Si-Tech Information Technology Co.Ltd(300608)
Informe anual de los directores independientes 2021
Como director independiente de Si-Tech Information Technology Co.Ltd(300608) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, las normas para la gobernanza de las empresas que cotizan en bolsa, las normas para los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa, las normas para La cotización de las acciones del GEM de la bolsa de Shenzhen, Las disposiciones de las leyes, reglamentos y sistemas conexos, como las directrices no. 2 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa, el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM, los Estatutos de las empresas, etc., cumplen escrupulosamente las responsabilidades y obligaciones de los directores independientes, prestan atención general al desarrollo de la empresa y asisten a las reuniones del Consejo de Administración y a la Junta General de accionistas que se celebran anualmente. Ha emitido opiniones imparciales y objetivas independientes sobre las cuestiones importantes pertinentes examinadas por el Consejo de Administración de la empresa y la Junta General de accionistas, y ha protegido eficazmente los derechos e intereses legítimos de los accionistas públicos. El informe sobre mi desempeño en 2021 es el siguiente:
Desempeño anual de las funciones
En 2021, la convocatoria, convocatoria, deliberación y votación del Consejo de Administración y la Junta General de accionistas de la empresa se ajustarán a los procedimientos legales, y los procedimientos de divulgación de información sobre cuestiones importantes de la empresa serán legales y eficaces. Mi asistencia a la reunión fue la siguiente:
1. En 2021, la empresa celebró 7 reuniones del Consejo de Administración, asistí a 7 reuniones del Consejo de Administración por medios de comunicación, sin ausentarme ni encomendar a otros que asistieran a la reunión. Antes de la reunión del Consejo de Administración de la empresa, me enteré plenamente de la situación de la propuesta, hice los preparativos adecuados para la deliberación y la adopción de decisiones del Consejo de Administración, y participé en las reuniones del Consejo de Administración de la empresa a tiempo, ejercí mis funciones y responsabilidades de conformidad con la ley, de manera independiente y prudente, y cumplí mis obligaciones, ejerciendo plenamente el papel de director independiente, asegurando el funcionamiento normalizado de la empresa y salvaguardando los intereses de todos los accionistas. He votado a favor, sin oposición ni abstención, de todas las propuestas examinadas en la reunión de la Junta.
2. En 2021, la empresa celebró dos reuniones generales de accionistas, todas ellas a las que asistí sin derecho a voto.
Opiniones independientes expresadas durante el período que abarca el informe
De conformidad con las normas de los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de gobernanza de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices de autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM, los Estatutos de las empresas, las normas de trabajo de los directores independientes y otras leyes y reglamentos pertinentes, como director independiente de la empresa, de conformidad con el principio de prudencia, objetividad, diligencia debida, 2021, Junto con otros directores independientes de la empresa, el reconocimiento previo y la opinión independiente sobre las siguientes cuestiones son los siguientes:
El 13 de abril de 2021, se emitió la aprobación previa y la opinión independiente sobre cuestiones relacionadas con la 17ª Reunión de la tercera Junta de Síndicos:
1. Aprobación previa de las cuestiones pertinentes de la 17ª Reunión de la tercera Junta de Síndicos
Dictamen de aprobación previa sobre la renovación del nombramiento de Lixin Certified Public Accountants (Special general Partnership) como organismo de auditoría de la empresa en 2021
Tras la verificación, Lixin Certified Public Accountants (Special general Partnership) tiene las calificaciones profesionales de las empresas relacionadas con los valores y los futuros, tiene una rica experiencia y conocimientos profesionales en la auditoría de las empresas que cotizan en bolsa, puede prestar servicios de auditoría auténticos y justos a las empresas, llevar a cabo una auditoría independiente de la situación financiera de la empresa, y tiene suficiente independencia, competencia profesional y capacidad de protección de los inversores. Ha completado con éxito la auditoría financiera y de control interno de la empresa en 2021. A fin de mantener la continuidad de la labor de auditoría y garantizar la calidad de la labor de auditoría, acordamos renovar el nombramiento de Lixin Certified Public Accountants (Special general Partnership) como organismo de auditoría de la empresa para 2021, y acordamos remitir el asunto al Consejo de Administración de la empresa para su examen.
Dictamen de aprobación previa sobre las previsiones diarias de transacciones conexas de la empresa para 2021
Tras la verificación, creemos que la situación prevista de las transacciones cotidianas con partes vinculadas de la empresa en 2021 se ajusta a las leyes y reglamentos pertinentes, los documentos normativos y las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la empresa, y que el precio de transacción es justo y razonable, no afectará a la independencia de la empresa ni perjudicará los intereses de la empresa y sus accionistas. Cuando el Consejo de Administración de la sociedad examine esta propuesta de transacción relacionada, los directores asociados se abstendrán de votar.
En resumen, estamos de acuerdo en presentar la propuesta sobre las transacciones cotidianas de la empresa con partes vinculadas previstas para 2021 al Consejo de Administración de la empresa para su examen.
Dictamen de aprobación previa sobre la emisión de acciones a determinados destinatarios
La empresa cumple las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las medidas para la administración del registro de la emisión de valores de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM (para su aplicación experimental) y las normas detalladas para la aplicación de las acciones de los bancos de desarrollo no públicos de las empresas que cotizan en bolsa en relación con la emisión de acciones a determinados objetos, y cumple las condiciones para que las empresas que cotizan en bolsa en el GEM emitan acciones a determinados objetos.
El plan y el contenido del plan de la empresa para la emisión de acciones a determinados destinatarios son factibles y se ajustan a las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos, como el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las medidas administrativas para el registro de la emisión de valores de las empresas que cotizan en bolsa en GEM (para su aplicación experimental) y las normas detalladas para la aplicación de las acciones de los bancos de desarrollo no públicos de las empresas que cotizan en bolsa. Teniendo en cuenta la situación de la industria y el desarrollo, la situación real de la gestión y la demanda de fondos de la empresa, se ajusta a la situación actual y a la tendencia de desarrollo de la industria de la empresa, ayuda a optimizar la estructura del capital de la empresa, mejorar la competitividad básica de la empresa y promover el desarrollo sostenible de la empresa, sin perjudicar los intereses de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
En el informe de demostración y análisis del plan de emisión de acciones a un objeto específico, preparado por la empresa, se demuestra ampliamente la necesidad de la selección de los valores emitidos y sus variedades, la idoneidad del alcance, la cantidad y las normas de selección de los objetos emitidos, la racionalidad del principio, la base, El método y el procedimiento de fijación de precios de la emisión, la viabilidad del método de emisión, la equidad del plan de emisión, La racionalidad y el impacto de la oferta en la dilución de los rendimientos al contado, as í como las medidas específicas para llenarlos, se ajustarán a las leyes y reglamentos pertinentes y a las disposiciones de los estatutos. El informe de análisis de viabilidad sobre el uso de los fondos recaudados mediante la emisión de acciones a objetos específicos, preparado por la empresa, proporciona una descripción detallada completa del plan de uso de los fondos recaudados, la situación general, los antecedentes, la necesidad y la viabilidad del proyecto de inversión de los fondos recaudados, lo que facilita a los inversores comprender plenamente la situación específica de la emisión de acciones a objetos específicos. El proyecto de inversión de capital recaudado por la empresa para la emisión de acciones a objetos específicos está en consonancia con las políticas industriales pertinentes del Estado y las necesidades de desarrollo estratégico de la empresa, y tiene buenas perspectivas de mercado. Después de la implementación del proyecto de inversión de capital recaudado, la empresa aprovechará la tendencia de desarrollo de la industria y las oportunidades de mercado, fortalecerá aún más la ventaja competitiva de la empresa, promoverá el desarrollo saludable a largo plazo de la empresa, y se ajustará a los intereses comunes de la empresa y de todos los accionistas. En resumen, estamos de acuerdo en presentar los documentos mencionados al Consejo de Administración de la empresa para su examen.
Dictamen de aprobación previa sobre el informe anterior sobre la utilización de los fondos recaudados
Hemos examinado el informe sobre la utilización de los fondos recaudados anteriormente y creemos que la empresa debe atenerse estrictamente a las disposiciones sobre el informe sobre la utilización de los fondos recaudados anteriormente (sfz [2007] No. 500), las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en Shenzhen Securities Exchange GEM y las Medidas administrativas para la utilización de los fondos recaudados. El “Informe sobre el uso de los fondos recaudados anteriormente” de la empresa refleja de manera veraz, precisa y completa el almacenamiento y el uso de los fondos recaudados anteriormente de la empresa, no hay registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes, no hay violaciones o daños a los accionistas de la empresa, especialmente los intereses de Los accionistas de las acciones pequeñas y medianas, acordamos presentar la “propuesta sobre el informe sobre el uso de los fondos recaudados anteriormente” al Consejo de Administración de la empresa para su examen.
Dictamen de aprobación previa sobre las medidas para compensar el rendimiento al contado diluido de las acciones emitidas a determinados destinatarios y los compromisos de las partes interesadas
De conformidad con las disposiciones pertinentes de los documentos normativos, como las opiniones de la Oficina General del Consejo de Estado sobre el fortalecimiento ulterior de la protección de los derechos e intereses legítimos de los pequeños y medianos inversores en el mercado de capitales y las directrices de la Comisión Reguladora de valores de China sobre cuestiones relacionadas con la primera oferta y la refinanciación, la reestructuración de activos importantes y la dilución de los rendimientos al contado, la empresa ha analizado el impacto de la emisión en la dilución de los rendimientos al contado y ha propuesto medidas concretas de compensación de los rendimientos, de conformidad con las leyes pertinentes. Las disposiciones de las leyes y reglamentos se ajustan a los intereses de la sociedad y de todos los accionistas.
El compromiso de los accionistas controladores, los controladores reales, todos los directores y altos directivos de adoptar medidas de compensación para el rendimiento inmediato de la dilución de las acciones emitidas por la empresa a determinados destinatarios es beneficioso para la aplicación de diversas medidas de compensación, la adopción de decisiones científicas, el desarrollo estable de las empresas y el Mantenimiento de los intereses de la empresa y de los pequeños y medianos inversores.
En conclusión, estamos de acuerdo en presentar al Consejo de Administración de la empresa para su examen la propuesta sobre las medidas para compensar el rendimiento al contado diluido de las acciones emitidas por la empresa a determinados destinatarios y los compromisos de las partes interesadas.
El plan de rendimiento de los accionistas para los próximos tres años (2021 – 2023) elaborado por la empresa se ajusta al derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China y la circular sobre cuestiones relativas a la aplicación ulterior de los dividendos en efectivo de las empresas que cotizan en bolsa. Las disposiciones de las leyes, reglamentos, documentos normativos y estatutos pertinentes, como las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 3 – dividendos en efectivo de las empresas que cotizan en bolsa, etc., mejoran aún más la transparencia de los dividendos en efectivo de las empresas, mejoran continuamente los procedimientos y mecanismos de adopción de decisiones de la Junta de directores y la Junta General de accionistas sobre cuestiones relativas a la distribución de los beneficios de las empresas y protegen los derechos e intereses legítimos de los inversores. Estamos de acuerdo en presentar al Consejo de Administración de la empresa, para su examen, una propuesta sobre la planificación del rendimiento de los accionistas para los próximos tres a ños (2021 – 2023).
2. Opiniones independientes sobre cuestiones relacionadas con la 17ª Reunión de la tercera Junta de Síndicos
Notas especiales y opiniones independientes sobre la garantía externa de la empresa y la ocupación de fondos por las partes vinculadas en 2020
Hemos realizado una cuidadosa verificación de la situación de la garantía externa de la empresa en 2020 y de la ocupación de fondos por los accionistas controladores y otras partes vinculadas, y ahora emitimos las siguientes notas especiales y opiniones independientes:
Durante el período que abarca el informe, tras deliberar y aprobar en la 15ª reunión del tercer Consejo de Administración de la empresa, la empresa solicitó a la sucursal de Shanghai China Merchants Bank Co.Ltd(600036) \ \ \ 35 Al final del período sobre el que se informa, el importe total de las garantías externas concedidas a las empresas aprobadas y a sus filiales controladas era de 35 millones de yuan, lo que representaba el 4,12% de los activos netos auditados de la empresa en el último período. El saldo real de la garantía externa de la empresa y sus filiales es de 2,5 millones de yuan, lo que representa el 0,29% de los activos netos auditados de la empresa en el último período. La empresa y sus filiales controladoras no tienen ninguna garantía ilegal o atrasada.
Durante el período que abarca el informe, no hubo casos en que los accionistas controladores y otras partes vinculadas ocuparan los fondos de la empresa, ni casos en que los accionistas controladores y otras partes vinculadas ocuparan ilegalmente los fondos de la empresa en años anteriores hasta el 31 de diciembre de 2020.
Dictamen independiente sobre el informe de autoevaluación del control interno de la empresa para 2020
Tras el examen, el informe de autoevaluación del control interno de la empresa en 2020 refleja de manera veraz, objetiva y precisa la aplicación del sistema de control interno de la empresa en 2020 y se ajusta a las disposiciones pertinentes de las normas para la publicación de información sobre las empresas que cotizan en bolsa no. 21 – Disposiciones generales para el informe anual de evaluación del control interno y las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen GEM. El actual sistema de control interno de la empresa se ajusta a las leyes y reglamentos nacionales, las normas departamentales y los requisitos de los documentos normativos, a las necesidades reales de la producción y el funcionamiento actuales de la empresa, a fin de garantizar el desarrollo ordenado de las actividades de producción y funcionamiento de la empresa y la seguridad e integridad de los fondos. Estamos de acuerdo con la propuesta de la empresa sobre el informe de autoevaluación del control interno para 2020.
Dictamen independiente sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020
Tras la verificación, el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020 se ajusta a las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 3 – dividendos en efectivo de las empresas que cotizan en bolsa y los Estatutos de la empresa, se ajusta a la situación real actual de la empresa, contribuye al desarrollo sostenido, estable y saludable de la empresa y protege los intereses de los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios, por lo que estamos de acuerdo con el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020. Y presentar a la Junta General de accionistas para su examen.
Dictamen independiente sobre el informe especial de la empresa sobre el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados en 2020
Después de la verificación, el informe especial de la empresa sobre el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados en 2020 refleja la situación real del almacenamiento y el uso de los fondos recaudados en 2020 de manera veraz, precisa y completa, y no hay registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes. El depósito y la utilización de los fondos recaudados por la empresa en 2020 han cumplido los procedimientos necesarios y se ajustan a las disposiciones pertinentes de la c
Dictamen independiente sobre la renovación del nombramiento de Lixin Certified Public Accountants (Special general Partnership) como organismo de auditoría de la empresa para 2021
Después de la verificación, creemos que: Lixin Certified Public Accountants (Special general Partnership) tiene la competencia profesional y la calidad profesional para participar en el negocio de auditoría de las empresas que cotizan en bolsa, tiene suficiente independencia y capacidad de protección de los inversores. Desde que asumió el cargo de organismo de auditoría de la empresa, ha prestado servicios de auditoría de alta calidad a la empresa, su informe de auditoría puede reflejar objetiva, justa y verdaderamente la situación financiera y los resultados de la gestión de la empresa, es beneficioso para la protección de los intereses de la empresa y los accionistas, especialmente los intereses de los accionistas minoritarios. El procedimiento de examen de la renovación de la empresa contable se ajusta a las disposiciones pertinentes de las leyes y reglamentos pertinentes. Por lo tanto, estamos de acuerdo en que la empresa seguirá contratando a Lixin Certified Public Accountants (Special general Partnership) como organismo de auditoría financiera de la empresa para 2021 y presentará la propuesta a la Junta General de accionistas de la empresa para su examen.
Dictamen independiente sobre las previsiones diarias de las transacciones conexas de la empresa para 2021
Tras el examen, creemos que:
1. La situación real de las transacciones cotidianas con partes vinculadas de la empresa en 2020 es diferente de la prevista y se verifica;
La razón principal es que la empresa evalúa y calcula las posibles transacciones con partes vinculadas de acuerdo con sus propias necesidades operativas y previsiones de mercado, pero debido a la influencia del mercado, las necesidades de los clientes y los cambios en la producción y gestión de las partes vinculadas, las transacciones con partes vinculadas entre la empresa y las partes vinculadas son diferentes de la cantidad prevista a principios de año. Las transacciones cotidianas reales con partes vinculadas son necesarias para la producción y el funcionamiento normales de la empresa y se ajustan a la situación real de la empresa y el mercado.
