, después de deducir la tasa de suscripción y otros gastos de emisión (excluidos los impuestos), el capital neto recaudado es de 2.618234.490,57 Yuan. Los fondos recaudados anteriormente se pusieron en marcha el 16 de junio de 2020 y han sido verificados por Lixin Certified Public Accountants (Special general Partnership) y han publicado el informe de verificación no. Zb1147 de xinhuishi Bao Zi [2020].
Ii) Utilización y saldo de los fondos recaudados
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa había utilizado 12.205,34 millones de yuan de fondos recaudados (incluidos 29.085,7 millones de yuan de fondos recaudados para reemplazar la inversión inicial), 11 millones de yuan de capital de trabajo temporal suplementario mediante el uso de fondos recaudados, y el saldo de la cuenta especial de fondos recaudados era de 30.152,2 millones de yuan (incluidos 382,1 millones de yuan de intereses netos deducidos de los gastos de tramitación conexos).
Almacenamiento y gestión de los fondos recaudados
Gestión de los fondos recaudados
Con el fin de regular la gestión y el uso de los fondos recaudados, mejorar la eficiencia y el efecto del uso de los fondos recaudados, prevenir los riesgos de uso de los fondos, garantizar la seguridad en el uso de los fondos y proteger los intereses de los inversores, la empresa ha adoptado medidas de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China y las normas de la bolsa de Shenzhen para la cotización de las acciones de GEM. Sobre la base de los requisitos de las leyes y reglamentos pertinentes, como la Directriz Nº 2 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM, y teniendo en cuenta la situación real de la empresa, se han formulado las medidas administrativas para la utilización de los fondos recaudados, se ha establecido un sistema de almacenamiento de cuentas especiales para los fondos recaudados y se han estipulado el almacenamiento, la utilización, la gestión de la ejecución de proyectos, la modificación de los proyectos de inversión y la supervisión de la utilización de los fondos recaudados.
Ii) supervisión de la recaudación de fondos
The voucher and Bank Of Beijing Co.Ltd(601169) Beijing Centergate Technologies (Holding) Co.Ltd(000931) \ haidianyuan Sub – Branch, China Citic Bank Corporation Limited(601998) Beijing Sub – Branch, Bank Of Communications Co.Ltd(601328) \ \ La empresa regulará el uso de los fondos recaudados y llevará a cabo un examen y aprobación estrictos del uso de los fondos recaudados a fin de garantizar que los fondos se utilicen exclusivamente. No hay diferencia significativa entre el Acuerdo de supervisión pertinente y el modelo de acuerdo de supervisión de la recaudación de fondos de la bolsa de Shenzhen.
En mayo de 2021, con la autorización de la Junta General de accionistas de la empresa, el Consejo de Administración de la empresa contrató a Caixin Securities Limited Liability Company (en lo sucesivo denominada “Caixin securities”) para que actuara como patrocinador de la emisión de acciones de la empresa a determinados objetos, y firmó el Acuerdo de Recomendación de acciones con Caixin Securities Limited Liability Company para la emisión de acciones a determinados inversores el 7 de junio de 2021. La supervisión continua de los valores de huachuang, el patrocinador original, será realizada por Caixin Securities. Posteriormente, la empresa y Caixin Securities y la cuenta especial de recaudación de fondos antes mencionada para abrir bancos, respectivamente, firmaron el “acuerdo tripartito de supervisión de la recaudación de fondos”. No hay diferencia significativa entre el Acuerdo de supervisión pertinente y el modelo de acuerdo de supervisión de la recaudación de fondos de la bolsa de Shenzhen.
Almacenamiento de los fondos recaudados en las cuentas bancarias
Al 31 de diciembre de 2021, el saldo de los fondos recaudados depositados en cuentas especiales era el siguiente:
Unidad: 10.000 yuan
Nota sobre el saldo final del informe sobre el importe inicial de la cuenta bancaria Total 2645 Jiangsu Eastern Shenghong Co.Ltd(000301) 522
Nota: el depósito inicial incluye 2.676500 yuan para honorarios de abogados y honorarios de auditoría, y el capital neto recaudado después de deducir los gastos anteriores asciende a 2.618235.000 Yuan.
Utilización real de los fondos recaudados en el año en curso
Utilización de fondos para proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
Para el uso real de los fondos recaudados mediante la emisión pública de bonos convertibles en 2020, véase el cuadro comparativo sobre el uso de los fondos recaudados mediante la emisión pública de bonos convertibles (apéndice 1). 5G Support and Ecosystem Project, AI Technology and Application Project
Se prevé que todo el proceso se complete según lo previsto y no se prevé ninguna prórroga.
Cambios en la ubicación y las modalidades de ejecución de los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
No hay cambios en el lugar de ejecución ni en el modo de ejecución de los proyectos de inversión financiados con bonos convertibles emitidos públicamente por la empresa. Inversión inicial y sustitución de proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
El 20 de agosto de 2020, la empresa convocó la 14ª reunión de la tercera Junta Directiva y la 12ª reunión de la tercera Junta de supervisores, examinó y aprobó la propuesta sobre el uso de los fondos recaudados para reemplazar la inversión anticipada, y acordó que la empresa utilizara los fondos recaudados para reemplazar los fondos autofinanciados y los gastos reales de emisión pagados de los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados por adelantado hasta el 30 de junio de 2020. Lixin Certified Public Accountants (Special general Partnership) has conducted a special Audit of the projects and the expenses of issue paid by the Company by Self – raising funds, and issued the Certification Report on the replacement of the projects and expenses of Self – raising funds paid by the Company by Self – raising funds (CSZ [2020] No. Zb11590). El director independiente y el patrocinador en ese momento huachuang Securities emitieron opiniones de acuerdo.
Reposición temporal de los fondos líquidos con fondos recaudados ociosos
El 13 de julio de 2020, la empresa convocó la 13ª reunión del tercer Consejo de Administración y la 11ª reunión de la tercera Junta de supervisores, examinó y aprobó la propuesta de utilizar parte de los fondos recaudados ociosos para complementar temporalmente los fondos de liquidez, y acordó que la empresa utilizara no más de 100 millones de yuan de fondos recaudados ociosos para complementar temporalmente los fondos de liquidez para la producción y las operaciones relacionadas con el negocio principal de la empresa. El período de utilización no excederá de 12 meses a partir de la fecha de examen y aprobación por el Consejo de Administración y se devolverá a la cuenta especial para la recaudación de fondos antes de su vencimiento. El director independiente y el patrocinador en ese momento huachuang Securities emitieron opiniones de acuerdo.
El 1 de junio de 2021, la empresa convocó la 19ª reunión del tercer Consejo de Administración y la 17ª reunión del tercer Consejo de supervisión para examinar y aprobar la “propuesta de utilizar parte de los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos de liquidez”, y acordó que la empresa utilizaría no más de 11 millones de yuan de fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos de liquidez para la producción y las operaciones relacionadas con el negocio principal de la empresa. El período de utilización no excederá de 12 meses a partir de la fecha de examen y aprobación por el Consejo de Administración y se devolverá a la cuenta especial para la recaudación de fondos antes de su vencimiento. El director independiente y el patrocinador en ese momento huachuang Securities emitieron opiniones de acuerdo.
Utilización de los fondos recaudados con economías
Al 31 de diciembre de 2021, la emisión pública de bonos convertibles por la empresa no tenía ninguna situación en la que los fondos ahorrados de los proyectos de inversión de fondos recaudados se utilizaran para otros proyectos de inversión de fondos recaudados o proyectos de inversión de fondos no recaudados.
()
